Thành viên của một gia đình triệu phú lớn ở Ohio, Schottensteins, đã tham gia vào một kế hoạch giao dịch nội gián kéo dài liên quan đến việc lấy thông tin nội bộ từ Joey Schottenstein và tộc trưởng Jay Schottenstein của gia đình. Schottenstein's điều hành một quỹ đầu tư tư nhân đã đầu tư vào các công ty cần sa cùng với các cổ phiếu vốn hóa lớn như nhà bán lẻ chương trình giảm giá DSW. Vào ngày 5 tháng 38, David Schottenstein, 2018 tuổi, anh em họ của Joey Schottenstein, đã nhận tội âm mưu gian lận chứng khoán. Một trong những cổ phiếu mà David kiếm được tiền là khi anh họ Joey cho anh biết trước về giá thầu mua lại được thổi phồng mà Green Development Brands đã thực hiện cho Aphria vào tháng XNUMX năm XNUMX khi cổ phiếu rơi tự do sau Nate Anderson và Gabe Grego quỹ QCM tiếp xúc Aphria bị cáo buộc giao dịch bất hợp pháp trong một báo cáo ngắn.
Nội gián trong quá khứ tự xử lý tại Aphria bởi Andy Defrancesco và Michael Serruya đã được rộng rãi báo cáo trên bởi CLR và phóng viên này. Defrancesco và Serruya trước đây đã kinh doanh cùng với Schottensteins khi họ đấu thầu giấy phép cần sa ở Ohio và các tài sản bất động sản cần sa khác. Mối quan hệ là thân thiện và sau đó là đối thủ. Serruya và Defrancesco cùng với những người khác tham gia vào các Thương hiệu Tăng trưởng Xanh như Shawn Dwy và Adam Arviv có thể được cảnh giác cao độ trong những ngày này vì hóa ra chàng trai trẻ David đã lăn lộn khá dễ dàng khi bị bắt và đã làm việc cho liên bang được một thời gian, theo hồ sơ tòa án vừa nộp trong trường hợp của DOJ.
Thỏa thuận nhận tội của David Schottenstein và một báo cáo trát của FBI được viết bởi đặc vụ FBI nổi tiếng BJ Kang (từ các vụ giao dịch nội gián của Stevie Cohen SAC Capital) cho thấy David là nhân chứng hợp tác và đã cung cấp cho chính phủ các tin nhắn văn bản, email, tài liệu thỏa thuận, chuyến đi và cuộc gọi điện thoại ghi lại tất cả những gì liên quan đến các thành viên khác của gia đình Schottenstein, Shawn Dye và Adam Arviv. Các tài liệu được phóng viên này xem xét không nêu tên Dye hay Arviv nhưng nghiên cứu cho thấy thời điểm tư cách thành viên hội đồng quản trị hoặc các khoản đầu tư của họ có nghĩa là FBI đang đề cập đến hai người đàn ông này. Đây cũng là đề cập đến một thành viên gia đình Schottenstein giấu tên khác đã đồng ý đổi tài khoản của anh ta lấy David khi David có được thông tin nội bộ để che giấu giao dịch của anh ta. Không rõ tại sao thành viên gia đình này cũng không bị bắt vì tham gia lừa đảo.
Hai người đàn ông Nam Florida khác, Kris Bortnovsky và Ryan Shapiro, bạn của David Schottenstein, cũng là bị bắt trong trường hợp này trở lại vào ngày 8 tháng XNUMX nhưng trường hợp này đã được niêm phong cho đến gần đây. Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái đã đưa ra một vụ kiện ngày hôm qua chống lại cả ba người đàn ông vì tội lừa đảo. Thỏa thuận nhận tội của David nói rằng DOJ vẫn đang yêu cầu thời gian ngồi tù, anh ta phải trả lại 634 nghìn đô la mà anh ta đã kiếm được từ lợi nhuận nội bộ của nhiều cổ phiếu và vẫn có thể ra lệnh bồi thường. Hiện tại, Kris và Ryan đang đấu tranh với vụ án hình sự của họ và được tại ngoại 500,000 đô la.
