聯準會和貨幣監理署 (OCC) 在協調執法行動中對銀行業巨頭摩根大通處以 348.20 億美元罰款。
聯準會和貨幣監理署均表示,摩根大通在其貿易監控計畫方面存在「不安全或不健全的銀行行為」。
OCC 說 自 2019 年以來,摩根大通的交易監控計畫存在漏洞,導致該銀行未能充分監控其交易員和客戶,以防止數十億交易實例中潛在的市場不當行為。
與此同時,聯準會 說 摩根大通的貿易監控計畫在2014 年至2023 年的某些時間點存在缺陷。聯準會表示,這些缺陷使得這家資產數萬億美元的銀行的企業和投資銀行部門在「沒有充分的數據監督和核對流程來實現有效和全面的貿易監控」的情況下運作」。
除了罰款之外,這兩個監管機構還向摩根大通發出了停止令,要求該銀行採取廣泛行動來改善其貿易監管計劃。
OCC 命令摩根大通制定一項行動計劃,詳細說明其貿易監管計劃實現合規所需的步驟、合理的完成時間表以及負責完成監管機構補救措施的人員姓名。
至於聯準會,監管機構要求該銀行聘請一個獨立的第三方,負責評估摩根大通在不同領域的貿易監控計劃,包括發現市場不當行為的措施和解決不受監控交易活動實例的措施。
自2000年以來,摩根大通已支付了美國監管機構、執法機構徵收的總計39.34億美元的罰款以及與反競爭行為、證券濫用和其他違法行為相關的訴訟。
這是根據來自 違規追蹤器,一個全面的企業不當行為資料庫。
銀行 提出 去年利潤為 49.6 億美元。
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