Anahtar Teslimatlar:

• ABD, aile üyeleri, şirketleri ve kişisel araçlarıyla birlikte Rus seçkinlerine ek yaptırımlar getiriyor
• Savunma sektörünü ve Rus hükümetine bağlı medya kuruluşlarını hedef alan eylemler, ABD yaptırımlarının yeni sektörlere genişletildiğinin sinyalini veriyor.
• 12 Mart 2022'de yedi Rus bankasına SWIFT erişimi reddedilecek
• Yeni ihracat kontrolleri Belarus'u hedefliyor ve şifreleme kullanan öğelerin Rusya ve Beyaz Rusya'ya ihracatını daha da kısıtlıyor

____________________________________________________________________

I. Yaptırımlar Rus Elitlerini, Dezenformasyon Merkezlerini ve Savunma Sanayisini Hedefliyor

Ukrayna'daki çatışma devam ederken, ABD bir operasyon başlattı. ek yaptırım dalgası, önümüzdeki günlerde daha fazlasının takip etmesi bekleniyor. 3 Mart 2022'de ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”) aşağıdakileri ekledi Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenmiş Kişiler Listesine (“SDN Listesi”) bireyler, kuruluşlar ve araçlar:

• Rusya Devlet Başkanı Vladimir Putin'e yakın üç Rus “eliti”, ikisi eşleri, üç yetişkin çocukları ve altı şirketi. Bu kişiler arasında metaller ve madencilik, telekomünikasyon ve bilgi teknolojisi sektörlerinde geniş holdinglere sahip Rusya'nın en zengin milyarderlerinden biri olan Alisher Burhanovich Usmanov ve 1980'lerde Putin ile KGB ajanı olarak görev yapan ve Transneft'in başkanı olan Nikolay Petrovich Tokarev, Rusya'da çıkarılan petrolün %90'ını taşımaktan sorumlu, sektörel yaptırımlara tabi devlete ait boru hattı şirketi.
• Her ikisi de Bay Usmanov'a ait olan, Rusya'daki en büyük özel uçaklardan biri ve 600 milyon doları aşan dünyanın en büyük süper yatlarından biri olan özel bir jet. Belirleme sonucunda, ABD'li kişilerle veya ABD doları cinsinden yapılan bakım, işletme personelinin işe alınması veya yanaşma veya iniş ücretlerinin ödenmesi gibi şeyler dahil olmak üzere yat veya uçakla ilgili her türlü işlem yasaktır.
• Rusya veya Ukrayna'da yerleşik yirmi altı kişi ve Rus hükümetinin medya organları aracılığıyla dezenformasyon yayma ve algıları etkileme çabalarıyla bağlantılı yedi Rus kuruluşu. Bu medya kuruluşları ve haber ajansları Rus hükümetine bağlı ve iddiaya göre propaganda ve yanlış bilgi yaymak için kullanılıyor.

Aynı gün, ABD Dışişleri Bakanlığı da aşağıdaki kişileri lider, memur, üst düzey yönetici veya Rusya hükümetinin yönetim kurulu üyeleri olarak atayarak çevredeki seçkinlere karşı harekete geçti. İcra Emri (“EO”) 14024, birçok aile üyesi ve şirketi ile birlikte. Bu atamalar sonucunda bu kişi ve kuruluşlar OFAC tarafından SDN Listesine eklenmiştir. Belirlenen kişiler şunları içerir:

• Rusya Federasyonu'nun sözde “baş propagandacısı” ve Devlet Başkanı Vladimir Putin'in sözcüsü Dmitry Peskov;
• Aynı gün SDN Listesi'ne de eklenen SMP Bank'ın sahibi ve oligark Boris Rotenberg;
• Rusya ile Kırım arasındaki Kerç Köprüsü'nün inşasına ve bakımına katkıda bulunan PSJC Mosotrest şirketinin sahibi Arkady Rotenberg;
• yaptırıma tabi savunma şirketi Rostec'in CEO'su Sergei Chemezov; ve
• Aşağıda açıklandığı gibi, 12 Mart 2022'den itibaren SWIFT erişiminden de men edilecek olan yaptırım uygulanan finans kuruluşu Vnesheconombank'ın (“VEB”) başkanı Igor Shuvalov.

