تنظيم التشفير | 1 أبريل 2024
الصورة: فريبيك/درازين زيجيكأثارت التحديات القانونية المتصاعدة التي تواجه KuCoin تعقيدات قضائية
في 26 مارس 2024 وزارة العدل الأمريكية (DOJ) وضع التهم ضد بورصة العملات المشفرة في سيشيل، KuCoin، وه المؤسسون تشون غان وكي تانغ For انتهاكات مكافحة غسل الأموال (AML) وإدارة أعمال تحويل الأموال غير المرخصة. استندت هذه الاتهامات إلى مزاعم بأن KuCoin، على الرغم من عملها مع أكثر من 30 مليون عميل في جميع أنحاء العالم، فشلت في تنفيذ إجراءات مكافحة غسيل الأموال الكافية وإجراءات اعرف عميلك (KYC) وفقًا لمتطلبات مكافحة غسيل الأموال بموجب قانون السرية المصرفية، مما يسمح بشكل فعال باستخدام المنصة في أنشطة غير مشروعة.. عدم الامتثال قد يقال وقام بتسهيل أكثر من 9 مليارات دولار من المعاملات المشبوهة، مما يسلط الضوء على إمكانية استغلال بورصات العملات المشفرة لغسل الأموال.
انظر: OSC تنشر بيان الادعاءات ضد KuKcoin لفشلها في الامتثال لقانون أونتاريو للأوراق المالية
في نفس اليوم لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) رفعت دعوى إنفاذ مدنية ضد KuCoin، مما يمثل تحديًا تنظيميًا منفصلاً ولكنه لا يقل أهمية. تركزت اتهامات لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) على عمليات KuCoin لبورصة مشتقات الأصول الرقمية غير القانونية وارتكاب انتهاكات متعددة لقانون تبادل السلع (CEA) ولوائح CFTC.. ومن خلال تصنيف بعض الأصول الرقمية كسلع، تؤكد لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) سلطتها القضائية على تداول المشتقات المتعلقة بتلك الأصول.
النزاع القضائي بين CFTC وSEC
هناك تطور مثير للاهتمام في السرد وهو الخلاف المحيط بالولاية التنظيمية على العملات المشفرة، وخاصة إيثريوم (ETH)، والتي صنفتها هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كسلعة في شكواها ضد KuCoin. يتناقض هذا التصنيف بشكل مباشر مع رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC). وجهة نظر غاري جينسلر أن معظم العملات المشفرة، باستثناء البيتكوين، يمكن اعتبارها أوراقًا مالية وبالتالي تقع تحت المظلة التنظيمية لهيئة الأوراق المالية والبورصات. وقد أدى هذا الاختلاف في النهج التنظيمي إلى الارتباك والدعوات إلى مبادئ توجيهية أكثر وضوحًا ضمن الإطار التنظيمي الأمريكي للعملات المشفرة.
انظر: تنشر CFTC تقرير DeFi لصانعي السياسات والصناعة
إضافة إلى النقاش التنظيمي، وأعربت كارولين فام، مفوضة لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC)، عن مخاوفها أن إجراءات الإنفاذ الصارمة التي اتخذتها لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) قد تنتهك سلطة هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC)، مما يعقد المشهد التنظيمي للأصول الرقمية. تسلط تعليقات فام الضوء على حالة عدم اليقين المستمرة والافتقار إلى الوضوح فيما يتعلق بالهيئة التنظيمية التي تتمتع بالولاية القضائية على الجوانب المختلفة لسوق العملات المشفرة، خاصة فيما يتعلق بتصنيف العملات المشفرة كسلع أو أوراق مالية.
بيان المفوضة كارولين د. فام بخصوص شكوى KuCoin:
"لقد رفعت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إجراءً تنفيذيًا صارمًا آخر لممارسة سلطتنا لملاحقة منصات تداول مشتقات الأصول المشفرة غير المسجلة المزعومة وغيرها من انتهاكات القانون. وإنني أثني على يقظة قسم التنفيذ في حماية أسواقنا. ومع ذلك، أشير إلى أن الشكوى يبدو أنها تؤكد أن أسهم الصناديق التي يحتفظ بها المستثمرون - أي الأوراق المالية - يمكن أن تشكل في حد ذاتها تداولًا مدعومًا بالرافعة المالية وفقًا للمادة 2 (ج) (2) (د) من قانون بورصة السلع. يفشل هذا التفسير في التمييز بين الاستثمار في صندوق، والذي عادةً ما يكون ضمانًا خاضعًا لسلطة هيئة الأوراق المالية والبورصة، والأنشطة التجارية للصندوق، المزعوم هنا أنه يخضع لسلطة هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC). قد ينتهك نهج لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) سلطة هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) ويقوض عقودًا من قوانين حماية المستثمرين القوية من خلال الخلط بين أداة مالية ونشاط مالي، مما يؤدي إلى تعطيل أسس أسواق الأوراق المالية. إن امتلاك الأسهم ليس مثل تداول المشتقات المالية.
انظر: هيئة الأوراق المالية والبورصات تفحص الإيثيريوم مع تأخر موافقات مؤسسة التدريب الأوروبية
استجابة KuCoin
"تحترم KuCoin القوانين واللوائح الخاصة بمختلف البلدان وتلتزم بصرامة بمعايير الامتثال."
• الرابطة الوطنية للتمويل الجماعي والتكنولوجيا المالية (NCFA Canada) هو نظام بيئي للابتكار المالي يوفر التعليم ومعلومات السوق والإشراف على الصناعة وفرص التواصل والتمويل والخدمات لآلاف من أفراد المجتمع ويعمل بشكل وثيق مع الصناعة والحكومة والشركاء والشركات التابعة لإنشاء تكنولوجيا مالية حيوية ومبتكرة وتمويل. الصناعة في كندا. تعمل NCFA بشكل لا مركزي وموزع مع أصحاب المصلحة العالميين وتساعد على احتضان المشاريع والاستثمار في التكنولوجيا المالية، والتمويل البديل، والتمويل الجماعي، والتمويل من نظير إلى نظير، والمدفوعات، والأصول الرقمية والرموز، والذكاء الاصطناعي، و blockchain، والعملات المشفرة، والتكنولوجيا التنظيمية، وقطاعات تكنولوجيا التأمين. . انضم مجتمع التكنولوجيا المالية والتمويل الكندي اليوم مجانًا! أو تصبح عضو مساهم والحصول على الامتيازات. لمزيد من المعلومات، يرجى زيارة الموقع: www.ncfacanada.org
المنشورات المشابهة
- محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
- أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
- أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
- أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
- المصدر https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/
