'Yıldızların bankası' olarak bilinen Los Angeles merkezli bir kredi veren, Banka Gizlilik Yasası'na uymamak da dahil olmak üzere bir dizi ihlal nedeniyle 65 milyon dolar para cezası ödeyecek.
Para Denetleyicisi Ofisi (OCC) diyor City National Bank, “güvenli olmayan veya sağlam olmayan uygulamalara” girişti ve sonuç olarak operasyonel risk yönetimi, uyum riski yönetimi, stratejik risk yönetimi ve yatırım yönetimi gibi çeşitli alanlarda aksaklıklara yol açtı.
OCC ayrıca borç verenin Banka Gizliliği Yasasını ihlal ettiğini ve büyük sigortalı ulusal bankaların sağlığını güvence altına almak için oluşturulan düzenleyici standartlara uymadığını tespit etti.
OCC, hukuki cezanın yanı sıra City National Bank'a, borç verenin bir Uyum Komitesi oluşturmasını gerektiren bir durdurma ve vazgeçme emri de yayınladı.
Organ, borç verenin sistemik eksikliklerini giderecek, tamamlanması için "makul ve iyi desteklenmiş bir zaman çizelgesi" sunacak ve OCC'nin iyileştirici tedbirlerinin uygulanmasından sorumlu kişileri isimlendirecek bir eylem planı oluşturmakla görevlendirilecek.
Reuters'e yapılan açıklamada, Şehir Ulusal Bankası diyor OCC tarafından tespit edilen sorunların mümkün olan en kısa sürede çözülmesi amaçlanmaktadır.
"Odak noktamız, bizim büyüklüğümüzdeki bir bankayı ve iş modelimizi yansıtacak şekilde hem altyapımızı hem de sistemlerimizi güçlendirmek olmaya devam edecek."
Banka, OCC'nin bulgularını kabul etmeden veya reddetmeden cezayı ödemeyi ve iyileştirici önlemler almayı kabul etti.
City National Bank, 93 milyar doların üzerinde varlığı yönetiyor ve Hollywood ile yakın bağları olduğu biliniyor.
Bir Ritmi Kaçırmayın - Üye olun e-posta uyarılarının doğrudan gelen kutunuza teslim edilmesini sağlamak için
Kontrol Fiyat Eylem
Bizi takip edin: Twitter, Facebook ve Telegram
sörf Günlük Hodl Karışımı
En Son Haber Başlıklarını Kontrol Edin
Feragatname: Günlük Hodl'da ifade edilen görüşler yatırım tavsiyesi değildir. Yatırımcılar Bitcoin, kripto para birimi veya dijital varlıklara yüksek riskli yatırımlar yapmadan önce gereken özeni göstermelidir. Transferlerinizin ve işlemlerinizin kendi sorumluluğunuzda olduğunu ve meydana gelebilecek kayıpların sizin sorumluluğunuzda olduğunu lütfen unutmayın. Daily Hodl, herhangi bir kripto para biriminin veya dijital varlığın satın alınmasını veya satılmasını önermez veya Daily Hodl bir yatırım danışmanı değildir. Daily Hodl'un bağlı kuruluş pazarlamasına katıldığını lütfen unutmayın.
Oluşturulan Resim: Midjourney
- SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
- PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
- PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
- PlatoESG. karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
- PlatoSağlık. Biyoteknoloji ve Klinik Araştırmalar Zekası. Buradan Erişin.
- Kaynak: https://dailyhodl.com/2024/02/03/billion-dollar-bank-pays-65000000-fine-faces-cease-and-desist-order-after-violating-bank-secrecy-act-deploying-poor-risk-management/