Joey và Jay Schottenstein đã đưa ra tuyên bố công khai hôm nay nói rằng họ bị sốc khi David thực hiện hành vi bất hợp pháp này. Nhưng FBI báo cáo chi tiết rằng Joey có nghĩa vụ không tiết lộ thông tin tài liệu không công khai cho bất kỳ ai với vai trò là cựu thành viên hội đồng quản trị và sau đó là cố vấn hội đồng quản trị. David đã nói rằng Joey không biết anh ấy đang cung cấp thông tin nội bộ cho những người bạn của mình là Kris và Ryan nhưng rõ ràng từ các bằng chứng được đưa ra cho vụ bắt giữ rằng Joey biết rằng anh ấy không nên cung cấp thông tin nội bộ cho David. Joey và Jay's Bình luận rằng họ không biết những gì các thành viên khác trong gia đình họ đang làm được đọc giống như vòng quay PR cấp cao nhất.
Mặc dù David không phải là người có trình độ cao trong việc đàm phán các điều khoản thỏa thuận để các Thương hiệu Tăng trưởng Xanh tiếp quản Aphria nhưng rõ ràng anh ấy đã nghe rất nhiều về thỏa thuận hậu trường từ gia đình mình. Cuộc nói chuyện hậu trường đó được trình bày chi tiết trong báo cáo của FBI về việc David biết những gì anh ta đã làm như thế nào.
Dựa trên tin nhắn Tôi đã nhận được vào năm 2019 từ Michael Serruya, Andy Defrancesco và những người khác rằng phần thù địch của thỏa thuận đó là có thật. Mục tiêu là đẩy giá cổ phiếu của Aphria lên như thể một công ty khác sẵn sàng trả quá cao để mua nó vào thời điểm cổ phiếu đang lao dốc và mất ít nhất 50% giá trị do báo cáo ngắn của người bán khống nổi tiếng Nate Anderson. Anderson cũng đã suy đoán rằng anh ấy nghĩ thỏa thuận GGB chỉ là một trò chơi nội gián để bơm cổ phiếu lên vì tất cả những người này đều có liên kết với các khoản đầu tư khác, tình bạn cá nhân hoặc là thành viên gia đình.
Cũng có một kế hoạch để Andy Defrancesco và Michael Serruya thử và ghế ban kiểm soát trong thỏa thuận GGB-Aphria này. NHƯNG không cái nào trong số đó hoạt động và việc tiếp quản không bao giờ xảy ra. Cổ phiếu của Aphria tăng lên nhưng không ở mức lợi nhuận và chiến thắng một triệu đô la cho David Schottenstein và bạn bè. (Các chàng trai giao dịch nội gián đã đặt cược một phần quyền chọn rằng nó sẽ tăng hơn 8 đô la nhưng cổ phiếu chỉ tăng lên khoảng 6.50 đô la khi có tin tức) David thậm chí còn khoe khoang với những người bạn giao dịch nội gián của mình rằng họ sẽ có thể có một kỳ nghỉ quốc tế sang trọng sau đó. thỏa thuận GGB-Aphria này vì thông tin trước mà họ nghĩ rằng họ đã có.
Tôi có trước đây báo cáo Defrancesco và Serruya's tin nhắn văn bản hiển thị họ cũng có được thông tin nội bộ từ những người đứng đầu Ngân hàng Đầu tư, Giám đốc điều hành và thành viên hội đồng quản trị của các công ty đại chúng mà họ đã cùng nhau đầu tư vào. FBI và DOJ có thể sử dụng trường hợp của David Schottenstein để lật tẩy những nhân vật cấp cao khác trong gia đình anh ta, những người mà các nguồn tin của Bay St cho biết có thể dễ dàng đưa ra bằng chứng gian lận chứng khoán đối với những người thường xuyên đầu tư với họ như Shawn Dym, Andy Defrancesco và Mike Serruya. Dym đầu tư thông qua một công ty tên là Green Acres nơi anh ấy là giám đốc điều hành.
Các cổ đông Aphria vụ kiện tập thể chống lại các giám đốc điều hành cũ của nó hiện đang được khám phá sau khi các cổ đông đánh bại đề nghị sa thải. Điều này có nghĩa là rất nhiều người chơi trong số này có thể bị buộc phải ký gửi trong vụ án dân sự. Vào năm 2021, một MSO vốn hóa lớn khác, Tilray, Sáp nhập với Aphria.
