Bloomberg berichtete, dass die CFTC und die SEC gegen Three Arrows Capital ermitteln. Die US-Aufsichtsbehörden wollen verstehen, ob der in Singapur ansässige Kryptowährungs-Hedgefonds gegen einige Regeln und Gesetze verstoßen hat, die Hedgefonds einhalten müssen.

Quellen Interview von Bloomberg deutete an, dass die US-Aufsichtsbehörden zu glauben scheinen, dass 3AC Kunden über die Stärke seiner Bilanzen irreführen und nicht richtig offenlegen könnte, warum der Fonds nicht bei den Aufsichtsbehörden registriert wurde.

Three Arrows Capital Gründer und die SEC

Ende Juli gaben Kyle Davies und Su Zhu, Gründer von Three Arrows Capital, eine Interview zu Bloomberg, die ihr Schweigen über ihre angebliche Flucht brachen. Die Krypto-Investoren argumentierten, dass sie vom öffentlichen Radar verschwinden mussten, weil sie mehrere Morddrohungen erhalten hatten, nachdem ein Gericht der Britischen Jungferninseln ihnen befohlen hatte, Insolvenz anzumelden und alle Vermögenswerte von 3AC zu liquidieren.

Während des Interviews stellten beide Gründer klar, dass sie, obwohl sie sich an unbekannten Orten aufhielten, „vom ersten Tag an“ mit den zuständigen Behörden in Kontakt standen.

Allerdings, so die mit der Liquidation beauftragten Anwälte, Keiner der Mitbegründer hat kooperiert.

Laut einem anderen Bloomberg berichten, Teneo, das für die Liquidation der 3AC-Gelder zuständige Unternehmen, musste die Erlaubnis eines US-Richters einholen, die Gründer über Twitter und ihre E-Mails zu benachrichtigen, nachdem sie sie nicht über die üblichen Kommunikationskanäle erreichen konnten. Bisher hat keiner der Mitgründer auf die Nachrichten von Teneo reagiert.

„Zhu und Davies haben laut den Liquidatoren nach der Implosion des Hedgefonds vor einigen Monaten immer noch nicht vollständig bei der Untersuchung kooperiert. Nach einem ersten Zoom-Anruf im Juli haben Zhu und Davies jeweils nur einmal in den dazwischenliegenden Monaten in separaten Videokonferenzen mit den Liquidatoren gesprochen.“

Celsius Network und FTX im Visier der Regulierungsbehörden

Celsius Network ist ein weiteres Krypto-Unternehmen, das nach dem Konkurs angemeldet hat Absturz des Ökosystems Terra. Monate nach der Insolvenz untersuchen die Aufsichtsbehörden jedoch immer noch die wahren Gründe für den Zusammenbruch.

Anscheinend untersucht die CFTC mehrere mögliche Marktmanipulationsverhalten und den Mangel an Transparenz bei der Verwendung der Gelder ihrer Kunden. Obwohl, im Gegensatz zu 3AC, Celsius-Vertreter kooperieren tatsächlich mit Reglern.

Am 14. Oktober 2022 gab Joseph Rotunda, Direktor der Enforcement Division beim Texas State Securities Board (TSSB), dies separat bekannt Untersuchung FTX US wegen potenzieller Verletzung bundesstaatlicher Gesetze durch das Angebot nicht registrierter Wertpapierprodukte in den Vereinigten Staaten.

Laut Rotunda bietet FTX US Einwohnern des Landes möglicherweise nicht registrierte Wertpapiere in Form von ertragsstarken Konten an. Der TSSB-Direktor hat die FTX US-App heruntergeladen und ein Konto eröffnet.

Er fand heraus, dass FTX Renditen in ETH von bis zu 8 % APY bietet, was in seinen Worten „wie ein Investitionsvertrag aussieht“, obwohl es nicht im Staat registriert ist, um solche Dienstleistungen anzubieten.