월요일 미국 증권거래위원회(SEC)는 뉴욕 암호화폐 자산 관리자인 타이탄 글로벌 캐피탈 매니지먼트(Titan Global Capital Management)를 암호화폐 상품에 대해 투자자들을 오도하는 혐의로 기소했습니다.
타이탄은 1만 달러가 넘는 벌금과 비난과 함께 규제 기관의 정지 명령에 동의했습니다.
타이탄은 SEC 혐의를 해결하기 위해 1만 달러 이상을 지불할 예정
Gary Gensler 의장이 이끄는 SEC가 최근 시작한 일련의 집행 조치 중 가장 최근에는 핀테크 투자 자문사인 Titan이 포함되어 있습니다.
월요일에 발표, 증권 감시 기관은 핀테크 회사가 암호화폐 자산을 보관하는 방법에 대해 “고객에게 상충되는 공개”를 했다고 지적했습니다. SEC에 따르면 타이탄은 자사 웹사이트에서 "가설적인 성능"에 기초한 오해의 소지가 있는 주장을 했습니다. SEC 고위 집행관 Osman Nawaz는 성명에서 다음과 같이 말했습니다.
“위원회는 가상 성과 지표의 사용을 허용하도록 마케팅 규칙을 수정했지만, 이는 자문가가 사기를 방지하기 위해 합리적으로 고안된 요구 사항을 준수하는 경우에만 가능합니다. [...] 이 조치는 모든 조언자가 규정 준수를 보장하도록 경고하는 역할을 합니다.”
SEC는 또한 Titan이 투자자들에게 Titan Crypto 제품에 대해 최대 2,700%의 높은 성과 결과를 "연간화"하겠다고 약속했지만 거래가 발생하지 않은 가상의 XNUMX주 기간에서 수익이 추론된다는 사실을 고객에게 알리지 않았다고 주장했습니다. 간단히 말해서, 그것들은 조작되었습니다.
규제 당국은 또한 타이탄이 2022년 XNUMX월까지 직원 개인 암호화폐 거래에 관한 적절한 정책을 채택하지 못했다고 주장했습니다.
SEC는 올해 암호화폐 법 집행에 더욱 적극적으로 나섰습니다. 지난 XNUMX월에는 두 사람 모두 소송을 제기했다. 코인베이스 과 바이낸스 고객이 미등록 증권으로 간주한 토큰을 거래할 수 있도록 허용한 것으로 알려졌습니다.
그러나 오늘의 혐의는 투자 자문가가 기존 고객과 잠재 고객에게 공개된 정보의 정확성을 보장하도록 촉구하는 2020년 XNUMX월 SEC의 개정된 마케팅 규칙을 회사가 위반한 것으로 추정되는 최초의 사례입니다.
정지 명령
SEC에 등록되어 있고 금융 산업 규제 기관(Financial Industry Regulatory Authority)의 회원인 Titan은 성명서에서 다음과 같이 가정합니다.
“우리는 SEC의 조사에 전적으로 협력했으며 이러한 문제를 해결하게 된 것을 기쁘게 생각합니다. SEC 명령은 새로운 최고 법률 및 최고 규정 준수 책임자와 추가 법률 및 규정 준수 직원 채용을 포함하여 2022년 XNUMX월 이후 Titan의 협력과 개선 노력을 인정합니다. Titan은 규정 준수 프로그램을 구축하고 강화하기 위해 계속해서 상당한 투자를 하고 있습니다.”
해당 핀테크 회사는 SEC의 조사에 협력하여 중단 명령에 동의했습니다. Titan은 또한 SEC의 조사 결과를 인정하거나 거부하지 않고 영향을 받은 고객에게 분배될 민사 벌금 $850,000를 지불하고 $192,454의 부당 이득과 이자를 돌려주기로 동의했습니다.
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