Các khóa chính:

• Mỹ, Anh và EU áp đặt các biện pháp trừng phạt bổ sung để đáp trả việc Nga tiếp tục leo thang xung đột ở Ukraine
• Mỹ áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với những người vi phạm nhân quyền và các quan chức quốc phòng cấp cao của Nga
• Vương quốc Anh trừng phạt đối với 370 cá nhân Nga, bao gồm 51 nhà tài phiệt và các thành viên gia đình của họ
• EU áp đặt các hạn chế đầu tư và thương mại và trừng phạt các nhà tài phiệt Nga, những người tuyên truyền, các tổ chức thuộc sở hữu nhà nước và các tổ chức thuộc lĩnh vực quốc phòng

____________________________________________________________________

Vào ngày 15 tháng 2022 năm XNUMX, Mỹ, Anh và EU đã công bố các biện pháp trừng phạt mới đối với các cá nhân và thực thể khác nhau liên quan đến cuộc xâm lược của Nga vào Ukraine. Hoa Kỳ đã thêm một số người vi phạm nhân quyền và các quan chức quốc phòng cấp cao của Nga vào Danh sách các công dân và người bị phong tỏa được chỉ định đặc biệt (“SDN”). Các biện pháp trừng phạt của Anh nhằm vào các nhà tài phiệt Nga và các thành viên gia đình của họ, cùng với các đồng minh chính trị và nhà tuyên truyền của Tổng thống Vladimir Putin. EU đã áp đặt các lệnh cấm rộng rãi đối với các giao dịch với một số thực thể thuộc sở hữu nhà nước và đầu tư vào lĩnh vực năng lượng của Nga, cũng như các biện pháp hạn chế và trừng phạt thương mại nhất định đối với các nhà tài phiệt, những người tuyên truyền ủng hộ Điện Kremlin và các thực thể trong lĩnh vực quốc phòng, cùng những đối tượng khác.

I. Các biện pháp trừng phạt bổ sung của Hoa Kỳ

1. 1. Các chỉ định vi phạm nhân quyền của Đạo luật Magnitsky

Vào ngày 15 tháng 2022 năm 13405, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (“OFAC”) đã chỉ định lại Tổng thống Belarus, Alyaksandr Ryhorovich Lukashenka, người đã là SDN, và áp đặt các biện pháp trừng phạt theo Lệnh hành pháp XNUMX đối với ông và vợ của ông, Halina Radzivonawna Lukashenka, vì tham nhũng trong khu vực công ở Belarus.

Hơn nữa, theo Đạo luật Trách nhiệm Giải trình Nguyên tắc Pháp luật Sergei Magnitsky năm 2012 (“Đạo luật Magnitsky”), OFAC thêm một thực thể cũng như bốn cá nhân trong Danh sách SDN của nó. Những bổ sung mới vào Danh sách SDN bao gồm những người có liên quan đến các vi phạm nhân quyền nghiêm trọng chống lại Oyub Titiev, một nhà bảo vệ nhân quyền Nga, hoặc những người có liên quan đến việc che giấu các sự kiện xung quanh cái chết của Sergei Magnitsky (sau đó là luật được đặt tên), bao gồm một thẩm phán Nga và các sĩ quan điều tra. Do được thêm vào Danh sách SDN, tất cả tài sản của Hoa Kỳ do những cá nhân này nắm giữ đều bị đóng băng và người dân Hoa Kỳ bị cấm tham gia vào hầu hết các giao dịch với những người được chỉ định.

1. 1. Chức vụ của các quan chức quốc phòng Nga

Cùng ngày, Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ cũng công bố rằng nó đã thêm 11 quan chức quốc phòng cấp cao của Nga vào Danh sách SDN theo Lệnh hành pháp 14024 vì hoạt động trong lĩnh vực quốc phòng của nền kinh tế Liên bang Nga. Những cá nhân này bao gồm:

1. 1. • Aleksei Krivoruchko, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Nga;
      • Timur Ivanov, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Nga;
      • Yunus-Bek Evkurov, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Nga;
      • Dmitry Bulgakov, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Nga kiêm Thượng tướng Lục quân;
      • Yuriy Sadovenko, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Bộ Quốc phòng Nga;
      • Nikolay Pankov, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Bộ Quốc phòng Nga;
      • Ruslan Tsalikov, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Bộ Quốc phòng Nga;
      • Gennady Zhidko, Thứ trưởng Bộ Quốc phòng Nga;
      • Viktor Zolotov, Tướng quân đội Nga kiêm Tổng tư lệnh Lực lượng Vệ binh Quốc gia Nga;
      • Dmitry Shugaev, Cục trưởng Cục Hợp tác Kỹ thuật Quân sự Bộ Quốc phòng Nga; và
      • Alexander Mikheev, Tổng giám đốc Rosoboronexport, là tổ chức trung gian do nhà nước kiểm soát của Nga thực hiện hoạt động ngoại thương liên quan đến hàng hóa quân sự.

