- 由於 CryptoAsset Trading OPC 參與詐欺性投資活動，SEC 對其處以罰款並吊銷了公司註冊證書。
- CryptoAsset Trading OPC 註冊為個人公司，儘管其聲稱的目的僅限於購買、銷售和分銷商品，但它仍從事投資招攬活動。
- 儘管警告和調查顯示其缺乏必要的許可和執照，CryptoAsset 仍繼續未經授權向公眾發行投資證券，導致 SEC 採取法律行動。
美國證券交易委員會 (SEC) 於 2 月 XNUMX 日發布正式命令，對 CryptoAsset Trading OPC 處以罰款並撤銷公司註冊證書。委員會強調，該命令是針對該公司參與欺詐性投資活動的回應。
什麼是加密資產交易 OPC？
SEC 指出，該實體註冊為一人公司，公司註冊號碼為 2021100028463-07。該公司的主要辦公地址位於 Lot 14 Blk 38 Josefa Amaia Scapes Barandal Calamba, City of Calamba, Laguna, Region IV-A (CALABARZON), 4027。
此外，委員會確定與 CRYPTOASSET 有關的個人為 Janus Alfonsus Alvez Tisalona、Edwin Lara Tisalona 和 Jocelyn Lacandula Alvez。
在影片中，Janus 分享了交易的最新情況。
根據 SEC 的規定，CryptoAsset 的註冊目的只是為了「在法律允許的範圍內以批發和零售方式購買、銷售、分銷、營銷各種商品、商品以及各種類型和描述的商品，並進入簽訂各種出口、進口、採購、批發和零售收購銷售合約。”
撤銷註冊
因此， 訂購 列舉了與該公司從事投資招攬和接受公眾活動有關的違規行為，這違反了其公司章程規定的目的。
此外，委員會還強調，它收到了大量有關 CryptoAsset 活動的電子郵件，這促使其採取了行動。根據 SEC 執法和投資者保護部門 (EIPD) 的調查，Cryptoasset 向公眾提供了最低投資額為 1,000 比索的投資機會，提供了四種選擇，有可能在 50 天內獲得高達 40% 的利潤。
| 類別 | 最低投資 (%) | 利潤 | 持續時間（天） |
| 銀色 | Php 1,000 | 5% | 7 |
| 金色 | Php 1,000 | 10% | 12 |
| Platinum 鉑金 | Php 1,000 | 20% | 20 |
| 行政 | Php 1,000 | 50% | 40 |
因此，EIPD 要求 SEC 內的各個營運部門核實 Cryptoasset 是否擁有從事此類活動所需的許可和執照。經過調查，確定 Cryptoasset 缺乏所需的註冊和許可證，而 Janus Alfonsus Alvez Tisalona 也不是註冊證券銷售員。
此外，儘管 Cryptoasset 註冊為一人公司 (OPC)，但 發表諮詢 對其活動發出警告，強調其在 2021 年未經授權向公眾發行投資證券。
美國證券交易委員會採取的行動
12 年 2023 月 250,000 日，Tisalona 被判違反證券和網路犯罪法。她被罰款 342,525 萬比索，並被命令支付 50,000 比索的損害賠償金以及 XNUMX 萬比索的律師費。
隨後，23 月 XNUMX 日，SEC 向 CryptoAsset 發出命令，要求其澄清不撤銷其公司註冊證書的問題，理由是存在嚴重失實陳述，並可能對其附屬公司進行行政處罰。儘管收到了該命令，CryptoAsset 仍未做出回應，從而放棄了陳述案情的權利。
SEC 認定 CryptoAsset 的活動相當於投資合同，因此需要註冊，而該合約並未進行註冊。因此，CryptoAsset的公司註冊證書因違反證券法規和越權行為而被吊銷。此外，還被處以 1,000,000 比索的罰款，並要求在 15 天內付款。
本文在BitPinas上發布： SEC 撤銷 CryptoaAsset Trading OPC 的註冊
免責聲明：
- 在投資任何加密貨幣之前，您必須進行自己的盡職調查，並在做出任何財務決策之前就您的具體情況尋求適當的專業建議。
- BitPinas 提供的內容 僅供參考，不構成投資建議。 您的行為完全由您自己負責。 本網站對您可能遭受的任何損失不承擔任何責任，也不對您的收益追究歸屬。
