W związku z niedawnymi wydarzeniami w wiadomościach Binance US, amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wyraziła obawy dotyczące przestrzegania przez Binance.US, amerykańskiego oddziału globalnej giełdy Binance, toczące się dochodzenia. SEC twierdzi, że Binance.US tak było niechętny do współpracy w dostarczaniu kluczowych informacji dotyczących majątku klientów i innych istotnych aspektów dochodzenia.

Zarzuty SEC i odpowiedź Binance.US

SEC oskarżyła Binance.US o celowe udaremnianie trwającego procesu odkrywania kryptowalut poprzez brak odpowiedniego udowodnienia, że ​​jej globalna spółka dominująca, Binance Holdings, nie ma dostępu do środków będących w posiadaniu klientów Binance.US.

We wspólnym raporcie o stanie wniesiony do Sądu Okręgowego w Waszyngtonie SEC stwierdziła, że ​​Binance.US nie chce lub nie jest w stanie odpowiedzieć na prośby o informacje dotyczące przechowywania aktywów klientów. Organ regulacyjny zwrócił się do sądu o interwencję w celu przyspieszenia procesu odkrywania.

Regulator dodał:

„przyspieszone wykrywanie poddało w wątpliwość twierdzenia BAM, że kontroluje wyłącznie klucze prywatne”.

Prawnicy SEC twierdzą, że doszli do impasu z BAM w kluczowych sprawach, utrzymując, że BAM nie współpracował lub nie był w stanie udzielić odpowiedzi na kluczowe pytania. SEC uważa, że ​​interwencja sądu jest konieczna w świetle odmowy BAM wywiązania się z podstawowych obowiązków informacyjnych, takich jak przedstawienie załączników i metadanych powiązanych z odpowiednimi dokumentami oraz udzielenie pisemnych odpowiedzi.

Według dokumentów SEC BAM konsekwentnie rości sobie wyłączną opiekę i kontrolę nad aktywami swoich klientów, w tym nad aktywami swoich klientów klucze prywatne i administracyjne, a także związane z nimi przelewy i wypłaty. Ta rzekoma kontrola rozciąga się na wyłączenie Podmiotów Binance.

Jednakże proces odkrywania prowadzony przez SEC ujawnił informacje sugerujące, że BHL może wpływać na transfery aktywów cyfrowych BAM z portfeli depozytowych klientów do portfeli typu hot, szczególnie w przypadku napotkania problemów z systemem PNK. Kierownik ds. rozliczeń w BAM, Tao Zhang, rzekomo komunikuje się z grupą czatową zwaną „zespołem ds. portfela BHL”, gdy staje przed wyzwaniami technicznymi związanymi z przemieszczaniem aktywów.

Pomimo tych doniesień SEC twierdzi, że po ośmiu miesiącach odkrycia nie znalazła żadnych dowodów wskazujących na brak bezpieczeństwa, niewłaściwe wykorzystanie lub roztrwonienie aktywów klientów BAM. W zgłoszeniu zawarto stwierdzenie, że dodatkowe zeznania są nieuzasadnione, w związku z czym SEC zwraca się do sądu o interwencję w celu rozwiązania impasu i uzyskania niezbędnych informacji od BAM.

W odpowiedzi na te zarzuty Binance.US stanowczo zaprzeczył twierdzeniom SEC, twierdząc, że spełniła wszystkie prośby organu regulacyjnego o udzielenie informacji. Giełda argumentuje, że roszczenia SEC dotyczące aktywów klientów są bezpodstawne i że przekroczyła ona swoje obowiązki w zakresie współpracy z organem nadzorującym papiery wartościowe.

Główne zagadnienia śledztwa

W sercu dochodzenie SEC pozostaje pytanie, czy pracownicy pozaamerykańskiego oddziału Binance mieli dostęp do aktywów klientów posiadanych przez Binance.US. SEC utrzymuje, że Binance.US nie udowodniło, że nie przyznało dostępu do kluczy prywatnych ani innych form dostępu do aktywów klientów pracownikom spoza USA

Ten spór pomiędzy Binance.US a SEC jest częścią szerszego skargi prawnej wszczętej przez SEC w czerwcu ubiegłego roku przeciwko Binance, Binance.US oraz ich założycielowi i byłemu dyrektorowi generalnemu, Changpengowi Zhao. Pozew zarzuca naruszenie amerykańskich przepisów dotyczących papierów wartościowych, w tym sprzedaż niezarejestrowanych papierów wartościowych i łączenie aktywów klientów z aktywami odrębnego podmiotu kontrolowanego przez Zhao.

Powiązana lektura: Walka SEC o „niezarejestrowane papiery wartościowe”: o co chodzi organowi regulacyjnemu?

W czerwcu SEC pozwała Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US i Changpeng Zhao, zarzucając naruszenie amerykańskiego prawa dotyczącego papierów wartościowych. Twierdziło, że pracownicy Binance za granicą uzyskali dostęp do zasobów klientów Binance.US. Dyrektor Wydziału ds. egzekwowania prawa SEC, Gurbir S. Grewal, stwierdził, że podmioty Zhao i Binance „nie tylko znali zasady ruchu drogowego, ale także świadomie postanowili ich ominąć i narazić swoich klientów i inwestorów na ryzyko – a wszystko to w celu maksymalizacji własnych zysków”.

Dodatkowo 21 listopada Binance osiągnęło ugodę z Departamentem Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych, zgadzając się na zapłatę $ 4.3 mld w związku z naruszeniami amerykańskich przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. W ramach ugody Zhao przyznał się do zarzutów o pranie pieniędzy i oczekuje na rozprawę w sprawie wyroku skazującego zaplanowaną na 3 kwietnia, podczas której grozi mu do 10 lat więzienia.

Wpływ na operacje Binance.US

Trwające dochodzenie SEC miało wymierny wpływ na działalność Binance.US. Giełda wyraziła obawy związane z utratą partnerów bankowych i spadkiem liczby aktywnych użytkowników. Wyzwania te doprowadziły do ​​znaczących zmian operacyjnych w firmie, w tym do zwolnienia ponad 200 pracowników, co stanowi dwie trzecie jej siły roboczej od czerwca 2023 r.

Dyrektor operacyjny Binance.US Christopher Blodgett powiązany redukcje personelu prowadzące do zmniejszenia zarobków i wzrostu wydatków po interwencji SEC.

Wiadomości Binance z USA: Wnioski

W miarę kontynuowania dochodzenia SEC w sprawie Binance.US, giełda aktywów cyfrowych staje w obliczu coraz większej kontroli pod kątem jej zgodności z wymogami regulacyjnymi. Wynik tego dochodzenia będzie miał wpływ nie tylko na Binance.US, ale może również mieć szersze konsekwencje dla całej branży aktywów cyfrowych.

W świetle tego rozwoju zainteresowane strony uważnie monitorują postępowanie, oczekując dalszych wyjaśnień w sprawie zarzutów i ich potencjalnych konsekwencji.

• Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
• PlatoData.Network Pionowe generatywne AI. Wzmocnij się. Dostęp tutaj.
• PlatoAiStream. Inteligencja Web3. Wiedza wzmocniona. Dostęp tutaj.
• PlatonESG. Węgiel Czysta technologia, Energia, Środowisko, Słoneczny, Gospodarowanie odpadami. Dostęp tutaj.
• Platon Zdrowie. Inteligencja w zakresie biotechnologii i badań klinicznych. Dostęp tutaj.
• Źródło: https://bitcoinnews.com/legal/binance-us-news-sec-non-compliance/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=binance-us-news-sec-non-compliance