II. Vương quốc Anh thêm 370 người vào danh sách trừng phạt

Vương quốc Anh cũng công bố một vòng trừng phạt bổ sung vào ngày 15 tháng 2022 năm XNUMX, theo quy định mới Đạo luật Tội phạm Kinh tế (Minh bạch và Thực thi) 2022. Vương quốc Anh đã trừng phạt hơn 370 người, bao gồm các chính trị gia cũng như 51 nhà tài phiệt và các thành viên gia đình của họ. Những người bị trừng phạt sẽ bị đóng băng tài sản ở Vương quốc Anh, có nghĩa là không công dân hoặc công ty nào của Vương quốc Anh có thể kinh doanh với họ và họ cũng bị cấm đi đến hoặc rời khỏi Vương quốc Anh. Các chỉ định mới bao gồm các nhà tài phiệt Nga sau đây:

1. 1. • Mikhail Fridman, người sáng lập Ngân hàng Alfa, ngân hàng tư nhân lớn nhất ở Nga, và đồng sáng lập công ty đầu tư LetterOne;
      • Petr Aven, người từng là Chủ tịch Ngân hàng Alfa và đồng sáng lập LetterOne;
      • German Khan, đối tác kinh doanh của Aven và Fridman ở cả Alfa Bank và LetterOne;
      • Alexey Mordashov, một thành viên của gia đình giàu nhất nước Nga và là cổ đông lớn của công ty thép Severstal;
      • Andrey Melnichenko, người sáng lập EuroChem Group;
      • Viktor Vekselberg, chủ sở hữu của Tập đoàn Renova;
      • Alexander Ponomarenko, chủ tịch hội đồng quản trị của Sheremetyevo, sân bay lớn nhất ở Nga;
      • Dmitry Pumpyansky, chủ sở hữu và chủ tịch của OAO TMK, công ty sản xuất thiết bị cho ngành dầu khí; và
      • Vadim Moshkovich, chủ tịch hội đồng quản trị của tập đoàn Rusagro, một trong những công ty nông nghiệp lớn nhất của Nga.

III. Các biện pháp trừng phạt bổ sung của Liên minh Châu Âu

Song song với Vương quốc Anh và Hoa Kỳ, vào ngày 15 tháng 2022 năm XNUMX, EU công bố rằng nước này sẽ áp đặt vòng trừng phạt kinh tế và cá nhân thứ tư do Nga tiếp tục gây hấn quân sự với Ukraine. Trong hành động mới nhất này, EU đã áp đặt lệnh cấm gần như hoàn toàn đối với các giao dịch với các tổ chức thuộc sở hữu nhà nước của Nga sau:

1. 1. • Làm ơn Oboronprom
      • PJSC Công Ty Cổ Phần Máy Bay Thống Nhất
      • Công ty Cổ phần Nghiên cứu và Sản xuất Công ty Cổ phần Uralvagonzavod
      • PJSC Công ty Dầu khí Rosneft
      • Công ty cổ phần Transneft
      • Gazprom Neft
      • Công ty Cổ phần Quan tâm VKO “Almaz-Antey”
      • kamaz
      • Rostec (Tập đoàn Nhà nước Công nghệ Nga)
      • Công ty cổ phần Po Sevmash
      • Sovcomflot
      • Công ty cổ phần United Shipbuilding Corporation

Lệnh cấm mở rộng đối với các công ty con không thuộc EU của các công ty này do các công ty này sở hữu từ 50% trở lên, trực tiếp hoặc gián tiếp, cũng như lệnh cấm giao dịch với những người đại diện cho các thực thể này và các công ty con của họ. Các ngoại lệ có giới hạn được thực hiện đối với (a) các giao dịch thực sự cần thiết cho việc mua, nhập khẩu hoặc vận chuyển nhiên liệu hóa thạch, cụ thể là than, dầu và khí tự nhiên, cũng như titan, nhôm, đồng, niken, palađi và quặng sắt từ hoặc thông qua Nga vào EU; và (b) các giao dịch liên quan đến các dự án năng lượng bên ngoài nước Nga mà một trong các pháp nhân bị trừng phạt chỉ là cổ đông thiểu số.

EU cũng áp đặt lệnh cấm đối với một số khoản đầu tư mới vào lĩnh vực năng lượng của Nga và cấm cung cấp dịch vụ xếp hạng tín nhiệm cho bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào của Nga, có hiệu lực từ ngày 15 tháng 2022 năm 300. Hơn nữa, EU đã áp đặt các hạn chế thương mại đối với sắt , thép và hàng xa xỉ. EU đã cấm nhập khẩu trực tiếp hoặc gián tiếp các sản phẩm sắt thép vào Liên minh châu Âu, nếu chúng có xuất xứ từ Nga hoặc được xuất khẩu từ Nga. Tương tự, việc mua các sản phẩm sắt hoặc thép có xuất xứ từ Nga hoặc đã được xuất khẩu từ Nga cũng bị cấm. Đối với hàng hóa xa xỉ, EU đã cấm bán, cung cấp, chuyển nhượng hoặc xuất khẩu (trực tiếp hoặc gián tiếp) hàng hóa xa xỉ "cho bất kỳ cá nhân, tổ chức hoặc cơ quan nào ở Nga hoặc để sử dụng ở Nga." Hạn chế này chỉ áp dụng cho các mặt hàng xa xỉ có giá trị vượt quá XNUMX euro cho mỗi mặt hàng.

