Key Takeaways:

• VS legt extra sancties op aan Russische elites, samen met hun familieleden, bedrijven en persoonlijke voertuigen
• Acties gericht op de defensiesector en de aan de Russische overheid gelieerde media wijzen op de uitbreiding van de Amerikaanse sancties naar nieuwe industrieën
• SWIFT-toegang wordt op 12 maart 2022 aan zeven Russische banken ontzegd
• Nieuwe exportcontroles zijn gericht op Wit-Rusland en beperken de export van artikelen die encryptie gebruiken naar Rusland en Wit-Rusland verder

____________________________________________________________________

I. Sancties gericht tegen Russische elites, desinformatie-outlets en defensie-industrie

Terwijl het conflict in Oekraïne voortduurt, lanceerden de VS een extra golf van sancties, en naar verwachting zullen er de komende dagen nog meer volgen. Op 3 maart 2022 heeft het Amerikaanse Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control (“OFAC”) het volgende toegevoegd: personen, entiteiten en voertuigen op de Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (“SDN-lijst”):

• Drie Russische 'elites' dicht bij de Russische president Vladimir Poetin, twee van hun echtgenoten, drie van hun volwassen kinderen en zes van hun bedrijven. Deze personen zijn onder meer Alisher Burhanovich Usmanov, een van Ruslands rijkste miljardairs met enorme belangen in de metaal- en mijnbouw-, telecommunicatie- en informatietechnologiesectoren, en Nikolay Petrovich Tokarev, die in de jaren tachtig bij Poetin als KGB-agent diende en president is van Transneft, een staatspijpleidingbedrijf dat onderworpen is aan sectorale sancties en dat verantwoordelijk is voor het transport van 1980% van de in Rusland gewonnen olie.
• Een privéjet dat een van de grootste particuliere vliegtuigen in Rusland is, en een van 's werelds grootste superjachten met een waarde van meer dan $ 600 miljoen, beide eigendom van de heer Usmanov. Als gevolg van de aanwijzing zijn alle transacties met betrekking tot het jacht of vliegtuig, inclusief zaken als onderhoud, het inhuren van bedienend personeel of de betaling van aanleg- of landingsgelden, uitgevoerd met Amerikaanse personen of in Amerikaanse dollars, verboden.
• Zesentwintig personen gevestigd in Rusland of Oekraïne en zeven Russische entiteiten in verband met de inspanningen van de Russische regering om via de media desinformatie te verspreiden en percepties te beïnvloeden. Deze mediaorganisaties en persbureaus zijn gelieerd aan de Russische regering en zouden worden gebruikt om propaganda en valse informatie te verspreiden.

Op dezelfde dag ondernam het Amerikaanse ministerie van Buitenlandse Zaken ook actie tegen elites van de binnenste cirkel door de volgende personen aan te wijzen als leiders, functionarissen, senior executives of leden van de raad van bestuur van de Russische regering, in overeenstemming met Executive Order (“EO”) 14024, samen met veel van hun familieleden en bedrijven. Als gevolg van deze aanduidingen zijn deze personen en entiteiten door OFAC toegevoegd aan de SDN-lijst. De aangewezen personen zijn onder meer:

• Dmitry Peskov, de zogenaamde “hoofdpropagandist” van de Russische Federatie en de woordvoerder van president Vladimir Poetin;
• Boris Rotenberg, een oligarch en eigenaar van SMP Bank, die op dezelfde dag ook aan de SDN-lijst werd toegevoegd;
• Arkady Rotenberg, eigenaar van het bedrijf PSJC Mosotrest, dat heeft bijgedragen aan de bouw en het onderhoud van de Kertsj-brug tussen Rusland en de Krim;
• Sergei Chemezov, de CEO van het gesanctioneerde defensiebedrijf Rostec; en
• Igor Shuvalov, voorzitter van de gesanctioneerde financiële instelling Vnesheconombank (“VEB”), die vanaf 12 maart 2022 ook de toegang tot SWIFT zal worden ontzegd, zoals hieronder beschreven.

Naast de bovengenoemde acties tegen oligarchen, heeft het ministerie van Buitenlandse Zaken ook: aangewezen 22 Russische defensiegerelateerde entiteiten, die OFAC heeft toegevoegd aan de SDN-lijst. Deze sancties zijn bedoeld om “de kern van Poetins oorlogsmachine aan te vallen” door zich te richten op een breed scala van entiteiten in de defensie- en ruimtevaartsector die jachtvliegtuigen, infanteriegevechtsvoertuigen, elektronische oorlogsvoeringsystemen, raketten en onbemande luchtvaartuigen ontwikkelen en produceren voor Russische leger. Deze reeks aanduidingen vergroot de focus van eerdere Amerikaanse sancties, die voornamelijk gericht waren op banken en andere financiële instellingen. Aangezien het conflict in Oekraïne blijft escaleren, worden aanvullende sancties tegen de defensiesector verwacht.

