Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat erhebliche Konsequenzen gezogen Schritte seine Aufsicht über Krypto-Börsen und deren Einhaltung von Bundesgesetzen zu verstärken. Eine aktuelle Entwicklung hat dazu geführt, dass die SEC ihre Ermittlungen gegen Binance Holdings Limited und mit dem Unternehmen verbundene Schlüsselpersonen, darunter den ehemaligen CEO Changpeng Zhao, vertieft hat.

Die Prüfung durch die SEC hängt von einer an Binance erlassenen Einwilligungsanordnung ab, die von der Krypto-Börse verlangt, nachzuweisen, dass sich ihre in den USA ansässigen Vermögenswerte, einschließlich Kundenbestände, in ihrem alleinigen Besitz und unter ihrer alleinigen Kontrolle befinden. Die Regulierungsbehörde hat Bedenken hinsichtlich der Einhaltung dieser Anordnung durch Binance geäußert, insbesondere angesichts der jüngsten Entdeckungen hinsichtlich der Vermögenskontrolle und der Mitarbeitervergütung durch mit Binance verbundene Unternehmen.

Es sind dokumentarische Beweise aufgetaucht, die darauf hinweisen, dass Binance Holdings Limited (BHL) möglicherweise immer noch ein gewisses Maß an Zugriff und Kontrolle über die privaten Schlüssel behält, die mit Kunden- und Unternehmensvermögen verbunden sind. Dies widerspricht den Behauptungen von Binance, dass sie die ausschließliche Kontrolle über diese Vermögenswerte haben, wie in der Anordnung der SEC festgelegt. Die SEC hat BHL aufgefordert, Dokumente zu erstellen, in denen der technische Betrieb und die Zugriffskontrollen ihrer Wallet-Software erläutert werden.

Darüber hinaus hat die Untersuchung der SEC ergeben, dass zahlreiche in den USA ansässige Mitarbeiter von Binance erhebliche Vergütungen von Unternehmen erhalten haben, die direkt oder indirekt mit Binance verbunden sind. Dies wirft Fragen zur Unabhängigkeit dieser Mitarbeiter von Binance Holdings und zum möglichen Einfluss von Binance auf die Geschäftstätigkeit seines US-Unternehmens auf.

Die SEC hat außerdem Kommunikationsaufzeichnungen zwischen Binance und BAM Trading Services Inc. angefordert. Diese Aufzeichnungen sind von entscheidender Bedeutung für das Verständnis der Art der Interaktionen und der Aufsicht zwischen den Unternehmen, insbesondere im Hinblick auf die Verwaltung und Sicherheit von Kundenvermögen.

Binance Holdings und Zhao haben sich Berichten zufolge bei den Untersuchungen der SEC kooperativ gezeigt und sich darauf geeinigt, relevante Dokumente zu durchsuchen und vorzulegen. BHL hat außerdem vorläufig zugestimmt, einen technischen Sachverständigen zur Verfügung zu stellen, der zu Schlüsselthemen aussagt, die für die Anfragen der SEC von zentraler Bedeutung sind. Unterdessen wurde Zhaos Position, dass seine Aussage aufgrund seiner zurückgetretenen Rolle unnötig sei, mit dem Beharren der SEC auf seinem einzigartigen Wissen über die Operationen und Finanzbeziehungen innerhalb von Binance-Unternehmen beantwortet.

Während sich die Situation weiterentwickelt, spiegeln die verstärkten Bemühungen der SEC, sicherzustellen, dass Binance die Consent Order einhält, einen breiteren regulatorischen Trend wider, der Kryptowährungsbranche Transparenz und Rechenschaftspflicht zu verleihen. Das Ergebnis dieser Untersuchung könnte einen Präzedenzfall dafür schaffen, wie Krypto-Börsen in den USA funktionieren und wie sie das empfindliche Gleichgewicht zwischen Innovation und Einhaltung gesetzlicher Vorschriften bewältigen.

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