개요

지난 12개월 동안 상품 선물 구매 및 판매 수수료는 계속해서 스푸핑과 같은 관행에서 벗어나 암호화폐 하우스 내에서 세간의 이목을 끄는 조치를 취하고 다음을 언급하는 미국 최대 금융 기관 중 일부와 중요한 합의에 도달했습니다. 승인되지 않은 커뮤니케이션 전략의 사용. 무단 커뮤니케이션 전략에 대한 CFTC의 새로운 거래(증권 및 거래 수수료가 공유하는 스포트라이트)를 감안할 때 시장 개인은 규제 기관이 시선을 돌리기 전에 즉시 보험 정책, 절차 및 관행을 개선하기 위해 노력해야 합니다.

CFTC의 스푸핑에서 벗어난 상승 패턴

과거 몇 년 동안 스푸핑은 본질적으로 CFTC의 집행 노력에서 가장 중요한 초점이었습니다. 그럼에도 불구하고 우리는 CFTC 집행부의 스푸핑 조사에서 사람들을 상징하는 반면, 수수료에 의해 도입된 다양한 스푸핑 상황은 최근 상당히 감소했습니다. 2022년 내내 CFTC는 불과 5년 전인 26년에 도입된 2018개 이상의 상황에서 단 5개의 스푸핑 상황만 도입했습니다.

규제 기관과의 대화를 통해 그들은 주요 시장 개인들 사이에서 스푸핑 활동이 상당히 감소했으며 CME 그룹과 다른 거래소에서 사용하는 더욱 정교한 도구를 통해 규제 기관이 그 어느 때보다 빠르게 스푸핑을 탐지할 수 있게 되었음을 강조했습니다. 현재 우리는 한 달에 몇 건의 스푸핑 혐의 사건과 관련된 집행 문제를 다루고 있으며 최신 CME 합의는 수익이 $35,000에 불과한 행위에 대해 $760 합의를 수용합니다.

대안으로 CFTC는 암호화에 중점을 둡니다.

지난 12개월 동안 많은 관찰자들은 CFTC가 디지털 재산 규제 내에서 중심적인 기능을 할 것이라고 예측했습니다. 암호화폐 회사와 거래소는 CFTC를 디지털 재산에 대한 유일한 실제 미국 규제 기관으로 만들 수 있는 제안된 법률을 지지했습니다. FTX의 붕괴와 채택된 일반 대중의 반발로 인해 해당 법률은 물 속에서 아무리 쓸모없게 되었습니다.

대신 SEC는 암호화 집행에서 최고의 기능을 수행하여 Wells가 최근에 최고의 암호화 거래인 Coinbase에 파견된 것을 발견했기 때문에 광범위한 비판을 불러일으킨 상당히 많은 공격적인 집행 조치를 가져왔습니다. Coinbase는 강력한 규정 준수 프로그램을 보유하고 있으며 SEC가 플랫폼의 어떤 자산이 증권인지 결정하기 위해 공개적으로 언급되었지만 SEC는 이를 거부했습니다. 코인베이스는 추가로 기업의 구성 요소를 등록할 수 있는 제안된 등록 방식을 SEC에 제안했으며 아직 SEC로부터 응답을 받지 못했다고 공개적으로 밝혔습니다.

CFTC가 Coinbase 문제와 관련이 있는 것으로 확인되지는 않았지만 CFTC는 SEC 및 DOJ와 긴밀히 협력하여 FTX, Alameda Analysis 및 Sam Bankman-Fried에 반대하는 병렬 조치를 제공했습니다. 이들 회사가 도입한 가장 빠른 대규모 금전 집행 문제. CFTC는 FTX가 장을 신청한 지 불과 33일 만인 XNUMX월 XNUMX일에 집행 신청서를 제출했습니다.

