Het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën heeft een aanvraag ingediend vorderingen tegen CoinList Markets, een virtuele valutawissel, en het bedrijf heeft ermee ingestemd meer dan $1.2 miljoen te betalen om de beschuldigingen op te lossen. Ondanks de sancties die de Verenigde Staten hebben opgelegd aan Rusland, dat in 2014 de Krim in beslag nam, blijft CoinList transacties uitvoeren voor klanten die in het Krim-gebied van Oekraïne wonen. Deze stap is een reactie op het feit dat Russische sancties zijn opgelegd.
Tussen april 2020 en mei 2022 stond CoinList, dat zijn hoofdkantoor in San Francisco heeft, 989 transacties op zijn platform toe met een waarde van meer dan $1.3 miljoen. Het was de verantwoordelijkheid van het bedrijf om processen voor de naleving van sancties te implementeren, waaronder het controleren van zowel nieuwe als huidige klanten aan de hand van sanctielijsten. Gedurende de maand februari 2021 zijn er meer maatregelen genomen om te voorkomen dat cliënten uit sanctiegebieden toegang krijgen. Aan de andere kant bracht OFAC een significante fout in het CoinList-systeem aan het licht, dat er niet in slaagde individuen te identificeren die beweerden staatsburgers te zijn van landen waarvoor geen embargo gold, maar toch adressen op de Krim gaven.
Toen het op het treffen van de schikking aankwam, accepteerde OFAC dat er verschillende verzachtende overwegingen waren. Gedurende de vijf jaar voorafgaand aan de eerste inbreuk was CoinList niet verzonden met een OFAC-melding. Bovendien had het bedrijf ermee ingestemd te helpen met vragen, en de betreffende transacties vormden een zeer klein deel van de totale activiteit. Hoewel de totale waarde van de transacties die in strijd waren $1,252,280 bedroeg, is het bedrag van de schikking, dat $1.2 miljoen bedraagt, iets minder dan dat. Bovendien wordt verwacht dat CoinList $300,000 zou uitgeven aan de verbetering van zijn compliance-gerelateerde procedures. Als voorwaarde van de vaststellingsovereenkomst zal deze opschorting plaatsvinden.
Het niet-ernstige karakter van de overtredingen, die CoinList niet vrijwillig zelf openbaar maakte, wordt weerspiegeld in de schikking, die overeenkomt met een fractie van de mogelijke maximale civielrechtelijke boete van $327 miljoen. Het bedrijf, dat wordt gezien als een relatief kleine transactie met een volume van slechts €350,000 in de loop van vierentwintig uur, heeft zijn tevredenheid geuit over het resultaat. Om zijn toewijding aan compliance verder te demonstreren, heeft CoinList beloofd grote verbeteringen aan te brengen in zijn complianceprocessen, controlesystemen en training.
Afbeeldingsbron: Shutterstock
- Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
- PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
- PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
- Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
- Bron: https://Blockchain.News/news/coinlist-settles-with-ofac-for-1-2-million-over-crimea-sanctions-violations
