금융 산업 규제 당국(FINRA)
핀테크 회사의 감독 실패로 인해 M1 Finance에 850,000달러의 벌금이 부과되었습니다.
소셜 미디어 영향력 있는 사람들의 수입니다. 이 집행 조치에는 회사의
중개 계정을 위한 인플루언서 마케팅 캠페인.
2020년 2023월부터 1년 1,700월까지 MXNUMX Finance는 XNUMX개가 넘는 소셜 미디어를 활용하여 인플루언서 마케팅 캠페인을 진행했습니다.
회사의 서비스를 홍보하는 영향력 있는 사람들. 이 영향력 있는 사람들은 콘텐츠 제작을 맡았습니다.
M1 Finance의 중개 계좌를 선보이며 잠재 고객을 유인한
재정적 자유와 유연성을 약속합니다.
규제 기관에 따르면 조사 결과 M1 Finance와 그 영향력 있는 사람들이 저지른 수많은 위반 사항이 밝혀졌습니다. M1 Finance를 홍보하는 소셜 미디어 게시물은 규정에 따라 정확한 정보를 제공하지 못한 것으로 알려졌습니다. FINRA는 인플루언서들의 게시물이 규제 수준에 미치지 못함에 따라 회사가 쉽게 돈을 벌 수 있다는 유혹으로 대중을 호도했다고 설명했습니다.
표준.
Bill St. Louis, 부사장 겸 총괄
시행 시기 FINRA, 언급: “투자자들이 점점 더 많이 사용함에 따라
재정적 결정을 알리기 위한 소셜 미디어, FINRA의 규칙
특히 대중과의 소통이 중요하다. FINRA는 앞으로도
기업이 관행을 사용하고 감독 시스템을 유지하고 있는지 고려하십시오.
소셜 미디어 영향력자와 관련된 위험을 해결하도록 합리적으로 설계되었습니다.
프로그램들."
우리는 회사를 대신하여 영향력 있는 사람들이 공정하지 않거나 균형이 맞지 않거나 과장되거나 부당하거나 약속적이거나 오해를 불러일으키는 주장을 포함하는 소셜 미디어 게시물에 대해 M1 Finance에 850,000달러의 벌금을 부과했습니다.
자세히 알아보기 ▶️ https://t.co/9qGs3rmbyS pic.twitter.com/uqD7uruZyV
— 핀라 (@FINRA) 2024 년 3 월 18 일
특히 회사의 마진에 관한 주장은 다음과 같습니다.
대출 프로그램은 오해의 소지가 있는 것으로 밝혀졌으며 영향력 있는 사람들은 허위 주장을 했습니다.
고객은 아무런 결과 없이 언제든지 마진대출을 상환할 수 있습니다.
규제 감독 및 규정 준수
또한 회사는 해당 사항을 검토하거나 승인하지 않았습니다.
인플루언서가 규제 요건을 위반하여 작성한 게시물. 게다가 M1 Finance에는 합리적인 감독 시스템이 부족하고 서면으로 작성되었습니다.
영향력 있는 의사소통을 모니터링하는 절차. 따라서 회사는 규제 기관의 조사 결과에 동의하고 이러한 결함을 시정하기 위해 노력했습니다.
최근 핀라(FINRA) Morgan Stanley Smith Barney LLC에게 벌금을 부과했습니다. a
실패한 딜러간 거래를 즉시 종료하지 못한 대가로 1.6만 달러의 막대한 금액
지방자치단체 증권 거래 및 물리적 확보를 위한 시기적절한 조치를 취합니다.
달력 30개를 초과하는 시 보안 직위를 소유 또는 통제합니다.
일, 금융 거물 보도했다.
조사에서 FINRA는 다음과 같은 사례를 발견했습니다.
Morgan Stanley는 239개 인터딜러 지방자치단체를 취소하거나 폐쇄하지 못했습니다.
결제일로부터 20일을 초과하는 거래, 총계
9년 2016월부터 2021년 XNUMX월까지 약 XNUMX만 달러.
