Logotip Zephyrnet

Ares Management poravna stroške notranjih informacij SEC v višini 1 milijona dolarjev

Datum:

Večja družba zasebnega kapitala Ares Management se je strinjala, da bo plačala poravnavo v višini 1 milijona dolarjev za poravnavo stroškov, zaradi katerih je bila izpostavljena morebitnim težavam pri trgovanju na podlagi notranjih informacij, potem ko je kupila delnice podjetja z enim od zaposlenih v upravnem odboru.

Ameriška komisija za vrednostne papirje in vrednostne papirje (SEC) je dejala, da je Ares leta 2016 vložil več sto milijonov dolarjev v neimenovano ameriško javno podjetje s posojilom in kapitalsko naložbo, ki mu je omogočila imenovanje višjega zaposlenega v upravni odbor podjetja.

V njegovem poročilu je navedeno, da Aresova politika skladnosti ni upoštevala posebnih okoliščin, ki jih predstavlja zaposleni v upravnem odboru portfeljskega podjetja, medtem ko je ta zaposleni še naprej sodeloval pri odločitvah o trgovanju v zvezi s portfeljskim podjetjem.

SEC je dejal, da je Ares pridobil morebitne bistvene nejavne informacije o podjetju, tudi prek Aresovega predstavnika v upravnem odboru podjetja, v zvezi s spremembami v višjem vodstvu, prilagoditvami strategije varovanja pred tveganjem in odločitvami v zvezi s sredstvi, dolgom in plačili obresti podjetja. .

Po prejemu teh informacij je podjetje kupilo več kot 1 milijon navadnih delnic podjetja, kar je bilo 17 % javno dostopnih delnic.

SEC je dodal, da Ares od svojega osebja za skladnost pred odobritvijo poslov ni zahteval, da se ustrezno pozanima in dokumentira, ali so predstavnik upravnega odbora in člani njegove ekipe Ares imeli pomembne nejavne informacije v zvezi s portfeljsko družbo.

Ares je privolil v vnos ukaza o prekinitvi in ​​opustitvi in ​​graje ter v plačilo civilne kazni v višini 1 milijona dolarjev, ne da bi priznal ali zanikal ugotovitve.

Anita Bandy, pridružena direktorica oddelka za pregon pri SEC, je dejala: »Naložbeni svetovalci in podjetja zasebnega kapitala, ki uvrščajo zaposlene v upravne odbore javnih podjetij, nosijo povečana tveganja, da bodo pridobili nejavne pomembne informacije prek svojih predstavnikov, ki opravljajo dvojne vloge.

"Za podjetja, kot je Ares, je ključnega pomena, da imajo ustrezne politike in postopke za obravnavanje teh tveganj in preprečevanje zlorabe informacij, pridobljenih v teh posebnih okoliščinah."

Avtorske pravice © 2020 AltAssets

Vir: https://www.altassets.net/market-news/firm-news/ares-management-settles-sec-insider-info-charges-for-1m.html

spot_img

Najnovejša inteligenca

spot_img