65,000,000억 달러 규모의 은행이 XNUMX달러의 벌금을 지불하고 은행 비밀법을 위반하고 부실한 위험 관리를 실시한 후 정지 명령을 받음 - The Daily Hodl

'스타를 위한 은행(Bank to the Stars)'으로 알려진 로스앤젤레스 소재 대출 기관은 은행 비밀법(Bank Secrecy Act) 미준수를 포함해 여러 가지 위반 사항에 대해 65만 달러의 벌금을 지불할 예정입니다.

통화 감독관실(OCC) 라고 City National Bank는 "안전하지 않거나 불건전한 관행"에 관여하여 궁극적으로 운영 위험 관리, 규정 준수 위험 관리, 전략적 위험 관리 및 투자 관리를 포함한 여러 영역에서 실수를 초래했습니다.

OCC는 또한 해당 대출 기관이 은행비밀보호법을 위반했으며 대규모 보험에 가입된 국립 은행의 건전성을 보장하기 위해 제정된 규제 기준을 준수하지 못했다는 사실도 확인했습니다.

민사 처벌 외에도 OCC는 City National Bank에 대출 기관이 규정 준수 위원회를 구성하도록 요구하는 정지 명령을 발령했습니다.

이 기관은 대출 기관의 시스템적 결함을 해결하고 완료를 위한 "합리적이고 충분한 지원을 받는 일정"을 제시하며 OCC의 시정 조치를 수행할 책임이 있는 사람들을 지명하는 실행 계획을 작성하는 임무를 맡게 됩니다.

시티 내셔널 은행(City National Bank)은 로이터 통신에 보낸 성명에서 라고 OCC가 파악한 문제를 최대한 빠른 시일 내에 해결하는 것이 목표입니다.

"우리는 은행 규모와 비즈니스 모델을 반영하기 위해 인프라와 시스템을 강화하는 데 계속 초점을 맞출 것입니다."

은행은 OCC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 벌금을 납부하고 시정 조치를 취하는 데 동의했습니다.

City National Bank는 93억 달러 이상의 자산을 관리하며 할리우드와 긴밀한 관계를 맺고 있는 것으로 알려져 있습니다.

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