상품선물거래위원회(CFTC)는 켄터키에 본사를 둔 Turning Point Investments와 그 대표인 William S. Evans를 미국 투자자들로부터 최소 천만 달러를 요구하는 거래 폰지 사기를 운영한 혐의로 기소했습니다.

CFTC는 또한 Evans의 아내에 대해 구제 피고인으로서 그녀가 남편의 사기 행위로부터 받은 자금을 압류하라는 판결을 받았습니다. 그녀는 그 돈이 Turning Point의 비즈니스 거래의 일부라고 주장했지만 CFTC는 Frances Evans가 자신과 회사 사이의 계약 문서를 제공하지 않았다고 말했습니다.

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구제 피고는 다른 피고인의 불법 행위의 결과로 자금이나 자산을 받은 개인 또는 단체입니다. 일반적으로 원고가 해당 자금이나 자산을 보호하고 이를 사건의 최종 회복에 적용하기 위해 금지명령 구제를 추구하기 때문에 해당 인물이 지명됩니다.

2018년 XNUMX월부터 Turning Point Investments는 투자자로부터 자금을 받아 S&P 상품 선물 계약 및 옵션을 거래하는 것으로 알려진 풀 상품 펀드에 배치했습니다.

고소장에 따르면 피고인들은 안정성에 대한 환상을 조성하기 위해 허위 계좌 명세서를 작성하여 펀드 참가자들에게 배포하고 투자자들에게 파생 상품 거래를 통해 꾸준한 이익을 얻었다고 알렸습니다.

부풀려진 이익을 바탕으로 피고인들은 수천 달러의 수수료를 지불했지만 실제로 그들의 거래 계좌 기록에는 드물고 수익성이 없는 거래만 드러났습니다. 신규 참가자의 경우 실제로는 속았지만 두 자릿수 보장 수익을 보장받았습니다. 폰지 제도.

피고인을 사기, 유용, 등록 위반 및 허위 진술 발행 혐의로 고소한 고소장에 따르면 풀 자금의 거의 전부가 손실되었습니다.

유죄 판결을 받으면 에반스는 최대 20년의 징역형을 받을 수 있다.

CFTC는 사기를 당한 풀 참가자들에게 완전한 배상을 제공하고 부당 이득을 환수하며 적절한 민사 벌금을 지불할 것을 법원에 요청했습니다. 재정적 청구 외에도 해당 기관은 영구 등록 및 거래 금지와 향후 연방 상품법 위반에 대한 영구 금지 명령을 구합니다.

“Evans는 Ponzi 사기 방식으로 일부 고객에게 존재하지 않는 이익을 지불하고 다른 자금은 개인적인 용도로 유용했다고 합니다. Evans는 참가자들에게 두 자리 수의 이익을 누릴 것이라고 약속했지만 그가 참여한 거래로 인해 공개하지 않은 손실이 발생했습니다. 고소장은 또한 Evans가 CFTC에 상품 풀 운영자로 등록하도록 요구하는 자격으로 행동했지만 그렇게 하지 않았다고 주장합니다.”라고 CFTC는 서류에 밝혔습니다.