• Die SEC hat OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. und HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES als illegale Unternehmen im Land benannt, weil sie ohne entsprechende Lizenzen tätig sind. 
• Die Handels-App Octa FX und die Krypto-Börse Binance verfügen nicht über die erforderlichen Lizenzen, um Wertpapiere im Land anzubieten und zu verkaufen. Die Empfehlungen gegen zwei Unternehmen sind auch Teil der Kampagne der Kommission gegen nicht registrierte Börsen auf den Philippinen. 
• Mittlerweile bieten Kito-Kiko Variety Shop und House of Forex Investitionsverträge an, die eine ordnungsgemäße Registrierung erfordern, über die sie aber nicht verfügen.

Um Anleger vor Unternehmen zu schützen, die Investitionsverträge auf den Philippinen ohne die erforderlichen Genehmigungen anbieten, hat die Securities and Exchange Commission OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. und HOUSE OF FOREX / H. FLORES UNTERNEHMENSBERATUNGSDIENSTLEISTUNGEN. 

„Einige der Investitionspläne oder -aktionen dieser Gruppen ähneln einem Pyramiden-/Ponzi-System, bei dem Investoren durch Rekrutierungsgebühren statt durch den Verkauf tatsächlicher Produkte/Dienstleistungen verdienen und Investoren durch den Beitrag neuer Mitglieder bezahlt werden, so die SEC.“ erklärte die Regulierungsbehörde. 

„Die Kommission setzt sich weiterhin unermüdlich dafür ein, illegale Investitionen durch Kampagnen zur finanziellen Aufklärung und Beratung der Öffentlichkeit zu unterbinden.“

Strafen für die Überzeugung von Menschen, mit diesen Unternehmen zusammenzuarbeiten

Insgesamt rieten die Empfehlungen gegen diese Unternehmen der Öffentlichkeit, sich nicht an ihnen zu beteiligen oder die Investition in sie einzustellen. 

Dementsprechend könnten diejenigen, die als Verkäufer, Makler, Händler oder Agenten, Vertreter, Promoter, Personalvermittler, Uplines, Influencer, Unterstützer, Unterstützer und Ermöglicher solcher nicht autorisierten Unternehmen fungieren, gemäß Abschnitt 28 des Securities Regulation Code (SRC) strafrechtlich zur Verantwortung gezogen werden Abschnitt 11 des Financial Products and Services Consumer Protection Act (FCPA). 

Und für die beiden Straftaten könnte eine Strafe mit einer separaten Höchststrafe von ₱5,000,000.00 oder eine Strafe von 21 Jahren Haft oder beidem gemäß Abschnitt 73 des SRC sanktioniert werden. 

OCTAFX/ OCTA-HANDEL

Im September gab die SEC „eine“ heraus beratend gegen OctaFX oder Octa Trading. In der Stellungnahme wurde betont, dass die Handels-App im Land nicht als Unternehmen registriert ist und nicht über die erforderliche Lizenz zum Verkauf oder Angebot von Wertpapieren jeglicher Art verfügt. 

Die Kommission bekräftigte außerdem, dass diese Empfehlung Teil ihrer ist Kampagne gegen die im Land tätigen nicht registrierten und nicht lizenzierten Kryptowährungsbörsen. 

Es gibt mehrere „Finanzinstrumente“ innerhalb der App, die die Aufsichtsbehörde als Wertpapiere betrachtete: 

• Aktien (Ausland),
• Indizes (Indexfonds),
• Warenderivate,
• Fremdwährungspaare und
• Leverage-Handel für ein maximales Leverage-Verhältnis von 1:500.

Mehr lesen: SEC deckt die nicht genehmigten Investitionsaktivitäten von OCTAFX/OCTA TRADING auf den Philippinen auf

BINANCE

Am 28. November hat die SEC gewarnt Die Filipinos nutzen den Krypto-Börsenriesen Binance nicht. 

„Basierend auf der Datenbank der Kommission ist der Betreiber der Plattform BINANCE NICHT als Unternehmen auf den Philippinen registriert und operiert OHNE ERFORDERLICHE LIZENZ UND/ODER BEFUGNIS, Wertpapiere jeglicher Art im Sinne von Abschnitt 3.1 des Securities Regulation Code zu verkaufen oder anzubieten (SRC), um sich im Geschäft des Kaufs oder Verkaufs von Wertpapieren zu engagieren oder als Makler oder Händler gemäß Abschnitt 28 des SRC zu fungieren oder eine Börse für den Kauf und Verkauf von Wertpapieren gemäß Abschnitt 32 des SRC zu gründen oder zu betreiben SRC“, sagte die Kommission. 

Die von Binance angebotenen Funktionen, die als „Anlageprodukte“ und damit als Wertpapiere gelten, sind: 

• Spothandel mit Hebelwirkung, 
• Terminkontrakte, 
• Optionsverträge, 
• Kryptowährungssparkonten, 
• Absteckdienste für Kryptowährungen und 
• eine Plattform für Initial Coin Offerings.

