سياسة | 28 فبراير 2024

الصورة: Freepik / rawpixel.com

مشاورة هيئة الرقابة المالية بشأن التحول الاستراتيجي في شفافية قضايا الإنفاذ

• وتخطط هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) لتكون أكثر انفتاحًا بشأن تحقيقاتها المتعلقة بالإنفاذ. هذا يتضمن نشر تحديثات حول التحقيقات الجارية والكشف عن متى يتم إغلاق القضايا دون اتخاذ إجراء تنفيذي. وسيتم اتخاذ قرار الإعلان عن التحقيق في أ كل حالة على حدةمع الأخذ في الاعتبار عوامل مثل التأثير المحتمل على سلامة النظام المالي في المملكة المتحدة، والطمأنينة العامة، والمساعدة في أي تحقيقات. في السابق، تم إصدار مثل هذه الإعلانات في ظل ظروف محدودة للغاية.  قراءة ورقة التشاور.

ومن المتوقع أن تؤدي زيادة الشفافية إلى تعزيز ثقة الجمهور وإظهار موقف الإنفاذ الاستباقي لهيئة الرقابة المالية. إنه أيضًا يهدف إلى ردع سوء السلوك المحتمل من خلال توعية الشركات بالإخفاقات الخطيرة التي قد تؤدي إلى التحقيق، وتشجيع التعديلات السلوكية بشكل أسرع. ومن المتوقع أن يؤدي هذا النهج الجديد إلى زيادة المساءلة أمام هيئة الرقابة المالية باعتبارها وكالة إنفاذ وتمكين استخدام صلاحيات التدخل منع الضرر في الوقت الحقيقي.

انظر:  تسلط هيئة الرقابة المالية (FCA) الضوء على المشكلات الشائعة في تسويق العملات المشفرة

تيريز تشامبرز، هيئة إنفاذ القانون المشتركة في هيئة مراقبة السلوكيات المالية (ذات صلة إعلان):

"من خلال كوننا أكثر شفافية عندما نفتح القضايا ونغلقها، يمكننا تعزيز ثقة الجمهور من خلال إظهار أننا نتعامل مع هذه القضية. وفي الوقت نفسه، سوف نعمل على تضخيم التأثير الرادع لعملنا من خلال تمكين الشركات من فهم أنواع الإخفاقات الخطيرة التي يمكن أن تؤدي إلى التحقيق، ومساعدتها على تغيير سلوكها بسرعة أكبر. إن زيادة الشفافية ستؤدي أيضًا إلى زيادة المساءلة بالنسبة لنا كوكالة إنفاذ.

رد الفعل والمخاوف

أدت التغييرات المقترحة إلى أ مزيج من الترقب والقلق داخل قطاع الخدمات المالية:

• يشعر بعض المشاركين في الصناعة بالقلق من أن تسمية الشركات علنًا قيد التحقيق يمكن أن يسبب ضررًا بالسوق وضررًا بالسمعةخاصة إذا تبين لاحقًا أن الشركات لم ترتكب أي مخالفات.
• في حين تهدف هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) إلى ردع سوء السلوك من خلال زيادة الشفافية، إلا أن هناك أ مناقشة حول ما إذا كان الضرر المحتمل الذي قد يلحق بسمعة الشركات يشكل رادعاً مبرراً أو فعالاً.

انظر:  تستخدم FCA أدوات جديدة للقبض على 14 ضعفًا من الإعلانات الرائدة في الخطأ مقارنة بالعام الماضي

• ويحاول النهج الذي تتبناه هيئة مراقبة السلوكيات المالية إيجاد التوازن بين الحاجة إلى الشفافية العامة وحقوق وسمعة الشركات قيد التحقيق، وهو ما يعكس مدى تعقيد عملية التنفيذ التنظيمي.

ألكسندرا روبرتس، رئيسة السياسة التنظيمية والامتثال في بيمفا:

"ليس من الواضح لنا على الفور كيف ستدعم الإعلانات العامة عن إجراءات الإنفاذ المحتملة نهج هيئة الرقابة المالية في الإشراف والتنفيذ - يبدو من غير المرجح بالنسبة لنا أن يكون "التسمية والتشهير" علنًا هو الرادع الرئيسي لشركة ملتزمة بإحداث الضرر". في السوق. وعلى نطاق أوسع، يجب إيلاء اعتبار حقيقي للغاية للتأثير المحتمل على الشركات التي تخضع علنًا لإجراءات الإنفاذ. ستؤدي هذه الإعلانات إلى تدفقات خارجية كبيرة للشركات الصغيرة على وجه الخصوص، مما يجعل أعمالها مجرد قشور فارغة عما كانت عليه في السابق، في حين يكاد يكون من المؤكد أن الشركات الكبرى المدرجة ستخضع لتقلبات كبيرة بين المساهمين.

الاستشارة (الموعد النهائي 16 أبريل 2024)

وقد فتحت هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) مشاورة لجمع التعليقات حول هذه التغييرات المقترحة، مما يشير إلى انفتاحها على الصناعة والمدخلات العامة. يتم تشجيع أصحاب المصلحة على تقديم ملاحظاتهم بحلول 16 أبريل، مما يسمح لهيئة الرقابة المالية بدراسة وجهات نظر مختلفة قبل الانتهاء من التغييرات.

انظر:  المملكة المتحدة تصدر نتائج مشاورة الأصول الرقمية

The FCA’s proposed changes to enforcement transparency represent an effort to enhance the effectiveness and public confidence in its regulatory actions. By inviting feedback and discussing potential concerns, the FCA aims to refine its approach to enforcement, ensuring it supports the integrity of the financial system while considering the impacts on the firms involved.

• الرابطة الوطنية للتمويل الجماعي والتكنولوجيا المالية (NCFA Canada) هو نظام بيئي للابتكار المالي يوفر التعليم ومعلومات السوق والإشراف على الصناعة وفرص التواصل والتمويل والخدمات لآلاف من أفراد المجتمع ويعمل بشكل وثيق مع الصناعة والحكومة والشركاء والشركات التابعة لإنشاء تكنولوجيا مالية حيوية ومبتكرة وتمويل. الصناعة في كندا. تعمل NCFA بشكل لا مركزي وموزع مع أصحاب المصلحة العالميين وتساعد على احتضان المشاريع والاستثمار في التكنولوجيا المالية، والتمويل البديل، والتمويل الجماعي، والتمويل من نظير إلى نظير، والمدفوعات، والأصول الرقمية والرموز، والذكاء الاصطناعي، و blockchain، والعملات المشفرة، والتكنولوجيا التنظيمية، وقطاعات تكنولوجيا التأمين. . انضم مجتمع التكنولوجيا المالية والتمويل الكندي اليوم مجانًا! أو تصبح عضو مساهم والحصول على الامتيازات. لمزيد من المعلومات، يرجى زيارة الموقع: www.ncfacanada.org

• محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
• أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
• أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
• أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
• المصدر https://ncfacanada.org/fcas-shift-to-more-transparent-investigations/