In einer aktuellen Entwicklung in den Nachrichten von Binance US hat die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) Bedenken hinsichtlich der Einhaltung von Binance.US, dem amerikanischen Zweig der globalen Börse Binance, geäußert laufende Ermittlungen. Die SEC behauptet, dass Binance.US dies getan hat nicht kooperativ bei der Bereitstellung wichtiger Informationen über Kundenvermögen und andere wichtige Aspekte der Untersuchung.

SEC-Vorwürfe und Reaktion von Binance.US

Die SEC hat Binance.US vorgeworfen, den laufenden Entdeckungsprozess absichtlich vereitelt zu haben, indem sie nicht hinreichend nachgewiesen hat, dass ihre globale Muttergesellschaft Binance Holdings keinen Zugang zu Geldern von Binance.US-Kunden hat.

In einem gemeinsamen Statusbericht eingereicht Vor einem Bezirksgericht in Washington, D.C. behauptete die SEC, Binance.US sei nicht bereit oder nicht in der Lage gewesen, auf Informationsanfragen bezüglich der Verwahrung von Kundenvermögen zu reagieren. Die Regulierungsbehörde hat das Eingreifen des Gerichts beantragt, um den Entdeckungsprozess zu beschleunigen.

Der Regler fügte hinzu:

„Die beschleunigte Entdeckung hat Zweifel an den Behauptungen der BAM aufkommen lassen, dass sie ausschließlich die privaten Schlüssel kontrolliert.“

Die Anwälte der SEC behaupten, dass sie in entscheidenden Angelegenheiten mit der BAM in eine Sackgasse geraten seien, und machen geltend, dass die BAM unkooperativ gewesen sei oder nicht in der Lage gewesen sei, Antworten auf wichtige Fragen zu geben. Die SEC ist der Ansicht, dass ein gerichtliches Eingreifen angesichts der Weigerung der BAM, grundlegende Offenlegungspflichten zu erfüllen, wie z. B. die Erstellung von Anhängen und Metadaten zu relevanten Dokumenten und die Bereitstellung schriftlicher Antworten, erforderlich ist.

Den Unterlagen der SEC zufolge hat BAM stets die ausschließliche Verwahrung und Kontrolle über die Vermögenswerte seiner Kunden beansprucht, darunter auch private und administrative Schlüsselsowie damit verbundene Überweisungen und Abhebungen. Diese angebliche Kontrolle erstreckt sich auf den Ausschluss der Binance-Unternehmen.

Allerdings hat der Ermittlungsprozess der SEC Informationen zutage gefördert, die darauf hindeuten, dass BHL die Übertragung digitaler Vermögenswerte von BAM von Kunden-Deposit-Wallets auf Hot-Wallets beeinflussen kann, insbesondere wenn Probleme mit dem PNK-System auftreten. Der Leiter des Clearings bei BAM, Tao Zhang, kommuniziert angeblich mit einer Chat-Gruppe, die als „BHL-Wallet-Team“ bezeichnet wird, wenn er mit technischen Herausforderungen im Zusammenhang mit der Vermögensbewegung konfrontiert wird.

Trotz dieser Enthüllungen argumentiert die SEC, dass sie nach achtmonatiger Entdeckung keine Beweise gefunden hat, die auf Unsicherheit, Missbrauch oder Verschwendung der Kundenvermögenswerte von BAM hinweisen. In der Akte wird behauptet, dass weitere Aussagen ungerechtfertigt seien, und die SEC ersucht um gerichtliche Intervention, um die Sackgasse zu beseitigen und die notwendigen Informationen von BAM zu erhalten.

Als Reaktion auf diese Anschuldigungen hat Binance.US die Behauptungen der SEC vehement zurückgewiesen und behauptet, dass sie allen Informationsanfragen der Regulierungsbehörde nachgekommen sei. Die Börse argumentiert, dass die Ansprüche der SEC in Bezug auf Kundenvermögen unbegründet seien und dass sie über ihre Verpflichtungen zur Zusammenarbeit mit der Wertpapieraufsichtsbehörde hinausgegangen sei.

Zentrale Fragen der Untersuchung

Im Herzen der Untersuchung der SEC ist die Frage, ob Mitarbeiter des nicht-amerikanischen Arms von Binance Zugang zu den von Binance.US gehaltenen Kundenvermögen hatten. Die SEC behauptet, Binance.US habe nicht nachweisen können, dass es Mitarbeitern außerhalb der USA keinen Zugriff auf private Schlüssel oder andere Formen des Zugriffs auf Kundenvermögen gewährt habe

Dieser Streit zwischen Binance.US und der SEC ist Teil einer umfassenderen rechtlichen Anfechtung, die die SEC im Juni letzten Jahres gegen Binance, Binance.US und ihren Gründer und ehemaligen CEO Changpeng Zhao eingeleitet hat. In der Klage werden Verstöße gegen US-Wertpapiergesetze geltend gemacht, darunter der Verkauf nicht registrierter Wertpapiere und die Vermischung von Kundenvermögen mit denen eines separaten, von Zhao kontrollierten Unternehmens.

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Im Juni verklagte die SEC Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US und Changpeng Zhao wegen Verstößen gegen US-Wertpapiergesetze. Es wurde behauptet, dass Binance-Mitarbeiter im Ausland auf Binance.US-Kundenvermögen zugegriffen hätten. Der Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC, Gurbir S. Grewal, erklärte, dass es sich um Zhao- und Binance-Unternehmen handelt „Sie kannten nicht nur die Verkehrsregeln, sondern entschieden sich auch bewusst dafür, diese zu umgehen und ihre Kunden und Investoren einem Risiko auszusetzen – alles in dem Bemühen, ihre eigenen Gewinne zu maximieren.“

Darüber hinaus hat Binance am 21. November eine Einigung mit dem US-Justizministerium erzielt und sich zur Zahlung bereit erklärt 4.3 Milliarden Dollar wegen Verstößen gegen US-amerikanische Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Im Rahmen der Einigung bekannte sich Zhao des Vorwurfs der Geldwäsche schuldig und wartet auf seine für den 3. April angesetzte Anhörung zur Strafverurteilung, bei der ihm bis zu zehn Jahre Gefängnis drohen.

Auswirkungen auf den Betrieb von Binance.US

Die laufende SEC-Untersuchung hatte spürbare Auswirkungen auf die Geschäftstätigkeit von Binance.US. Die Börse äußerte Bedenken hinsichtlich des Verlusts von Bankpartnern und eines Rückgangs der aktiven Benutzer. Diese Herausforderungen haben zu erheblichen betrieblichen Veränderungen im Unternehmen geführt, einschließlich der Kündigung von mehr als 200 Mitarbeitern, was zwei Dritteln der Belegschaft seit Juni 2023 entspricht.

Binance.US-COO Christopher Blodgett verknüpft Personalabbau führte zu geringeren Erträgen und steigenden Ausgaben nach Intervention der SEC.

Binance US News: Fazit

Während die Ermittlungen der SEC zu Binance.US andauern, wird die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen der Börse für digitale Vermögenswerte zunehmend unter die Lupe genommen. Das Ergebnis dieser Untersuchung wird sich nicht nur auf Binance.US auswirken, sondern könnte auch weitreichendere Auswirkungen auf die digitale Asset-Branche insgesamt haben.

Angesichts dieser Entwicklungen beobachten die Beteiligten das Verfahren genau und warten auf weitere Klarheit über die Vorwürfe und ihre möglichen Auswirkungen.

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