Oligarklara karşı yapılan yukarıdaki eylemlere ek olarak, Dışişleri Bakanlığı da belirlenen 22 Rus savunma ile ilgili kuruluşOFAC'ın SDN Listesine eklediği . Bu yaptırımlar, savunma ve havacılık sektöründe savaş uçakları, piyade savaş araçları, elektronik savaş sistemleri, füzeler ve insansız hava araçları geliştiren ve üreten çok çeşitli kuruluşları hedefleyerek “Putin'in savaş makinesinin çekirdeğine vurmayı” amaçlıyor. Rusya'nın askeri. Bu atama dizisi, öncelikle bankaları ve diğer finansal kurumları hedef alan daha önceki ABD yaptırımlarının odağını genişletiyor. Ukrayna'daki çatışma tırmanmaya devam ederken, savunma sektörünü hedef alan ek yaptırımlar bekleniyor.

ABD'li kişilerin özel veya genel bir lisans olmaksızın SDN'lerle çoğu işlem yapması genellikle yasaktır ve SDN'lerin ABD'deki tüm varlıkları “bloke edilir” ve OFAC'a bildirilmelidir. Belirlenmiş gerçek kişiler de bir seyahat yasağına tabidir ve bir SDN'nin %50 veya daha fazlasına sahip olduğu tüm kuruluşlar genellikle SDN Listesi'ndeymiş gibi muamele görür ("%50 Kuralı" olarak bilinir).

Ayrıca, ABD dışından bir kişi de dahil olmak üzere herhangi bir kişi, bu SDN'lere maddi yardımda bulunmak, sponsorluk yapmak veya mali, maddi veya teknolojik destek sağlamak veya bu SDN'lere mal veya hizmet sağlamak üzere atanabilir.

II. Yeni Genel Lisanslar ve SSS

2 Mart 2022'de OFAC, aksi takdirde yasaklanacak işlemlere izin vermek için Rusya ile ilgili dört yeni genel lisans yayınladı:

• Genel Lisans 9Aöncekini güncelleyen Genel Lisans 9ve 24 Şubat 2022'den önce (1) Devlet Kalkınma ve Dış Ekonomik İşler Bankası Vnesheconombank (“Vnesheconombank”); (2) Halka Açık Anonim Şirket Banka Finans Kurumu Otkritie (“Otkritie”); (3) Sovcombank Açık Anonim Şirketi (“Sovcombank”); (4) Kamu Anonim Şirketi Sberbank of Russia (“Sberbank”); ve (5) VTB Bank Halka Açık Anonim Şirketi (“VTB”), 50 Mayıs 25 tarihine kadar %2022 veya daha fazlasına sahip oldukları kuruluşlarla birlikte. Kapsanan borç veya öz sermayenin elden çıkarılması veya devredilmesinin, ABD'li kişi.
• Genel Lisans 10Aöncekini güncelleyen Genel Lisans 10 ve (4) Vnesheconombank; (24) Otkritie; (2022) Sovcombank; (1) Sberbank; ve (2) VTB, 3 Mayıs 4'ye kadar %5 veya daha fazlasına sahip oldukları kuruluşlarla birlikte. Genel Lisans 50A'da olduğu gibi, herhangi bir elden çıkarma veya devir ABD dışındaki bir kişiye yapılmalıdır.
• Genel Lisans 13ABD'li kişiler tarafından Rusya Federasyonu Merkez Bankası, Ulusal Varlık Fonu veya Maliye Bakanlığı ("Yönerge 4 Kuruluşları") ile belirli idari işlemlere (vergi ve harç ödeme veya sertifika ve izin satın alma gibi) yetki veren, işlemler, 4 Haziran 14024'ye kadar 24 sayılı Direktif uyarınca 2022 sayılı Direktif tarafından yasaklanmıştır. Bu işlemler, olağan olarak tesadüfi ve Rusya Federasyonu'ndaki günlük operasyonlar için gerekli olmalıdır.
• Genel Lisans 14, Direktif 4 Kuruluşunun işlemdeki tek işlevinin bir takas ve mutabakat sisteminin operatörü olarak hareket etmek olduğu durumlarda, EO 4 kapsamında Direktif 14024 tarafından yasaklanmış olan, Direktif 4 Kuruluşları ile belirli takas ve mutabakat işlemlerine izin verir: (i) ayrıca yetkilendirilmedikçe, herhangi bir Direktif 4 Kuruluşuna veya Kuruluşundan varlıkların transferi yoktur; ve (ii) hiçbir Direktif 4 Kuruluşu, ayrıca yetkilendirilmediği sürece, işlemin karşı tarafı veya lehdarı olamaz. Bu Genel Lisans ayrıca, herhangi bir Direktif 4 kuruluşunun ABD finans kuruluşunun defterlerindeki bir hesaba herhangi bir borçlandırma yetkisi vermez.

