Bloomberg meldde dat de CFTC en SEC Three Arrows Capital onderzoeken. De Amerikaanse toezichthouders willen weten of het in Singapore gevestigde cryptocurrency-hedgefonds enkele regels en wetten heeft overtreden waaraan hedgefondsen moeten voldoen.

bronnen geïnterviewd door Bloomberg liet doorschemeren dat Amerikaanse toezichthouders lijken te denken dat 3AC klanten zou hebben misleid over de sterkte van zijn balansen en niet goed had onthuld waarom het fonds niet was geregistreerd bij regelgevende instanties.

Oprichters van Three Arrows Capital en de SEC

Eind juli gaven Kyle Davies en Su Zhu, oprichters van Three Arrows Capital, een interview naar Bloomberg die hun stilzwijgen over hun vermeende vlucht verbrak. De crypto-investeerders voerden aan dat ze van de publieke radar moesten verdwijnen omdat ze verschillende doodsbedreigingen ontvingen nadat een rechtbank op de Britse Maagdeneilanden hen had bevolen faillissement aan te vragen en alle activa van 3AC te liquideren.

Tijdens het interview verduidelijkten beide oprichters dat ze, ondanks dat ze zich op onbekende locaties bevonden, "vanaf de eerste dag" met de relevante autoriteiten hadden gecommuniceerd.

Volgens de advocaten die belast zijn met de liquidatie, geen van de mede-oprichters heeft meegewerkt.

Volgens een andere Bloomberg verslag, Teneo, het bedrijf dat verantwoordelijk is voor de liquidatie van de fondsen van 3AC, moest toestemming vragen aan een Amerikaanse rechter om de oprichters via Twitter en hun e-mails op de hoogte te stellen nadat ze niet in staat waren om via de gebruikelijke communicatiekanalen contact met hen op te nemen. Tot nu toe heeft geen van de medeoprichters gereageerd op de berichten van Teneo.

“Zhu en Davies hebben volgens de vereffenaars nog steeds niet volledig meegewerkt aan het onderzoek na de implosie van het hedgefonds enkele maanden geleden. Na een eerste Zoom-oproep in juli hebben Zhu en Davies elk in de tussenliggende maanden slechts één keer met de vereffenaars gesproken, in afzonderlijke videoconferenties.”

Celsius-netwerk en FTX in het zicht van regelgevers

Celsius Network is een ander cryptobedrijf dat faillissement heeft aangevraagd na de crash van het Terra-ecosysteem. Maanden na het faillissement onderzoeken de regelgevers echter nog steeds de echte redenen voor de ineenstorting.

Blijkbaar onderzoekt de CFTC verschillende mogelijke vormen van marktmanipulatie en het gebrek aan transparantie over het gebruik van de fondsen van haar klanten. Hoewel, in tegenstelling tot 3AC, vertegenwoordigers van Celsius werken inderdaad samen met regelgevers.

Afzonderlijk op 14 oktober 2022 kondigde Joseph Rotunda, directeur van de handhavingsafdeling van de Texas State Securities Board (TSSB), aan dat hij onderzoeken FTX US voor het mogelijk overtreden van de staatswet door niet-geregistreerde effectenproducten aan te bieden in de Verenigde Staten.

Volgens Rotunda biedt FTX US mogelijk niet-geregistreerde effecten aan in de vorm van opbrengstdragende rekeningen aan inwoners van het land. De TSSB-directeur downloadde de FTX US-app en opende een account.

Hij ontdekte dat FTX een rendement in ETH van maximaal 8% APY biedt, wat in zijn woorden "lijkt op een investeringscontract", ondanks dat het niet binnen de staat is geregistreerd om dergelijke diensten aan te bieden.