규제 및 집행 | 14년 2024월 XNUMX일
채널 외부 통신에 대한 SEC의 최신 시행에서 시사점
이 부분에서 강조한 바와 같이 기사 9년 2024월 XNUMX일 메이어 브라운(Mayer Brown)에 따르면 증권거래위원회(SEC)는 최근 다음과 같은 금융 기관 집단에 대한 혐의를 발표했습니다. 브로커딜러 5명, 이중등록 브로커딜러 및 투자자문사 7명, 소속투자자문사 4명. 이 조치로 인해 총 81만 달러 이상의 민사 벌금이 부과되었으며, 이는 SEC의 기록 보관 규정 시행 캠페인이 심각하다는 메시지를 보내는 것이며, 이 캠페인은 2022년 XNUMX월부터 진행되었습니다.
그렇다면 혐의와 의미는 무엇이었나요?
혐의로 인해 부과되었습니다. 이러한 회사와 직원이 전자 통신을 유지하고 보존하지 못함, 딜러-브로커 및 투자 자문가를 위한 증권법의 기본 요구 사항입니다. SEC의 조사 결과에 따르면 감독자 및 고위 관리자를 포함한 다양한 직급의 직원이 개인 문자 메시지를 사용했습니다. 및 비즈니스 문제를 논의하기 위한 기타 오프 채널 수단으로 인해 이러한 규칙을 위반하는 행위.
기업이 모든 비즈니스 관련 커뮤니케이션에 대한 포괄적인 기록을 유지하는 것은 매우 중요합니다. 이는 업무적인 목적으로 개인 장치를 점점 더 많이 사용함에 따라 작업이 복잡해집니다.
참조 : SEC, 월스트리트의 메시징 앱 사용에 대한 조사 강화
이러한 위반에 대해 기소된 회사는 다음과 같습니다. 더 이상의 위반을 중단하고 중단하라는 명령을 받았습니다., 비난을 받고, 독립적인 규정 준수 컨설턴트를 고용하도록 의무화됨. 이들 컨설턴트는 식별된 실수를 시정하고 향후 규정 위반을 방지하기 위해 개인 장치에 전자 통신을 보관하는 것과 관련된 회사의 정책 및 절차에 대한 심층적인 검토를 수행하는 임무를 맡고 있습니다.
결론
메시지는 분명합니다. 강력한 전자 통신 정책과 절차는 규정을 준수하고 신뢰할 수 있는 운영의 필수 구성 요소입니다. 여기에는 직원을 위한 명확한 정책 수립과 정기적인 교육뿐만 아니라 위반을 감지하고 예방하기 위한 효과적인 모니터링 및 감독 메커니즘의 구현도 포함됩니다.
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- 출처: https://ncfacanada.org/secs-recordkeeping-crackdown-no-joke-81-million-fine/