CFTC는 FTX 집행 문제에서 주도적인 역할을 하지 않았지만 최근 바이낸스, CEO 및 CCO를 상대로 소송을 제기했습니다. FCM이 그러한 데이터를 수집해야 하는 승인된 의무에 관계없이 플랫폼에서 거래하는 것보다 불만 사항은 또한 Binance가 플랫폼에서 미국 잠재 고객의 구매 및 판매를 제한한다고 주장한 후에도 미국에 기반을 둔 VIP 잠재 고객과 함께 Binance의 규정 준수 통제를 피하기 위한 최고의 전략 중 하나와 관련하여 잠재 고객에게 지시했다고 주장합니다. 불만 사항은 Binance가 주로 CFTC에 등록하지 않고 파생 상품 거래를 촉진하는 기능을 기반으로 선택한 계약 시장 또는 스왑 실행 시설 역할을 했다는 추가 비용을 부과합니다. CFTC가 소송을 제기했기 때문에 구매자들은 바이낸스에서 1.6억 달러 이상의 암호화폐를 인출한 것으로 알려졌습니다.

바이낸스에 반대하는 CFTC의 고충은 대담하고 공격적인 이적이며, 이 텍스트가 작성되었을 때보다 적지 않은 SEC 고충 또는 DOJ 법적 기소가 수반되지 않았습니다. 암호화폐 규제 파노라마는 대체로 정의되지 않은 상태로 유지되지만 CFTC는 SEC에 대한 보완 기능을 수행하고 이 급성장하는 하우스에 대한 규제 의무를 공유할 것으로 보입니다.

승인되지 않은 통신 전략을 사용하면 중요한 규제 위협이 됩니다.

아마 금년 12개월 동안 CFTC가 도입한 매우 강력한 집행 조치가 미국 금융 기관, Citibank, Credit Score Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley 등 세계 최대 금융 기관 11곳에 반대하여 도입되었을 것입니다. 총 710억 XNUMX만 달러에 달하는 합의금. 모든 금융 기관은 CFTC 등록자로서 서면 통신을 유지하고 보존해야 하지만 근로자는 고위 근로자와 함께 개인 텍스트 콘텐츠, WhatsApp 및 Sign과 유사한 승인되지 않은 통신 전략을 사용했습니다.

같은 날짜에 SEC는 CFTC가 기소한 법인과 제휴한 법인과 함께 15개의 브로커 딜러와 한 명의 제휴 자금 고문에 대해 "회사와 직원이 유지 및 보존하는 데 있어 광범위하고 장기적인 실패"에 대해 반대하는 조치를 도입했습니다. 전자 통신.” SEC 조치의 핵심은 CFTC의 조치를 반영했습니다. SEC는 CFTC와 마찬가지로 오프 채널 통신 사용에 관여했습니다.

등록자가 승인된 통신 전략을 사용해야 하는 필요성과 관련하여 관련 작업자를 지도하고 작업자가 승인되지 않은 채널에서 이루어진 통신을 찾아 보호하고 규정 준수 담당자에게 제공하여 올바르게 보존되고 있는지 확인하는 방법을 제공하는 것이 중요합니다. 유지. 등록자는 승인되지 않은 통신 전략 사용을 금지하고 이러한 보험 정책을 위반하는 근로자에 ​​대한 처벌을 규정하고 관련 통신을 압수할 수 있는 충분한 IT 관행을 보존하는 보험 정책을 보유해야 합니다.

규제 기관으로부터 질의나 감사를 받기 전에 계획을 개발하는 것이 매우 중요합니다. 특히, 야외 변호인은 근로자의 확인된 무단 커뮤니케이션 채널 사용에 대응하고, 현재 보험 정책 및 절차를 개정하고, 무단 커뮤니케이션 채널을 통해 수행된 커뮤니케이션을 보고하고 보호할 수 있는 방법을 근로자에게 제공하는 계획을 개발할 수 있습니다.

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• 출처: https://cryptoinfonet.com/regulation/a-time-of-transition-for-the-cftc-jd-supra/