금융 산업 규제 당국(FINRA)
핀테크 회사의 감독 실패로 인해 M1 Finance에 850,000달러의 벌금이 부과되었습니다.
소셜 미디어 영향력 있는 사람들의 수입니다. 이 집행 조치에는 회사의
중개 계정을 위한 인플루언서 마케팅 캠페인.
2020년 2023월부터 1년 1,700월까지 MXNUMX Finance는 XNUMX개가 넘는 소셜 미디어를 활용하여 인플루언서 마케팅 캠페인을 진행했습니다.
회사의 서비스를 홍보하는 영향력 있는 사람들. 이 영향력 있는 사람들은 콘텐츠 제작을 맡았습니다.
M1 Finance의 중개 계좌를 선보이며 잠재 고객을 유인한
재정적 자유와 유연성을 약속합니다.
규제 기관에 따르면 조사 결과 M1 Finance와 그 영향력 있는 사람들이 저지른 수많은 위반 사항이 밝혀졌습니다. M1 Finance를 홍보하는 소셜 미디어 게시물은 규정에 따라 정확한 정보를 제공하지 못한 것으로 알려졌습니다. FINRA는 인플루언서들의 게시물이 규제 수준에 미치지 못함에 따라 회사가 쉽게 돈을 벌 수 있다는 유혹으로 대중을 호도했다고 설명했습니다.
표준.
Bill St. Louis, 부사장 겸 총괄
시행 시기 FINRA, 언급: “투자자들이 점점 더 많이 사용함에 따라
재정적 결정을 알리기 위한 소셜 미디어, FINRA의 규칙
특히 대중과의 소통이 중요하다. FINRA는 앞으로도
기업이 관행을 사용하고 감독 시스템을 유지하고 있는지 고려하십시오.
소셜 미디어 영향력자와 관련된 위험을 해결하도록 합리적으로 설계되었습니다.
프로그램들."
우리는 회사를 대신하여 영향력 있는 사람들이 공정하지 않거나 균형이 맞지 않거나 과장되거나 부당하거나 약속적이거나 오해를 불러일으키는 주장을 포함하는 소셜 미디어 게시물에 대해 M1 Finance에 850,000달러의 벌금을 부과했습니다.
자세히 알아보기 ▶️ https://t.co/9qGs3rmbyS pic.twitter.com/uqD7uruZyV
— 핀라 (@FINRA) 2024 년 3 월 18 일
특히 회사의 마진에 관한 주장은 다음과 같습니다.
대출 프로그램은 오해의 소지가 있는 것으로 밝혀졌으며 영향력 있는 사람들은 허위 주장을 했습니다.
고객은 아무런 결과 없이 언제든지 마진대출을 상환할 수 있습니다.
규제 감독 및 규정 준수
또한 회사는 해당 사항을 검토하거나 승인하지 않았습니다.
인플루언서가 규제 요건을 위반하여 작성한 게시물. 게다가 M1 Finance에는 합리적인 감독 시스템이 부족하고 서면으로 작성되었습니다.
영향력 있는 의사소통을 모니터링하는 절차. 따라서 회사는 규제 기관의 조사 결과에 동의하고 이러한 결함을 시정하기 위해 노력했습니다.
최근 핀라(FINRA) Morgan Stanley Smith Barney LLC에게 벌금을 부과했습니다. a
실패한 딜러간 거래를 즉시 종료하지 못한 대가로 1.6만 달러의 막대한 금액
지방자치단체 증권 거래 및 물리적 확보를 위한 시기적절한 조치를 취합니다.
달력 30개를 초과하는 시 보안 직위를 소유 또는 통제합니다.
일, 금융 거물 보도했다.
조사에서 FINRA는 다음과 같은 사례를 발견했습니다.
Morgan Stanley는 239개 인터딜러 지방자치단체를 취소하거나 폐쇄하지 못했습니다.
결제일로부터 20일을 초과하는 거래, 총계
9년 2016월부터 2021년 XNUMX월까지 약 XNUMX만 달러.
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- 출처: https://www.financemagnates.com//fintech/finra-slaps-m1-finance-with-850000-fine-for-misleading-social-media-influencer-posts/
