Kripto Düzenlemesi | 1 Nisan 2024

Resim: Freepik/Drazen Zigic

KuCoin'in Karşılaştığı Artan Yasal Zorluklar Yargısal Karmaşıklıklara Yol Açtı

26 Mart 2024 tarihinde, ABD Adalet Bakanlığı (DOJ) yatırılan suçlamalar Seyşeller merkezli kripto borsasına karşı, KuCoin, Ve kurucular Chun Gan ve Ke Tang için kara para aklamanın önlenmesi (AML) ihlalleri ve lisanssız para transferi yapan bir işletmenin işletilmesi. Bu suçlamalar, KuCoin'in dünya çapında 30 milyondan fazla müşteriyle çalışmasına rağmen Banka Gizlilik Yasası'nın AML gereklilikleri uyarınca yeterli AML ve Müşterinizi Tanıyın (KYC) prosedürlerini uygulamadığı ve platformun potansiyel olarak yasa dışı faaliyetler için kullanılmasına etkili bir şekilde izin verdiği iddialarına dayanıyordu.​. Uyum eksikliği söylendiğine göre 9 milyar dolardan fazla şüpheli işlemi kolaylaştırdı ve kripto borsalarının kara para aklama amacıyla istismar edilme potansiyelini vurguladı.

Bakınız:  OSC, Ontario Menkul Kıymetler Yasasına Uymama Nedeniyle KuKcoin'e Karşı İddia Beyanı Yayınladı

Aynı gün, Emtia Vadeli İşlem Ticaret Komisyonu (CFTC) KuCoin'e karşı hukuki yaptırım davası açtı, ayrı ama aynı derecede önemli bir düzenleme zorluğuna işaret ediyor. CFTC'nin suçlamaları, KuCoin'in yasadışı dijital varlık türev borsası operasyonlarına ve Emtia Borsası Yasası (CEA) ile CFTC düzenlemelerinin birden fazla ihlaline odaklanıyordu.. CFTC, belirli dijital varlıkları emtia olarak sınıflandırarak, bu varlıklarla ilgili türev ticareti üzerinde kendi yargı yetkisini ileri sürüyor. 

CFTC ve SEC Arasındaki Yargı Uyuşmazlığı

Anlatıdaki ilginç bir değişiklik, kripto para birimleri, özellikle de CFTC tarafından KuCoin'e karşı şikayetinde emtia olarak sınıflandırılan Ethereum (ETH) üzerindeki düzenleyici yargı yetkisini çevreleyen çekişmedir. Bu sınıflandırma, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) Başkanı ile doğrudan çelişmektedir. Gary Gensler'in bakış açısı Bitcoin hariç çoğu kripto para biriminin menkul kıymet olarak kabul edilebileceği ve dolayısıyla SEC'in düzenleyici şemsiyesi altına girebileceği. Düzenleyici yaklaşımdaki bu farklılık kafa karışıklığına yol açtı ve ABD'nin kripto para birimlerine yönelik düzenleyici çerçevesi içinde daha net yönergeler oluşturulması çağrısında bulundu.

Bakınız:  CFTC, Politika Yapıcılar ve Sektöre Yönelik DeFi Raporunu Yayınladı

Düzenleyici tartışmalara ek olarak, CFTC Komiseri Caroline Pham endişelerini dile getirdi CFTC'nin agresif yaptırım eyleminin SEC'in yetkisini ihlal ediyor olabileceği ve dolayısıyla dijital varlıklara yönelik düzenleme ortamını karmaşıklaştırabileceği. Pham'ın yorumları, özellikle kripto para birimlerinin emtia veya menkul kıymet olarak sınıflandırılması konusunda, kripto pazarının çeşitli yönleri üzerinde hangi düzenleyici kurumun yargı yetkisine sahip olduğu konusunda devam eden belirsizliğin ve netlik eksikliğinin altını çiziyor.

Komiser Caroline D. Pham'ın Açıklaması KuCoin Şikayeti ile ilgili olarak:

“CFTC, kayıt dışı kripto varlık türevleri ticaret platformları ve diğer yasa ihlalleri iddialarını takip etme yetkimizi kullanarak başka bir agresif yaptırım davası açtı. İcra Dairesi'nin pazarlarımızı koruma konusundaki uyanıklığını takdir ediyorum. Ancak, şikayetin, yatırımcıların elinde bulunan fon paylarının (yani menkul kıymetlerin) Emtia Borsası Kanunu'nun 2(c)(2)(D) bölümü uyarınca kaldıraçlı alım satım teşkil edebileceğini öne sürdüğünü belirtmek isterim. Bu yorum, tipik olarak SEC'in yetkisi altındaki bir menkul kıymet olan bir fona yapılan yatırım ile burada CFTC'nin yetkisi altında olduğu iddia edilen bir fonun alım satım faaliyetleri arasında ayrım yapmamaktadır. CFTC'nin yaklaşımı SEC'in yetkisini ihlal edebilir ve bir finansal aracı bir finansal faaliyetle birleştirerek menkul kıymet piyasalarının temellerini bozarak onlarca yıldır yürürlükte olan sağlam yatırımcı koruma yasalarını baltalayabilir. Hisse sahibi olmak, türev ticareti yapmakla aynı şey değil.”

Bakınız:  SEC, ETF Onayları Geciktiğinden Ethereum'u İnceliyor

KuCoin'in Yanıtı

"KuCoin çeşitli ülkelerin yasa ve düzenlemelerine saygı duyuyor ve uyumluluk standartlarına sıkı sıkıya bağlı kalıyor."

The Ulusal Kitle Fonlaması ve Fintech Derneği (NCFA Kanada), binlerce topluluk üyesine eğitim, pazar istihbaratı, endüstri yönetimi, ağ oluşturma ve finansman fırsatları ve hizmetleri sağlayan ve canlı ve yenilikçi bir fintech ve finansman oluşturmak için endüstri, hükümet, ortaklar ve bağlı kuruluşlarla yakın işbirliği içinde çalışan bir finansal yenilik ekosistemidir. Kanada'da endüstri. Merkezi olmayan ve dağıtılmış olan NCFA, küresel paydaşlarla etkileşim halindedir ve fintech, alternatif finans, kitlesel fonlama, eşler arası finans, ödemeler, dijital varlıklar ve tokenler, yapay zeka, blockchain, kripto para birimi, regtech ve sigorta teknolojisi sektörlerindeki proje ve yatırımların geliştirilmesine yardımcı olur . Kaydol Kanada'nın Fintech ve Finansman Topluluğu bugün ÜCRETSİZ! Veya bir katkıda bulunan üye ve avantajlar elde edin. Daha fazla bilgi için lütfen ziyaret edin: www.ncfacanada.org

• SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
• PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
• PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
• PlatoESG. karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
• PlatoSağlık. Biyoteknoloji ve Klinik Araştırmalar Zekası. Buradan Erişin.
• Kaynak: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/