JPMorgan Chase & Co는 다음과 같은 상황에 처해 있습니다.
규제 당국이 다시 한번 주목을 받아 348.2억 XNUMX만 달러의 막대한 벌금이 부과되었습니다.
거래 활동에 대한 부적절한 모니터링. 연방 정부가 부과하는 이 중대한 처벌은
준비은행과 통화감사원장(OCC)은 다음 사항을 강조합니다.
운영을 감독하는 데 있어서 은행의 결점의 심각성, 로이터
보도했다.
거의 10년 동안 발생한 불법 행위
2014년부터 2023년까지 JPMorgan은 수십억 달러를 효과적으로 모니터링하지 못했습니다.
최소 30개 이상의 글로벌 거래 장소에서 거래됩니다.
두 규제당국 모두 규정의 결함을 지적했다.
잠재적으로 노출될 수 있는 실수를 강조하는 은행의 무역 감시 프로그램
위법 행위의 위험에 대한 시장.
상당한 벌금에도 불구하고 대변인은
JP 모건 은행에서는 문제를 사전에 파악했으며,
이를 해결하기 위해 열심히 노력하고 있습니다. 게다가 은행에서는 다음과 같은 점을 강조했다.
직원의 위법 행위나 고객이나 고객에게 피해를 입혔다는 증거가 없습니다.
더 넓은 시장.
그러나, 연방 준비 제도 이사회 (FRB) 언급: “회사는 수신 없이는 새로운 거래 장소에 참여할 수 없습니다.
중앙은행이 사전에 서면으로 반대하지 않음. 사전에 대한 모든 요청
중앙은행의 이의 없음 신청서는 최소 30장 이상 제출되어야 합니다.
새로운 거래 장소의 온보딩이 제안되기 며칠 전입니다.”
안녕하세요. JPMorgan Chase & Co.에 대해 집행 조치를 취하고 시장 위법 행위에 대해 회사 및 고객 거래 활동을 모니터링하는 부적절한 프로그램으로 인해 회사에 약 98.2만 달러의 벌금을 부과합니다. https://t.co/LIGuB4tLps
— 연방 준비 제도 이사회 (@federalreserve) 2024 년 3 월 14 일
시장 부정행위
JP모건이 직면한 것은 이번이 처음이 아니다.
데이터 관리 및 모니터링 관행에 대한 규제 조사. 2021년에는
은행은 200억 달러에 합의했다 정착 관련된 민사소송을 해결하기 위해
기록 유지에 실패하여 다음과 같은 패턴을 나타냅니다. compliance 내부의 도전
기관.
OCC의 새로운 명령 조건에 따라 JPMorgan은
무역 감시 프로그램을 전면적으로 점검할 의무가 있습니다.
해당 정책은 제3자 검토를 받습니다.
또한 은행은 규제 승인을 받아야 합니다.
모니터링 강화를 위한 노력의 일환으로 새로운 거래 장소에 대해
준수 조치. 수백만 달러의 벌금이 엄연한 역할을 합니다.
금융기관에 견고함의 중요성을 상기시켜줍니다.
감독 및 compliance 프레임 워크.
JPMorgan Chase & Co는 다음과 같은 상황에 처해 있습니다.
규제 당국이 다시 한번 주목을 받아 348.2억 XNUMX만 달러의 막대한 벌금이 부과되었습니다.
거래 활동에 대한 부적절한 모니터링. 연방 정부가 부과하는 이 중대한 처벌은
준비은행과 통화감사원장(OCC)은 다음 사항을 강조합니다.
운영을 감독하는 데 있어서 은행의 결점의 심각성, 로이터
보도했다.
거의 10년 동안 발생한 불법 행위
2014년부터 2023년까지 JPMorgan은 수십억 달러를 효과적으로 모니터링하지 못했습니다.
최소 30개 이상의 글로벌 거래 장소에서 거래됩니다.
두 규제당국 모두 규정의 결함을 지적했다.
잠재적으로 노출될 수 있는 실수를 강조하는 은행의 무역 감시 프로그램
위법 행위의 위험에 대한 시장.
상당한 벌금에도 불구하고 대변인은
JP 모건 은행에서는 문제를 사전에 파악했으며,
이를 해결하기 위해 열심히 노력하고 있습니다. 게다가 은행에서는 다음과 같은 점을 강조했다.
직원의 위법 행위나 고객이나 고객에게 피해를 입혔다는 증거가 없습니다.
더 넓은 시장.
그러나, 연방 준비 제도 이사회 (FRB) 언급: “회사는 수신 없이는 새로운 거래 장소에 참여할 수 없습니다.
중앙은행이 사전에 서면으로 반대하지 않음. 사전에 대한 모든 요청
중앙은행의 이의 없음 신청서는 최소 30장 이상 제출되어야 합니다.
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안녕하세요. JPMorgan Chase & Co.에 대해 집행 조치를 취하고 시장 위법 행위에 대해 회사 및 고객 거래 활동을 모니터링하는 부적절한 프로그램으로 인해 회사에 약 98.2만 달러의 벌금을 부과합니다. https://t.co/LIGuB4tLps
— 연방 준비 제도 이사회 (@federalreserve) 2024 년 3 월 14 일
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은행은 200억 달러에 합의했다 정착 관련된 민사소송을 해결하기 위해
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기관.
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무역 감시 프로그램을 전면적으로 점검할 의무가 있습니다.
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