هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لديها قدم شكوى ضد Payward Inc. وPayward Ventures Inc.، المعروفتين معًا باسم Kraken، لتشغيل منصة تداول العملات المشفرة الخاصة بهما دون التسجيلات اللازمة. وتزعم الشكوى، المقدمة في سان فرانسيسكو، حدوث انتهاكات يعود تاريخها إلى سبتمبر 2018. وتتهم كراكن بالعمل كبورصة ووسيط وتاجر ووكالة مقاصة غير مسجلة، ودمج أدوار هذه الكيانات دون تسجيل مناسب. ويقال إن هذا حرم المستثمرين من وسائل الحماية الحاسمة، مثل تفتيش هيئة الأوراق المالية والبورصات والضمانات ضد تضارب المصالح.
توضح شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات العديد من المخاوف، بما في ذلك توفير Kraken لسوق لمعاملات الأوراق المالية، والتي تعمل بشكل فعال كبورصة؛ الانخراط في معاملات الأوراق المالية للعملاء، وبالتالي العمل كوسيط؛ شراء وبيع الأوراق المالية لحسابه الخاص، والعمل كمتداول؛ والعمل كوسيط في تسوية المعاملات في الأوراق المالية للأصول المشفرة، وبالتالي العمل كوكالة مقاصة. وتزعم الشكوى أيضًا أن الممارسات التجارية لشركة Kraken، بما في ذلك الضوابط الداخلية الناقصة وسوء حفظ السجلات، تشكل مخاطر على العملاء. والجدير بالذكر أن شركة Kraken متهمة بخلط أموال العملاء مع أموالها الخاصة، مما يؤدي إلى مخاطر خسارة محتملة.
أكد Gurbir S. Grewal، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات، على موقف الوكالة بشأن تفضيل Kraken للأرباح على حماية المستثمرين. تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى الحصول على تعويض قضائي، وإلغاء الأرباح بالإضافة إلى الفوائد، والعقوبات. وفي وقت سابق من شهر فبراير، وافقت شركة Kraken على غرامة قدرها 30 مليون دولار وتوقفت عن تقديم خدمات تخزين الأصول المشفرة.
هذه الدعوى القضائية هي جزء من حملة واسعة النطاق لهيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) على تبادل كريبتوكيرنسي تعمل دون التسجيلات المناسبة. تم تقديم ادعاءات مماثلة ضد منصات تداول أخرى مثل Binance وCoinbase. تتضمن قائمة الأوراق المالية غير المسجلة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) رموزًا مثل ALGO وMATIC وNEAR. رد شركة Kraken، كما عبر عنه الرئيس التنفيذي ديف ريبلي، يعارض ادعاءات هيئة الأوراق المالية والبورصات ويدافع عن موقفها المتمثل في عدم إدراج الأوراق المالية. يستمر الجدل حول نهج هيئة الأوراق المالية والبورصات في التعامل مع بورصات العملات المشفرة وغياب مسارات تنظيمية واضحة.
مصدر الصورة: Shutterstock
- محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
- أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
- أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
- أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
- المصدر https://Blockchain.News/news/sec-accuses-kraken-of-operating-without-registrationalleges-mixing-of-funds