3 Mart 2022'de OFAC yeni bir Genel Lisans 15Rus milyarder ve Putin'e bağlı Alisher Usmanov'un doğrudan veya dolaylı olarak %50 veya daha fazlasına sahip olduğu ve SDN Listesi'nde yer almayan herhangi bir varlığı içeren işlemlere izin veren . Genel Lisans, Bay Usmanov'a ait olan ve (yukarıda açıklanan yat ve uçak gibi) başka bir şekilde ayrı olarak onaylanmayan varlıkları (yukarıda açıklandığı gibi) OFAC'ın %50 kuralından işlevsel olarak muaf tuttuğu için dikkate değerdir.

OFAC da yayınlandı yeni Sıkça Sorulan Sorular (“SSS”) ile ilgili açıklamaları içeren 4 Direktifi28 Şubat 2022'de yayınlanan ve daha önce bildirdiğimiz gibi Müşteri Uyarısı, ABD'li kişiler ve Yönerge 4 Kuruluşları arasındaki "tüm işlemleri" yasaklar. Sıkça Sorulan Sorular, ABD'li kişilerin Yönerge 4 Kuruluşlarını içeren işlemleri reddetmesi gerektiğini açıklığa kavuşturur (muaf tutulmadıkça veya OFAC tarafından yetkilendirilmedikçe), ancak Yönerge 4, bir SDN Listesi atamasının yapacağı gibi engelleme yaptırımları getirmez. "%50 Kuralı", Direktif 4 Kuruluşları için de geçerli değildir.

III. Yedi Rus Bankası ve Bağlı Kuruluşuna SWIFT Erişimi Reddedildi

2 Mart 2022'de Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (“SWIFT”) açıkladı yeni bir AB düzenlemesine uyacağını ve 12 Mart 2022'de yedi Rus bankasının ve yan kuruluşlarının mesajlaşma platformuna erişimini engelleyeceğini söyledi. SWIFT, bankalar ve diğer finansal kuruluşlar tarafından bilgi alışverişi yapmak için kullanılan güvenli bir mesajlaşma sistemidir. para transferleri ile ilgili ayrıntılar olarak. SWIFT'e erişimi olmayan bu Rus bankalarının küresel ekonomiye katılımları fiilen kesiliyor. Bugüne kadar İran, SWIFT'den tamamen men edilen tek ülkedir.

takiben ortak bildiri ABD, Avrupa Komisyonu, Fransa, Almanya, İtalya, Birleşik Krallık ve Kanada tarafından 1 Mart 2022'de yayınlanan AB, Konsey Tüzüğü (AB) 2022/345, SWIFT'in tanımlanmış Rus bankalarının hizmetlerinden bağlantısını kesmesini gerektirir. SWIFT mesajlaşma platformundan men edilecek bankaların ilk listesi:

1.Okritie;
2.Novikombank;
3. Promsvyazbank;
4. Banka Rossiya;
5. Sovcombank;
6. VEB; ve
7. VTB, yan kuruluşlarıyla birlikte.

Bu bankaların tümü halihazırda AB ve ABD tarafından yaptırımlara tabidir ve birçoğu İngiltere, Kanada ve Japonya tarafından da yaptırımlara tabi tutulmuştur.

IV. Dışa Aktarma Denetimleri Güncellemesi

2 Mart 2022'de ABD Ticaret Bakanlığı'na bağlı Sanayi ve Güvenlik Bürosu (“BIS”), 24 Şubat 2022'de Rusya'ya yapılan ihracata ilişkin kısıtlamaları Belarus'a genişletmek için İhracat İdaresi Düzenlemelerinde (“EAR”) değişiklik yaptı. Yeni kontrollerin ana özellikleri şunlardır:

