Złożenie formularza C rozpoczyna regulowaną podwyżkę finansowania społecznościowego (Reg CF). Formularz C zawiera listę ważnych informacji o warunkach podwyżki oraz zawiera ważne informacje o firmie i możliwości inwestycyjnej. Formularze C są publicznie dostępne na stronie internetowej SEC i należy je złożyć przed pozyskaniem inwestycji.

Przegląd działalności

Przegląd biznesowy jest podobny do biznesplanu, ale krótszy i bardziej podstawowy. Pomyśl o tym jak o tym, co firma robi obecnie i co planuje zrobić w najbliższej przyszłości.

Zespół zarządzający

Inwestorzy chcą wiedzieć, kto jest zaangażowany za kulisami firmy. Miej biogramy zespołu kierowniczego, w szczególności funkcjonariuszy i dyrektorów, z rolami i obowiązkami oraz historiami wcześniejszych prac.

Czynniki ryzyka

Wszystkie inwestycje są ryzykowne, a proponując możliwość inwestycyjną w formularzu C, inwestorzy muszą w pełni zrozumieć potencjalne ryzyko związane z inwestycją w spółkę. Należy ujawnić zarys ryzyk specyficznych dla Twojej firmy, branży i oferowanych papierów wartościowych. Przykładem może być sytuacja, w której firma jest przed uruchomieniem lub uzyskuje przychody, działa w bardzo konkurencyjnej branży lub ma bardzo ukierunkowaną bazę odbiorców.

Financials

Sekcja finansowa, uważana za kluczową, powinna przedstawiać własność, strukturę kapitału i prawa, zweryfikowane sprawozdania finansowe i prognozy, poprzednie finansowanie, wykorzystanie wpływów z pozyskania kapitału oraz strukturę oferowanych papierów wartościowych.

Własność, struktura kapitału i prawa

Firmy muszą ujawniać osoby, które mają ponad 20% głosów w firmie. Ponadto należy omówić papiery wartościowe już wyemitowane przez spółkę i sposób, w jaki te papiery wartościowe mogą wpłynąć na oferowane papiery wartościowe, na przykład, czy niektóre akcje są akcjami zwykłymi bez prawa głosu, podczas gdy inne są akcjami zwykłymi z prawem głosu lub jak emisja dodatkowych akcji może rozcieńczyć papiery wartościowe, które mają zostać wyemitowane po zamknięciu Reg CF.

Sprawozdanie Finansowe

Formularze C muszą również zawierać sprawozdania finansowe z ostatnich dwóch lat, aby pokazać wyniki inwestorów w przeszłości, bieżące źródła kapitału i zapewnić kontekst wokół danych, na przykład, czy firma jest przed przychodem.

Wcześniejsze finansowanie

Wcześniejsze finansowanie obejmuje szczegóły wszelkich innych ofert papierów wartościowych przeprowadzonych w ciągu ostatnich trzech lat. Opisanie, w jaki sposób wcześniej zebrane fundusze zostały wykorzystane do osiągnięcia celów, może zapewnić inwestorom wgląd w to, w jaki sposób można wykorzystać obecne fundusze.

Wykorzystanie wpływów

Wreszcie inwestorzy chcą zobaczyć, jak firma wykorzysta kapitał pozyskany w rundzie crowdfundingowej. Alokuj kwoty i wartości procentowe w dolarach na działania takie jak zatrudnianie, badania i rozwój, sprzedaż i marketing lub otwieranie nowych obiektów.

Po złożeniu formularza C, aby rozpocząć podwyżkę w ramach finansowania społecznościowego, konieczne może być złożenie kolejnych wniosków w SEC.

Formularz C/A

Formularze C/A są składane podczas dokonywania zmian lub wprowadzania zmian w wcześniej złożonym formularzu C. Może to być dodanie filmu, poprawienie literówki lub inne zmiany. Jeśli zmiana jest „istotna”, co oznacza, że ​​jest to istotna zmiana, którą inwestor powinien rozważyć przy podejmowaniu decyzji o zaciągnięciu lub utrzymaniu zobowiązania inwestycyjnego, wszelkie inwestycje dokonane przed złożeniem C/A muszą zostać ponownie potwierdzone w ciągu pięciu dni roboczych lub inwestycja zostanie anulowana .

Formularz CU i formularz CW

Formularze C-U to aktualizacje postępu podwyżki finansowania społecznościowego. Pozwalają one emitentowi na dostarczenie wymaganych aktualizacji po osiągnięciu 50% i 100% docelowej kwoty oferty i muszą zostać złożone po zakończeniu podwyżki. Formularz CW należy złożyć, jeśli spółka zdecyduje się wycofać ofertę przed zakończeniem podwyżki. W takim przypadku wszystkie inwestycje muszą zostać anulowane, a wszelkie środki otrzymane przez firmę zwrócone inwestorom.

Formularz C-AR

Formularze C-AR to roczne raporty dla emitentów, którzy wcześniej sprzedawali papiery wartościowe w ramach regulacyjnej oferty finansowania społecznościowego. Sprawozdania roczne należy składać w ciągu 120 dni od zakończenia roku podatkowego następującego po zamknięciu Regulacji Crowdfunding. Zwykle zawierają informacje podobne do formularza C, takie jak przegląd działalności, zespół, finanse itp., ale firma nie musi omawiać sprzedawanych papierów wartościowych.

Oto skrócony przegląd tego, co powinien zawierać formularz C. Bardziej szczegółowe informacje i instrukcje można znaleźć w szablonie formularza C SEC. Szablon formularza C. Formularze C są wymagane przy rozpoczynaniu regulacyjnej podwyżki finansowania społecznościowego i dostarczają inwestorom ważnych informacji na temat firmy i możliwości inwestycyjnych, aby mogli podejmować świadome decyzje dotyczące inwestycji. Firmy, które chcą pozyskać kapitał za pośrednictwem Reg CF, powinny upewnić się, że posiadają wszystkie wymagane elementy formularza C, a nawet zasięgnąć porady eksperta podczas wypełniania dokumentu. Myślisz, że jesteś gotowy, aby złożyć formularz C? Wypełnij formularz na naszej stronie internetowej, aby złóż wniosek o pozyskanie środków w MicroVentures.

*****

Informacje przedstawione tutaj służą wyłącznie ogólnym celom informacyjnym i nie są przeznaczone ani nie powinny być interpretowane ani wykorzystywane jako kompleksowa dokumentacja oferty w zakresie jakichkolwiek zabezpieczeń, inwestycji, doradztwa podatkowego lub prawnego, rekomendacji lub oferty sprzedaży lub pozyskiwanie oferty zakupu, udziałów, bezpośrednio lub pośrednio, w dowolnej firmie. Inwestowanie zarówno w spółki na wczesnym, jak i późniejszym etapie wiąże się z dużym ryzykiem. Utrata całej inwestycji inwestora jest możliwa i nie można osiągnąć zysku. Inwestorzy powinni być świadomi, że tego rodzaju inwestycje są niepłynne i powinni przewidywać wstrzymanie inwestycji do momentu wyjścia z inwestycji.