• SEC, OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. ve HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCE SERVICES'ı ülkede uygun lisanslar olmadan faaliyet göstermeleri nedeniyle yasa dışı kuruluşlar olarak adlandırdı. 
• Ticaret uygulaması Octa FX ve kripto borsası Binance, ülkede menkul kıymet teklif etmek ve satmak için gerekli lisanslara sahip değil. İki kuruluşa yönelik tavsiyeler aynı zamanda Komisyon'un Filipinler'deki kayıtsız borsalara karşı yürüttüğü kampanyanın da bir parçası. 
• Bu arada, Kito-Kiko Variety Shop ve House of Forex, uygun kayıt gerektiren yatırım sözleşmeleri sunuyor ve bu sözleşmelere sahip değiller.

Yatırımcıları gerekli izinler olmadan Filipinler'de yatırım sözleşmeleri sunan kuruluşlardan korumaya çalışan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. ve HOUSE OF FOREX /'i işaretledi. H. FLORES İŞ DANIŞMANLIK HİZMETLERİ. 

"Bu grupların bazı yatırım planları veya eylemleri, SEC'e göre yatırımcıların gerçek ürün/hizmet satışı yerine işe alım ücretleriyle kazandığı ve yatırımcılara yeni üyelerin katkılarıyla ödeme yapıldığı bir piramit/Ponzi şemasına benziyor." düzenleyici kurum açıkladı. 

"Komisyon, finansal okuryazarlık kampanyaları ve halka yönelik tavsiyeler yoluyla yasa dışı yatırım alma faaliyetlerini ortadan kaldırma çabalarında tereddütsüz kalmaya devam ediyor."

İnsanları Bu Firmalarla Çalışmaya İkna Etmenin Cezaları

Toplu olarak, bu kuruluşlara yönelik tavsiyeler halka bu kuruluşlara yatırım yapmamalarını veya yatırım yapmayı bırakmamalarını tavsiye etti. 

Buna göre, bu tür yetkisiz kuruluşların satıcısı, komisyoncusu, bayisi veya acentesi, temsilcisi, destekçisi, işe alım sorumlusu, üst kademesi, etkileyicisi, cirocusu, destekçisi ve kolaylaştırıcısı olarak hareket edenler, Menkul Kıymetler Düzenleme Kanunu'nun (SRC) 28. Maddesi kapsamında cezai olarak sorumlu tutulabilir ve Finansal Ürünler ve Hizmetler Tüketiciyi Koruma Yasası'nın (FCPA) 11. Maddesi. 

Ve iki suç için, SRC'nin 5,000,000.00. Maddesi uyarınca ayrı ayrı azami 21₱ tutarında para cezası veya 73 yıl hapis cezası veya her ikisi birden yaptırıma tabi tutulabilir. 

OCTAFX/OCTA TİCARET

Eylül ayında SEC bir rapor yayınladı. danışma OctaFX veya Octa Trading'e karşı. Danışman, alım satım uygulamasının ülkede bir şirket olarak kayıtlı olmadığını ve herhangi bir menkul kıymet satmak veya teklif etmek için gerekli lisans olmadan faaliyet gösterdiğini vurguladı. 

Komisyon ayrıca bu tavsiye niteliğindeki tavsiyenin kendi çalışmalarının bir parçası olduğunu yineledi. kampanya Ülkede faaliyet gösteren kayıtsız ve lisanssız kripto para borsalarına karşı. 

Uygulamada düzenleyici kurumun menkul kıymet olarak gördüğü birkaç "finansal araç" bulunmaktadır: 

• hisseler (yabancı),
• endeksler (endeks fonları),
• emtia türevleri,
• yabancı para çiftleri ve
• Maksimum kaldıraç oranı 1:500 olan kaldıraçlı ticaret.

Daha fazla oku: SEC, OCTAFX/OCTA TRADING'in Filipinler'deki Yetkisiz Yatırım Faaliyetlerini İfşa Etti

BINANCE

28 Kasım'da SEC uyardı Filipinliler kripto borsası devi Binance'i kullanmayacak. 

“Komisyonun veri tabanına göre, BINANCE platformunun operatörü Filipinler'de bir şirket olarak KAYITLI DEĞİLDİR ve Menkul Kıymetler Düzenleme Kanunu Bölüm 3.1 kapsamında tanımlandığı şekilde herhangi bir menkul kıymeti satmak veya teklif etmek için GEREKLİ LİSANS VE/VEYA YETKİ OLMADAN ÇALIŞIR. (SRC), SRC'nin 28. Maddesi uyarınca menkul kıymet alım veya satımı işleriyle uğraşmak veya komisyoncu veya satıcı olarak çalışmak veya SRC'nin 32. Maddesi uyarınca menkul kıymetlerin alım satımı için bir borsa oluşturmak veya işletmek. SRC," dedi Komisyon. 

Binance'in sunduğu ve "yatırım ürünü", dolayısıyla menkul kıymet olarak kabul edilen özellikler şunlardır: 

• kaldıraç kullanarak spot ticaret, 
• vadeli sözleşmeler, 
• opsiyon sözleşmeleri, 
• kripto para tasarruf hesapları, 
• kripto para birimi staking hizmetleri ve 
• ilk para teklifleri için bir platform.

Sonuç olarak düzenleyici kurum, BitPinas'a, Filipinler'deki Binance'e erişimin engellenmesi için Ulusal Telekomünikasyon Komisyonu ve Bilgi ve İletişim Teknolojileri Departmanından yardım istediğini, aynı zamanda Google ve Facebook'un operatörü Meta'dan da yasaklama talebinde bulunduğunu söyledi. Binance'in Filipinler'deki kullanıcılara gösterilen çevrimiçi reklamları.