1. Ticaret Kontrol Listesinin (“CCL”) 3 ila 9 Kategorilerinde herhangi bir İhracat Kontrol Sınıflandırma Numarası (“ECCN”) altında sınıflandırılan kalemler için Belarus'a ihracat için yeni lisans gerekliliği, belirli “duruma göre- uçuş güvenliği, deniz güvenliği, insani ihtiyaçlar, hükümet uzay işbirliği, sivil telekomünikasyon altyapısı, hükümetten hükümete faaliyetler ve son kullanıcının belirli bir Batılı yan kuruluş veya ortak girişim olduğu ihracatlarla ilgili ihracatların incelemesi. Bu, daha önce Belarus'a ihracat için lisans gerektirmeyen ve uçak parçaları, gemi bileşenleri ve elektronik ürünler de dahil olmak üzere Belarus'un askeri ve savunma sektörleri için çok önemli kabul edilen birçok öğeyi kapsıyor.
2. Rusya/Beyaz Rusya Doğrudan Yabancı Ürün Kuralı (“FDP Kuralı”). Bu yeni kural, EAR99 olarak tanımlanmayan ve D veya E ürün gruplarında herhangi bir ECCN'de belirtilen EAR'a tabi ABD menşeli teknolojinin veya yazılımın "doğrudan ürünü" olan çok çeşitli yabancı üretim kalemlerin ihracatını kısıtlamaktadır. CCL'nin 3, 4, 5, 6, 7, 8 veya 9. Kategorilerinde. Bu kural, yabancı üretim kalemi EAR99 olarak tanımlanmamışsa ve Birleşik Devletler dışında bulunan bir tesisin herhangi bir tesisi veya 'ana bileşeni' tarafından üretiliyorsa, tesis veya bir bitkinin 'ana bileşeni' Amerika Birleşik Devletleri'nde veya yabancı bir ülkede, Kategori 3, 4, 5'te D veya E ürün gruplarında herhangi bir ECCN'de belirtilen EAR'a tabi ABD menşeli “teknoloji” veya “yazılımın” “doğrudan ürünüdür”. CCL'nin , 6, 7, 8 veya 9'u. Bu ürünler, yabancı malı ürünün Belarus veya Rusya'ya gönderileceği veya Belarus'ta üretilen veya Belarus'a yönelik parça, bileşen veya ekipmanın üretimi veya geliştirilmesinde kullanılacağı veya kullanılacağı biliniyorsa, ihracat için bir lisans gerektirecektir veya Rusya. Bu, ihracatçının ürünün nihai olarak Belarus veya Rusya'daki son kullanıcılar için tasarlanacağına dair “bilgisine” sahip olduğu ve ihracatçıların son kullanıcı sertifikasyonu ve titizlik süreçlerinin risklerini artırdığı tüm ihracat ve yeniden ihracatlar için geçerlidir.
3. Rusya/Beyaz Rusya Askeri Son Kullanıcıları Doğrudan Yabancı Ürün Kuralı (“ÇŞB FDP Kuralı”). FDP Kuralına benzer şekilde, ÇŞB FDP Kuralı, gıda veya ilaç dışında EAR'a tabi herhangi bir yabancı malı ürünün yeniden ihraç edilmesi, yurt dışından ihraç edilmesi veya herhangi bir varış noktasına (ülke içi) transfer edilmesi için yeni bir lisans şartı oluşturur. lisans gereksinimi sütununda yeni bir "Dipnot 3" ile Belarus veya Rusya'daki herhangi bir kuruluş tarafından üretilen, satın alınan veya sipariş edilen parça, bileşen veya ekipmanın üretimi veya geliştirilmesinde yabancı malı ürünün dahil edileceği veya kullanılacağı zaman BIS Varlık Listesi.
4. ÇŞB Kısıtlamalarının Kapsamı Genişletildi. Belarus'ta "askeri son kullanım" ve "askeri son kullanıcılar" üzerindeki kontroller, artık EAR99 olarak belirlenen gıda ve ilaçlar hariç, "EAR'a tabi" tüm öğeler için geçerlidir.
5. Ülke Grubu Değişiklikleri. BIS, Belarus'u Ülke Grubu A:4 Nükleer Tedarikçiler Grubu'ndan çıkardı ve Belarus'u EAR'ın 2. Bölümüne Ek No. 4'in Ülke Grubu D:1 Nükleer ve D:740 Füze Teknolojisi'ne ekledi. BIS, Ukrayna'daki çatışma tırmanmaya devam ederse Belarus'u İran, Küba, Kuzey Kore ve Suriye'yi içeren Ülke Grubu E'ye taşıyabilir.

Varlık Listesindeki Değişiklikler. EAR'a tabi tüm öğelerin (çok sınırlı istisnalar dışında) bu kuruluşlara ihracatını yasaklayan Varlık Listesine iki Belarus kuruluşu eklenmiştir:

1. JSC Integral (diğer adıyla OAO Integral veya Anonim Şirket İntegrali–Holding Yönetici Şirket); ve
2. Belarus Silahlı Kuvvetleri ve nerede olursa olsun tüm operasyon birimleri dahil olmak üzere Belarus Cumhuriyeti Savunma Bakanlığı. Bu, Belarus Cumhuriyeti'nin ulusal silahlı servislerini (ordu ve hava kuvvetleri) ve ayrıca ulusal muhafız ve ulusal polisi, hükümet istihbaratını veya keşif örgütlerini içerir.

