XNUMXD덴탈의 증권 거래위원회 (SEC)는 자산 동결 및 기타 긴급 구제 조치를 취했으며 다음에 대해 사기 혐의를 제기했습니다. 라미로 호세 수 그라 네스, UCB Financial Advisers Inc.및 UCB 금융 서비스 제한 "체리 따기"계획에 참여한 것에 대해
SEC에 따르면 마이애미에 본사를 둔 투자 전문가 인 Sugranes는 거래 이익으로 수백만 달러를 Sugranes의 친척이 보유한 것으로 추정되는 두 계정에 전달하여 다른 고객에게 손실을 입혔습니다. 피고들은 거래를 할 때 증권의 수령인을 명시하지 않고 거래를하기 위해 단일 계좌를 사용했다고합니다.
유가 증권 가격이 상승하면 피고는 종종 포지션을 닫고 우선 순위 계정으로 이동했습니다. 쓰러지면 다른 사람들에게 안장을 얹었습니다. 운이 좋은 고객은 약 4.6 만 달러를 받았으며 다른 고객은 5 만 달러 이상을 잃었습니다.
"우리는 Sugranes가 UCB 투자 회사를 통해 5 명의 고객에게 수백만 달러를 투자하고 다른 고객의 첫날 손실에서 XNUMX 백만 달러 이상을 부담했다고 주장합니다." 조셉 G. 산손, SEC 집행부 시장 남용 부서장. "SEC는 정교한 분석 도구를 사용하여 우리가 여기에서 일어났다 고 주장하는 바와 같이 자신의 위치를 악용하여 체리 따기 및 기타 사기 행위에 참여하는 투자 전문가를 쫓아냅니다."
세 명의 피고는 연방 증권법의 사기 방지 조항을 위반 한 혐의로 기소되었으며 SEC는 영구적 인 금지 명령, 불협화음, 편견 이익 및 민사 처벌을 요구합니다. 이 고소는 또한 선호하는 고객을 구제 피고로 지정하고 불법적 인 이익과 편견의 이익을 회복하려고합니다. 14 월 XNUMX 일 법원은 자산 동결, 회계 및 신속한 발견을 포함하여 SEC의 긴급 구제 요청을 승인했습니다.
진행중인 SEC의 조사는 데이터 분석 도구를 사용하여 의심스러운 거래를 포함하여 의심스러운 패턴을 탐지하는 Market Abuse Unit의 분석 및 탐지 센터에서 비롯됩니다.
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출처 : https://www.crowdfundinsider.com/2021/06/176784-sec-charges-investment-advisers-with-cherry-picking-gets-asset-freeze/
