Devam edenlerin ortasında ABD'de bankacılık kriziFinansal düzenleyiciler, HSBC ve Scotiabank gibi büyük geleneksel finans şirketlerini incelemeye devam ediyor.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), HSBC'nin menkul kıymetler kolu HSBC Securities'i (HSI) ve Scotiabank'ın yatırım yan kuruluşu Scotia Capital'i kayıt tutma ihlalleri nedeniyle cezalarla suçladı.
HSI, SEC ile anlaşmak için 15 milyon dolar ödemeyi kabul ederken, Scotia Capital 7.5 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Ek olarak Scotia, ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu masraflarını karşılamak için 15 milyon dolar ödedi.
Haberi 11 Mayıs'ta açıklayan ABD SEC şuraya bankaların ABD piyasa düzenleyicilerine kayıtlı bayiler için kayıt tutma gerekliliklerini yerine getiremediğini söyledi.
Yetkililer, üst düzey personel de dahil olmak üzere HSBC ve Scotiabank çalışanlarının kısa mesaj ve WhatsApp gibi izinsiz iletişim kanallarını kullandığını öğrendi. Saniye yazdı:
"Kıdemsiz çalışanları denetlemekten sorumlu olan genel müdürler ve üst düzey denetçiler, kişisel cihazlarında firmanın komisyoncu-satıcı işi hakkında firma dışı onaylı yöntemler kullanarak iletişim kurarak firma politikalarına uymada başarısız oldular."
Düzenleyiciye göre, HSI'nin bu tür iletişimleri yasaklayan politikaları uygulamadaki başarısızlığı, Borsa Yasası'nın 15(b)(4)(E) Bölümü uyarınca çalışanlarını makul şekilde denetlemede başarısız olmasına yol açtı.
SEC, "Hiçbir firma, federal menkul kıymetler yasalarını ihlal ederek bu iletişimlerin önemli çoğunluğunu sürdürmedi veya korumadı" dedi.
İlgili:İngiltere bankaları kripto müşterilerini geri çeviriyor: Rapor
HSBC ve Scotiabank, çalışanlarının kişisel cihazlar ve mesajlaşma uygulamaları kullanması nedeniyle para cezasıyla karşı karşıya kalan son Wall Street şirketleri oldu. Eylül 2022'de ABD yetkililerinin bildirdiğine göre Torbalı Bu gibi durumlarda yaklaşık 2 milyar dolarlık para cezası, anlaşmalar, ticaretler ve kişisel uygulamalar hakkında konuşan firmaları cezalandırıyor. ABD'li düzenleyiciler, 2021'de WhatsApp gibi kişisel mesajlaşma programlarının finans şirketleri tarafından kullanımına ilişkin geniş bir soruşturma başlattı.
Hem HSBC hem de Scotiabank'ın kripto para birimi dostu bankalar olarak anılması pek olası değil.
Mart 2023 olarak, HSBC Holdings kripto alımlarını yasakladı perakende müşteriler için kredi kartları aracılığıyla, dijital varlıklar üzerindeki kısıtlamaları sıkılaştırmak için giderek büyüyen bankalar listesine katılıyor. 2021'de HSBC Grup CEO'su Noel Quinn bir makale kaleme aldı Kripto ve stabilcoinlere karşı çıkmakMerkez bankası dijital para birimlerini desteklerken.
Scotiabank'ın bildirildiğine göre veriyor Kripto borsalarından yapılan işlemlerin yanı sıra firmanın, kullanıcıların kripto para birimi satın almasını da yasaklaması ile tanınıyor. Bazı çevrimiçi kullanıcılar Bitcoin çekme veya yatırma konusunda sorun yaşadıklarını bildirdi (BTC) Temmuz 2022'de Scotia hesaplarını kullanıyorlar.
Dergi: Kararsız koinler: Depegging, banka işlemleri ve diğer riskler beliriyor
- SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
- PlatoAiStream. Web3 Veri Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
- Adryenn Ashley ile Geleceği Basmak. Buradan Erişin.
- PREIPO® ile PRE-IPO Şirketlerinde Hisse Al ve Sat. Buradan Erişin.
- Kaynak: https://cointelegraph.com/news/sec-beyond-crypto-hsbc-and-scotia-hit-with-fines-over-whatsapp-use