BIS ayrıca şifreleme teknolojisi içeren öğelerin dışa aktarımını önemli ölçüde sınırlandırdı. ECCNs 5A992.c veya 5D992.c altında sınıflandırılan öğelerin yanı sıra ENC Lisans İstisnası için uygun olan öğeler, artık aşağıdakiler dışında Belarus ve Rusya'daki tüm son kullanıcılar için bir lisans gerektirir:

1. Tamamına sahip olduğu ABD yan kuruluşları olan sivil son kullanıcılar;
2. Diğer ABD şirketleriyle ortak girişim olan ABD şirketlerinin yabancı yan kuruluşları;
3. ABD şirketlerinin, genel merkezi Ülke Grubu A:5 ve A:6'daki ülkelerde bulunan şirketlerle ortak girişimleri (liste şurada mevcuttur: okuyun - ABD'nin yakın müttefikleri olan A:5 ve A:6 sütunlarında “X” bulunan herhangi bir ülke);
4. Genel merkezi Ülke Grubu A:5 ve A:6 olan ülkelerde bulunan şirketlerin tamamına sahip olunan bağlı ortaklıkları; veya
5. Genel merkezi A:5 ve A:6 Ülke Grubunda bulunan şirketler ile A:5 ve A:6 Ülke Gruplarında yer alan diğer şirketler ile ortak girişimler.

Ayrıca BIS, Rusya'daki petrol rafinerisi sektörünü hedefleyen ve 8 Mart 2022'den itibaren geçerli olan yeni ihracat kontrollerini duyurdu. Ekte listelenen EAR'a tabi herhangi bir ürünü ihraç etmek, yeniden ihraç etmek veya (ülke içinde) transfer etmek için artık bir lisans gerekiyor. HAYIR. EAR Bölüm 2 ila 746 arasında ve ayrıca 0A998, 1C992, 3A229, 3A231, 3A232, 6A991, 8A992 ve 8D999 ECCN'lerinde belirtilen öğeler, öğenin doğrudan veya dolaylı olarak keşif veya üretim için kullanılacağını "bildiğinizde" Rusya'nın derin sularında (500 fitten büyük) petrol veya gaz veya Rusya'da Arktik açık deniz konumları veya şeyl oluşumları veya maddenin bu tür projelerde kullanılıp kullanılmayacağını belirleyemiyor. Bu tür öğeler arasında, bunlarla sınırlı olmamak üzere, sondaj kuleleri, yatay sondaj parçaları, sondaj ve tamamlama ekipmanları, denizaltı işleme ekipmanları, Arktik özellikli deniz ekipmanları, kablolu ve kuyu altı motorları ve ekipmanları, sondaj borusu ve muhafazası, hidrolik kırma için yazılım yer alır. , yüksek basınçlı pompalar, sismik toplama ekipmanı, uzaktan kumandalı araçlar, kompresörler, genişleticiler, valfler ve yükselticiler. BIS, tüm ihracatlar, yeniden ihracatlar ve transferler (ülke içi) için ek Uyumlaştırılmış Tarife Çizelgesi (HTS)-6 kodlarına ve Çizelge B numaralarına uygulanacak yeni bir genel yasak ekleyerek Rus sanayi sektörü yaptırımlarının kapsamını daha da genişletti. Rusya'ya veya Rusya içinde.

Bu yeni ihracat kontrolleri 8 Mart 2022'den itibaren geçerlidir.

Foley Hoag, durum geliştikçe güncellemeler sağlamaya devam edecek. Bu eylemler veya ABD yaptırımlarına ve ihracat kontrol düzenlemelerine uyumun nasıl sağlanacağı hakkında soruları olan şirketler, Foley Hoag's'ın bir üyesiyle iletişime geçmelidir. Ticari Yaptırımlar ve İhracat Kontrolleri uygulaması. Rusya ile ilgili daha önceki eylemler hakkında bilgi için, şu tarihte yayınlanan önceki Müşteri Uyarılarımıza bakın: Mart 1, Şubat 28, ve Şubat 17.

Sonrası Rusya ve Beyaz Rusya Yaptırım Güncellemesi – 7 Mart 2022: Ukrayna'da Çatışma Devam Ederken ABD Yaptırımları ve İhracat Kısıtlamaları Artıyor ilk ortaya çıktı Halka Arz, Sonra Ne?.

• Akıllı para. Avrupa'nın En İyi Bitcoin ve Kripto Borsası.
• Plato blok zinciri. Web3 Metaverse Zekası. Bilgi Güçlendirildi. SERBEST ERİŞİM.
• KriptoHawk. Altcoin Radarı. Ücretsiz deneme.
• Source: https://ipo.foleyhoag.com/2022/03/07/russia-and-belarus-sanctions-update-march-7-2022-u-s-sanctions-export-restrictions-escalate-as-conflict-in-ukraine-continues/