وافقت شركة Archipelago Trading Services Inc. (ATSI)، وهي شركة وساطة مالية مقرها شيكاغو، على دفع 1.5 مليون دولار لتسوية الرسوم من هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) لعدم تقديم مئات من تقارير الأنشطة المشبوهة (SARs) بين أغسطس 2012 وسبتمبر 2020. تم الإعلان عن التسوية من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة في 29 أغسطس 2023.
تم اتهام ATSI، التي تدير نظام تداول بديل (ATS) يُعرف باسم Global OTC، بسبب فشلها في تقديم ما لا يقل عن 461 تقرير SAR يتعلق بالمعاملات في الأوراق المالية خارج البورصة (OTC). وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات أن ATSI لم تنشئ برنامج مراقبة لمكافحة غسيل الأموال (AML) حتى سبتمبر 2020، على الرغم من تنفيذ الآلاف من معاملات الأسهم الصغيرة والأسهم الصغيرة عالية المخاطر يوميًا.
إن غياب تقارير الأنشطة المشبوهة، وهو أمر بالغ الأهمية لتحديد الأنشطة غير القانونية المحتملة مثل غسيل الأموال والتلاعب في السوق، يثير تساؤلات حول سلامة النظام المالي. ينص أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات على أن ATSI انتهكت المادة 17 (أ) من قانون الأوراق المالية والقاعدة 17 أ-8. وكجزء من التسوية، لم تعترف ATSI أو تنكر النتائج التي توصلت إليها لجنة الأوراق المالية والبورصات، لكنها وافقت على اللوم وأمر الإيقاف والكف. وقال دانييل آر. جريجوس، مدير المكتب الإقليمي في شيكاغو التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات: "يتحمل جميع الوسطاء المسجلين لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات مسؤولية الالتزام بمتطلبات قانون السرية المصرفية، بما في ذلك الالتزام بتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة".
إن الفشل في تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة يعرض سلامة السوق وثقة المستثمرين للخطر. تعمل تقارير SAR كنظام إنذار مبكر للأنشطة غير القانونية المحتملة، بما في ذلك أساليب التلاعب بالسوق مثل الانتحال والطبقات والتداول المغسول والتداول المرتب مسبقًا.
يعد إجراء هيئة الأوراق المالية والبورصة بمثابة قصة تحذيرية للوسطاء والتجار ويؤكد على أهمية الامتثال التنظيمي في الحفاظ على نزاهة السوق.
مصدر الصورة: Shutterstock
- محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
- أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
- أفلاطون السيارات / المركبات الكهربائية ، كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
- أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
- تشارت بريم. ارفع مستوى لعبة التداول الخاصة بك مع ChartPrime. الوصول هنا.
- BlockOffsets. تحديث ملكية الأوفست البيئية. الوصول هنا.
- المصدر https://Blockchain.News/news/archipelago-trading-services-settles-with-sec-for-15-million-over-unfiled-sars