Infolgedessen teilte die Regulierungsbehörde BitPinas auch mit, dass sie die Nationale Telekommunikationskommission und das Ministerium für Informations- und Kommunikationstechnologie um Unterstützung gebeten habe, um den Zugang zu Binance auf den Philippinen zu blockieren, und gleichzeitig Google und Meta, den Betreiber von Facebook, aufgefordert habe, dies zu verbieten Online-Werbung von Binance erscheint Benutzern auf den Philippinen.

Den vollständigen Artikel lesen hier. 

KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.

Am 21. November hat die SEC heruntergeflaggt ein Merchandise-Shop Kito-Kiko Variety Shop und sein Besitzer, Rexcel Rose Cernero Sison, der über ein verifiziertes Facebook-Konto verfügt. 

Angeblich lockt Sison die Öffentlichkeit dazu, ihr Geld um bis zu 11 % pro Monat plus 5 % oder 8 % Rabatt zu steigern. Dies wird „Pasalo Slots“ genannt. Zum Beispiel: 

• Wenn eine Person 20,000 ₱ investiert, erhält sie eine Auszahlung von 25,000 ₱; 
• Wenn eine Person 50,000 ₱ investiert, erhält sie eine Auszahlung von 75 ₱; 
• Wenn eine Person 100,000 ₱ investiert, erhält sie eine Auszahlung von 150 ₱; 
• Wenn eine Person 400,000 ₱ investiert, erhält sie eine monatliche Auszahlung von 8 %. 

Nach Angaben der Kommission handelt es sich bei dem Pasalo Slots-Programm von Sison und dem Kito-Kiko Shop offensichtlich um einen Investitionsvertrag, der einer Zertifizierung durch die SEC bedarf. 

Allerdings sind weder Kito-Kiko Variety Shop noch Kito-Kiko Incorp. Ist als Kapitalgesellschaft oder Personengesellschaft bei der Kommission registriert. 

„Ebenso hat die Kommission keine Genehmigung zum Verkauf von Wertpapieren zugunsten von „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP“ ​​erteilt. Darüber hinaus hat das Unternehmen keinen Antrag auf Registrierung/Genehmigung zum Verkauf von Wertpapieren gestellt und ist auch nicht anhängig. Basierend auf den Aufzeichnungen der Kommission: „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.“ ist kein registrierter Emittent von Investmentfonds, börsengehandelten Fonds und proprietären/nicht proprietären Aktien oder Mitgliedszertifikaten und Time Shares gemäß Abschnitt 8 und 12 des Securities Regulation Code und daher nicht berechtigt, solche Wertpapiere der Öffentlichkeit anzubieten oder zu verkaufen. Deshalb: „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP.“ fehlende vorherige Registrierung seiner Wertpapiere bei der 

Die Kommission macht ihre Aktivitäten illegal„, rief die SEC aus. 

HOUSE OF FOREX / H. FLORES UNTERNEHMENSBERATUNGSDIENSTLEISTUNGEN

Das lokale Devisen-(Forex-)Unternehmen House of Forex, das auch den Namen H. Flores Business Consultancy Services trägt, gehört zu den jüngsten Unternehmen, mit denen die SEC konfrontiert wurde. 

Es gibt mehrere Angebote des Devisengeschäfts, die die Kommission als Aufforderung zur Investition gekennzeichnet hat: 

• Grundlegende Trader-Funktion für 30-Tage-Investition mit 30 % Zinsen,
• Bronze-Händler-Funktion für 40 % Zinsinvestition für 30 Tage,
• Silver Trader-Funktion für 50 % Zinsinvestition für 30 Tage,
• Gold Trader-Funktion für 50 % Zinsinvestition für 25 Tage,
• Platinum Trader-Funktion für 50 % Zinsinvestition für 25 Tage,
• VIP-Trader-Funktion für 60 % Zinsinvestition für 25 Tage und
• 10 % Provision abhängig vom gesamten eingezahlten Betrag einer geworbenen Person.

Diese Angebote gelten als Investmentverträge, bei denen es sich um eine Art Wertpapiere handelt. Und das Anbieten von Wertpapieren erfordert eine Registrierung und Lizenzen bei der SEC, über die das Unternehmen nicht verfügt. 

Die Regulierungsbehörde hat das System des Unternehmens auch als Ponzi-System gekennzeichnet, bei dem es sich nicht um ein registrierungsfähiges Wertpapier handelt: 

„Darüber hinaus weist das von HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES eingesetzte System die Merkmale eines „Ponzi-Systems“ auf, bei dem Geld von neuen Investoren dazu verwendet wird, „falsche Gewinne“ an frühere Investoren zu zahlen, und das hauptsächlich dazu gedacht ist, seine Spitze zu begünstigen Personalvermittler und frühere Risikoträger und wirkt sich nachteilig auf nachfolgende Teilnehmer aus, wenn es an neuen Investoren mangelt.“

Dieser Artikel wurde auf BitPinas veröffentlicht: Dez. 2023: Binance und drei weitere Unternehmen werden von der SEC als illegaler Investitionsplan eingestuft

Haftungsausschluss:

• Bevor Sie in eine Kryptowährung investieren, ist es wichtig, dass Sie Ihre eigene Due Diligence durchführen und angemessenen professionellen Rat zu Ihrer spezifischen Position einholen, bevor Sie finanzielle Entscheidungen treffen.
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• Quelle: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/