두 명의 투자 자문가가 AI 사용을 과장한 혐의로 미국 증권거래위원회와 합의에 도달했습니다. 두 경우 모두 AI가 자사 제품의 초석이 될 것으로 알려졌습니다.

캐나다에 본사를 둔 델피아(Delphia)와 샌프란시스코에 본사를 둔 글로벌 예측(Global Predictions)은 자사 제품이 예측을 개선하기 위해 AI를 사용했다고 고객에게 알리는 대가로 각각 225,000달러와 175,000달러를 기침할 것입니다. 금융 감시원은 두 사람 모두 기계 학습 기능의 장식을 설명하는 데 사용되는 용어인 "AI 워싱"에 참여하고 있다고 밝혔습니다.

SEC 회장 Gary Gensler는 “우리는 새로운 기술이 등장할 때 투자자들로부터 소문을 불러일으킬 수 있을 뿐만 아니라 그러한 신기술을 사용한다고 주장하는 사람들의 거짓 주장을 불러일으킬 수 있다는 것을 여러 번 보아 왔습니다.”라고 말했습니다. "Delphia와 Global Predictions는 실제로는 그렇지 않은데도 특정 방식으로 AI를 사용하고 있다고 고객과 잠재 고객에게 홍보했습니다." 

델피아는 자사 시스템이 고객 데이터를 통합하기 위해 AI와 머신러닝을 활용했다고 주장했지만, SEC는 이 성명이 거짓이라고 밝혔습니다.

SEC는 합의문에서 "델피아는 인공지능과 머신러닝을 사용해 소매 고객의 지출과 소셜 미디어 데이터를 분석해 투자 조언을 제공했지만 실제로는 그러한 데이터가 투자 과정에서 사용되지 않았다는 점을 밝혔습니다"라고 밝혔습니다. 주문 [PDF].

SEC에 따르면 델피아는 2021년 의심되는 오해의 소지가 있는 관행에 대해 경고를 받고 이를 수정하기로 동의했음에도 불구하고 부분적으로만 준수했습니다. 회사는 고객 데이터를 AI 입력으로 사용하는 것으로 계속 마케팅했지만 그런 종류의 작업은 전혀 수행하지 않았다고 규제 당국은 말했습니다.

한편, 글로벌 예측(Global Predictions)은 "최초의 규제된 AI 재정 자문가"라는 등 여러 AI 주장을 제기했지만, 질문 [PDF] SEC는 이러한 주장을 입증하기 위해 "문서를 생성할 수 없었습니다".

Global Predictions는 또한 추천서를 제공하는 개인과의 이해 상충을 공개하지 않았으며 세금 감면을 제공했다고 거짓 주장했습니다. 추수하는 일 SEC는 "다른 증권법 위반 중에서도" 자문 계약에 허용되지 않는 표현을 포함했다고 밝혔습니다. 

한편, Global Predictions에서는 다음과 같이 말했습니다. 명확히 한 웹 사이트에서 기계 학습을 사용하여 AI를 "최초의 규제된 AI 재정 고문"이 아닌 "개인 AI 재정 고문"으로 브랜드 변경한 것을 설명했습니다. 이는 "우리 고유의 가치 제안을 보다 정확하게 반영하기 위해 수행되었습니다." ”

해당 회사에 대한 SEC 소송에 대해서는 언급이 없었지만 회사는 "조사에 전적으로 협력했으며 이 문제를 해결하게 되어 기쁘다"고 말했습니다.

SEC는 경고 투자자들은 최신 AI 과대광고 주기에 참여하는 사람들을 노리는 사기꾼을 조심해야 합니다.

델피아는 아직 귀하의 질문에 응답하지 않았습니다. 등록. ®

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• 출처: https://go.theregister.com/feed/www.theregister.com/2024/03/18/sec_investment_advisors_ai/