Tam hikaye okuyun okuyun. 

KITO-KIKO ÇEŞİTLİ MAĞAZA/KITO-KIKO A.Ş.

21 Kasım'da SEC işaretlendi bir ürün mağazası Kito-Kiko Variety Shop ve doğrulanmış bir Facebook hesabına sahip sahibi Rexcel Rose Cernero Sison. 

Sison'un, halkı paralarını ayda %11 artı %5 veya %8 indirime kadar artırmaya ikna ettiği iddia ediliyor. Buna “Pasalo Yuvaları” denir. Örneğin: 

• Bir kişi 20,000₱ yatırım yaparsa, 25,000₱ ödeme alacaktır; 
• Bir kişi 50,000₱ tutarında yatırım yaparsa 75₱ tutarında ödeme alacaktır; 
• Bir kişi 100,000₱ tutarında yatırım yaparsa 150₱ tutarında ödeme alacaktır; 
• Bir kişi 400,000₱ yatırım yaparsa aylık %8 ödeme alacaktır. 

Komisyona göre, Sison ve Kito-Kiko Shop'un Pasalo Slots planı açıkça SEC'den sertifikasyon gerektiren bir yatırım sözleşmesidir. 

Ancak ne Kito-Kiko Variety Shop ne de Kito-Kiko Incorp. Komisyona bir şirket veya ortaklık olarak kayıtlıdır. 

"Aynı şekilde Komisyon, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP" lehine Menkul Kıymet Satış İzni vermedi. Ayrıca, söz konusu kuruluşun menkul kıymet satış tescili/izni için herhangi bir başvuruda bulunmamış ve bekleyen herhangi bir başvurusu bulunmamaktadır. Ayrıca Komisyon kayıtlarına göre, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." Menkul Kıymetler Düzenleme Kanunu'nun 8. ve 12. Maddeleri uyarınca yatırım fonları, borsa yatırım fonları ve tescilli/mülksüz hisseler veya üyelik sertifikaları ve devre hisselerinin kayıtlı ihraççısı değildir ve bu nedenle bu tür menkul kıymetleri halka arz etme veya satma yetkisine sahip değildir. Bu nedenle, “KITO-KIKO ÇEŞİTLİ MAĞAZA/KITOKIKO INCORP.” menkul kıymetlerine ilişkin önceden tescilin bulunmaması 

Komisyon faaliyetlerini yasa dışı kılıyorSEC, diye bağırdı. 

FOREX EVİ / H. FLRES İŞ DANIŞMANLIK HİZMETLERİ

H. Flores Business Consultancy Services adıyla da anılan yerel döviz (forex) işletmesi House of Forex, SEC'in karşı karşıya geldiği son kuruluşlar arasında yer alıyor. 

Komisyonun yatırım talebi olarak etiketlediği forex işinin çeşitli teklifleri vardır: 

• 30 gün boyunca %30 faizli yatırım için Temel Trader özelliği,
• 40 gün boyunca %30 faizli yatırım için Bronz Trader özelliği,
• 50 gün boyunca %30 faizli yatırım için Silver Trader özelliği,
• 50 gün boyunca %25 faizli yatırım için Gold Trader özelliği,
• 50 gün boyunca %25 faizli yatırım için Platinum Trader özelliği,
• 60 gün boyunca %25 faizli yatırım için VIP Trader özelliği ve
• Yönlendirilen kişinin yatırdığı toplam tutara bağlı olarak %10 Komisyon.

Bu teklifler bir tür menkul kıymet olan yatırım sözleşmeleri olarak kabul edilir. Menkul kıymetlerin sunulması, kuruluşun sahip olmadığı SEC kayıt ve lisanslarını gerektirir. 

Düzenleyici kurum aynı zamanda kuruluşun planını kaydedilebilir bir menkul kıymet olmayan Ponzi planı olarak da etiketledi: 

“Ayrıca, HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCE SERVICES tarafından uygulanan plan, yeni yatırımcılardan gelen paranın önceki yatırımcılara “sahte kârlar” ödemek için kullanıldığı ve esas olarak en üst düzey yatırımcılara fayda sağlamak için tasarlandığı bir “Ponzi Programı” özelliklerine sahiptir. işe alım görevlileri ve önceden risk alan kişiler ve eğer yeni yatırımcılar kıtlaşırsa sonraki katılımcılar için zararlıdır.”

Bu makale BitPinas'ta yayınlanmıştır: Aralık 2023: Binance ve 3 Kuruluş Daha SEC Tarafından Yasadışı Yatırım Planı Olarak İşaretlendi

Yasal Uyarı:

• Herhangi bir kripto para birimine yatırım yapmadan önce, herhangi bir finansal karar vermeden önce kendi durum tespiti yapmanız ve belirli konumunuz hakkında uygun profesyonel tavsiye almanız önemlidir.
• BitPinas için içerik sağlar Yalnızca bilgilendirme amaçlıdır ve yatırım tavsiyesi niteliği taşımaz. Eylemleriniz yalnızca sizin sorumluluğunuzdadır. Bu web sitesi, maruz kalabileceğiniz herhangi bir kayıptan sorumlu değildir ve kazançlarınızın atfedildiğini iddia etmez.

• SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
• PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
• PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
• PlatoESG. karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
• PlatoSağlık. Biyoteknoloji ve Klinik Araştırmalar Zekası. Buradan Erişin.
• Kaynak: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/