Die Federal Reserve und das Office of the Comptroller of the Currency (OCC) verhängen im Rahmen einer koordinierten Durchsetzungsmaßnahme eine Geldstrafe in Höhe von 348.20 Millionen US-Dollar gegen den Bankengiganten JPMorgan Chase.
Sowohl die Fed als auch das OCC sagen, dass JPMorgan im Zusammenhang mit seinem Handelsüberwachungsprogramm „unsichere oder unsolide Bankpraktiken“ angewandt habe.
Das OCC sagt dass JPMorgan seit 2019 mit Lücken in seinem Handelsüberwachungsprogramm operiert, was dazu führt, dass die Bank ihre Händler und Kunden in Milliarden von Handelsfällen nicht angemessen auf mögliches Marktfehlverhalten überwacht.
Unterdessen hat die Fed sagt Das Handelsüberwachungsprogramm von JPMorgan war zu bestimmten Zeitpunkten von 2014 bis 2023 mangelhaft. Die Fed sagt, die Mängel hätten es der Unternehmens- und Investmentbankabteilung des Billionen-Dollar-Kreditgebers ermöglicht, ohne „angemessene Datenüberwachungs- und Abgleichsprozesse zu arbeiten, um eine wirksame und umfassende Handelsüberwachung zu erreichen“. .“
Zusätzlich zur Geldstrafe erließen die beiden Aufsichtsbehörden Unterlassungsanordnungen an JPMorgan und forderten die Bank auf, umfangreiche Maßnahmen zur Verbesserung ihres Handelsüberwachungsprogramms zu ergreifen.
Das OCC weist JPMorgan an, einen Aktionsplan zu erstellen, der eine detaillierte Beschreibung der Schritte enthält, die für sein Handelsüberwachungsprogramm zur Erreichung der Einhaltung erforderlich sind, zusammen mit einem angemessenen Zeitplan für die Fertigstellung und dem Namen der Person, die für die Umsetzung der Abhilfemaßnahmen der Regulierungsbehörde verantwortlich ist.
Was die Fed betrifft, verlangt die Aufsichtsbehörde von der Bank, einen unabhängigen Dritten zu beauftragen, der damit beauftragt wird, das Handelsüberwachungsprogramm von JPMorgan in verschiedenen Bereichen zu bewerten, einschließlich Maßnahmen zur Erkennung von Marktfehlverhalten und Maßnahmen zur Bekämpfung von Fällen nicht überwachter Handelsaktivitäten.
Seit 2000 hat JPMorgan Chase insgesamt 39.34 Milliarden US-Dollar an Geldstrafen gezahlt, die von US-Aufsichtsbehörden, Strafverfolgungsbehörden und Klagen im Zusammenhang mit wettbewerbswidrigen Praktiken, Wertpapiermissbrauch und anderen Verstößen verhängt wurden.
Das geht aus Daten des Verstoß-Tracker, eine umfassende Datenbank zu Unternehmensfehlverhalten.
Die Bank gemacht Der Gewinn betrug letztes Jahr 49.6 Milliarden US-Dollar.
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