加密执法 | 22 年 2024 月 XNUMX 日
ASC 因证券不当行为制裁 Devon Christopher Edwards 和 KB Crypto Inc.
艾伯塔省卡尔加里，16 年 2024 月 XNUMX 日 ——由数百家创建、维护和提供物联网(IoT)全球开放标准的公司所组成的 艾伯塔省证券委员会 (ASC) 最近对 Devon Christopher Edwards 和 KB Crypto Inc. 违反艾伯塔省证券法采取了果断行动。该案引起了金融界的高度关注，凸显了监管机构为维护资本市场诚信所做的持续努力。
- Edwards 和 KB Crypto Inc. 承认在没有招股说明书的情况下分销证券，并在没有注册的情况下作为交易商运营，违反证券法。
- 从2021年2022月到450,000年75月，他们通过投资合同从XNUMX名投资者那里筹集了近XNUMX万美元。这些合约涉及使用投资者的资金购买和交易差价合约（CFD），无需提交招股说明书或依赖任何豁免。
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- ASC 小组命令爱德华兹支付 40,000 美元的行政罚款和 10,000 美元的费用。他还必须辞去任何发行人的任何董事或高管职位。 五年或直至罚款全部付清，爱德华兹不得担任任何发行人的董事或高级职员，不得就证券和衍生品提供咨询，也不得交易或购买任何证券或衍生品（有限例外）。
- 永久禁止该公司进行证券或衍生品交易、购买或提供咨询。其证券或衍生品的所有交易或购买都必须停止。
结论
艾伯塔省证券委员会对 Devon Christopher Edwards 和 KB Crypto Inc. 采取的果断行动强调了遵守证券法的重要性以及不合规的严重后果。该案例凸显了监管机构对保护投资者和维护金融市场诚信的承诺。
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