Cuối cùng, EU đã thêm 9 tổ chức và 15 cá nhân vào danh sách các cá nhân, tổ chức và cơ quan phải chịu các biện pháp hạn chế được nêu trong Phụ lục để Quyết định 2014/145 / CFSP, được liệt kê dưới đây:

1. 1. • Roman Arkadyevich Abramovich, một nhà tài phiệt là thành viên trong giới nội bộ của Vladimir Putin;
      • Đức Borisovich Khan, một nhà tài phiệt là thành viên của vòng trong của Vladimir Putin;
      • Viktor Filippovich Rashnikov, một nhà tài phiệt và doanh nhân hàng đầu của Nga;
      • Alexey Viktorovich Kuzmichev, một nhà tài phiệt là thành viên của vòng trong của Vladimir Putin;
      • Alexander Alexandrovich Mikheev, Giám đốc điều hành của Rosoboronexport;
      • Alexander Nikolayevich Shokhin, Chủ tịch Liên minh các nhà công nghiệp và doanh nhân Nga và là thành viên của vòng trong của Vladimir Putin;
      • Andrey Valerievich Ryumin, Giám đốc Điều hành của Rosseti PJSC và là thành viên của vòng trong của Vladimir Putin;
      • Armen Sumbatovich Gasparyan, người điều hành chương trình truyền hình tuyên truyền ủng hộ Điện Kremlin;
      • Artyom / Artem Grigoryevich Sheynin, một nhà tuyên truyền người Nga, cùng với những thứ khác, ủng hộ việc sáp nhập Crimea một cách bất hợp pháp và thúc đẩy hận thù sắc tộc giữa người Nga và người Ukraine;
      • Dmitry Yevgenevich Kulikov, một nhà tuyên truyền ủng hộ Điện Kremlin;
      • Konstantin Lvovich Ernst, Giám đốc điều hành của Kênh Một nước Nga;
      • Marina Vladimirovna Sechina, người được chỉ định hưởng lợi từ những người ra quyết định của Nga chịu trách nhiệm về việc sáp nhập Crimea hoặc gây bất ổn Ukraine;
      • Suleyman Abusaidovich Kerimov, chủ sở hữu của tập đoàn tài chính và công nghiệp Nafta Moscow và là thành viên trong giới nội bộ của Vladimir Putin;
      • Tigran Oganesovich Khudaverdyan, Giám đốc điều hành của Yandex, một công ty từng che giấu thông tin với người Nga về cuộc chiến ở Ukraine; và
      • Vladimir Valerievich Rashevsky / Vladimir Valeryevich Rashevskiy, Giám đốc điều hành kiêm Giám đốc của EuroChem Group AG và một thành viên trong vòng trong của Vladimir Putin.

EU cũng đóng băng tài sản của các thực thể sau đây trong lĩnh vực quốc phòng của Nga:

1. 1. • Rosneft hàng không
      • Công ty cổ phần Rosoboronexport
      • Công ty cổ phần Hệ thống chính xác cao NPO
      • Công ty cổ phần Kurganmashzavod
      • Công ty cổ phần trực thăng Nga
      • PJSC Công Ty Cổ Phần Máy Bay Thống Nhất
      • Công ty cổ phần United Shipbuilding Corporation
      • Công ty Cổ phần Nghiên cứu và Sản xuất Công ty Cổ phần Uralvagonzavod
      • Công ty cổ phần Nhà máy đóng tàu Zelenodolsk

Foley Hoag sẽ tiếp tục cung cấp thông tin cập nhật khi tình hình Ukraine phát triển. Các công ty có thắc mắc về những hành động này hoặc cách đảm bảo tuân thủ các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ và các quy định kiểm soát xuất khẩu nên liên hệ với một thành viên của Foley Hoag's Biện pháp trừng phạt thương mại & kiểm soát xuất khẩu. Để biết thông tin về các hành động trước đó liên quan đến Nga, hãy xem Cảnh báo khách hàng trước của chúng tôi được phát hành vào tháng 15, tháng 11,  tháng 7, tháng 1, 28 Tháng Hai và 17 Tháng Hai .

Các bài viết Cập nhật các lệnh trừng phạt Nga và Belarus - ngày 17 tháng 2022 năm XNUMX lần đầu tiên xuất hiện trên IPO, sau đó là gì?.

• Coinsmart. Sàn giao dịch Bitcoin và tiền điện tử tốt nhất Châu Âu.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Khuếch đại kiến ​​thức. TRUY CẬP MIỄN PHÍ.
• CryptoHawk. Radar Altcoin. Dùng thử miễn phí.
• Source: https://ipo.foleyhoag.com/2022/03/17/russia-and-belarus-sanctions-update-march-17-2022/