Het is Amerikaanse personen over het algemeen verboden om de meeste transacties met SDN's aan te gaan, zonder een specifieke of algemene licentie, en alle Amerikaanse activa van SDN's zijn "geblokkeerd" en moeten worden gemeld aan OFAC. Aangewezen natuurlijke personen zijn ook onderworpen aan een reisverbod, en alle entiteiten die voor 50% of meer eigendom zijn van een SDN worden over het algemeen behandeld alsof ze ook op de SDN-lijst staan ​​(bekend als de "50%-regel").

Bovendien kan elke persoon, met inbegrip van een niet-Amerikaanse persoon, worden aangewezen voor het verlenen van materiële bijstand, sponsoring of het verstrekken van financiële, materiële of technologische ondersteuning voor, of goederen of diensten aan of ter ondersteuning van deze SDN's.

II. Nieuwe algemene licenties en veelgestelde vragen

Op 2 maart 2022 heeft OFAC vier nieuwe Rusland-gerelateerde algemene licenties uitgegeven om transacties te autoriseren die anders verboden zouden zijn:

• Algemene licentie 9A, die de vorige update Algemene licentie 9, en geeft toestemming voor bepaalde transacties met betrekking tot transacties in bepaalde schulden en aandelen die vóór 24 februari 2022 zijn uitgegeven met (1) State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank (“Vnesheconombank”); (2) Naamloze vennootschap Bank Financial Corporation Otkritie (“Otkritie”); (3) Sovcombank Open Joint Stock Company (“Sovcombank”); (4) Naamloze vennootschap Sberbank of Russia (“Sberbank”); en (5) VTB Bank Public Joint Stock Company (“VTB”), samen met entiteiten die 50% of meer in hun bezit hebben, tot 25 mei 2022. Merk op dat elke desinvestering of overdracht van gedekte schuld of eigen vermogen moet gebeuren aan een niet- Amerikaans persoon.
• Algemene licentie 10A, die de vorige update Algemene licentie 10 en autoriseert bepaalde transacties met betrekking tot derivatencontracten die op 4 februari 24 vóór 2022 uur zijn aangegaan met (1) Vnesheconombank; (2) Otkritie; (3) Sovcombank; (4) Sberbank; en (5) VTB, samen met entiteiten die 50% of meer in hun bezit hebben tot 25 mei 2022. Net als bij General License 9A, moet elke desinvestering of overdracht plaatsvinden aan een niet-Amerikaanse persoon.
• Algemene licentie 13, die bepaalde administratieve transacties door Amerikaanse personen (zoals het betalen van belastingen en heffingen of het kopen van certificaten en vergunningen) met de Russische Federatie's Centrale Bank, het National Wealth Fund of het Ministerie van Financiën (“Richtlijn 4 Entiteiten”) autoriseert, voor zover dergelijke transacties zijn tot 4 juni 14024 verboden door Richtlijn 24 onder EO 2022. Deze transacties moeten normaal gesproken incidenteel zijn en noodzakelijk zijn voor de dagelijkse bedrijfsvoering in de Russische Federatie.
• Algemene licentie 14, die bepaalde clearing- en afwikkelingstransacties met Richtlijn 4 Entiteiten toestaat die verboden zijn door Richtlijn 4 krachtens EO 14024, in situaties waarin de enige functie van Richtlijn 4 Entiteit bij de transactie is om op te treden als beheerder van een clearing- en afwikkelingssysteem, op voorwaarde dat: (i) er is geen overdracht van activa van of naar een Richtlijn 4 Entiteit, tenzij afzonderlijk toegestaan; en (ii) geen enkele Richtlijn 4 Entiteit is een tegenpartij of een begunstigde van de transactie, tenzij afzonderlijk geautoriseerd. Deze Algemene Licentie geeft ook geen toestemming voor debitering van een rekening in de boeken van een Amerikaanse financiële instelling van enige richtlijn 4-entiteit.

Op 3 maart 2022 heeft OFAC een nieuwe Algemene licentie 15, die transacties autoriseert waarbij elke entiteit betrokken is die voor 50% of meer, direct of indirect, eigendom is van de Russische miljardair en aan Poetin gelieerde Alisher Usmanov, die niet op de SDN-lijst staat. De Algemene Licentie is opmerkelijk omdat het functioneel entiteiten vrijstelt die eigendom zijn van de heer Usmanov - en die niet anderszins afzonderlijk worden gesanctioneerd (zoals het jacht en het vliegtuig hierboven beschreven) - van OFAC's 50%-regel (zoals hierboven uitgelegd).

OFAC ook gepubliceerd nieuwe Veelgestelde vragen ("FAQ's"), die verduidelijkingen bevatten met betrekking tot: Richtlijn 4, die werd uitgegeven op 28 februari 2022 en zoals gerapporteerd in onze eerdere Klantwaarschuwing, verbiedt "alle transacties" tussen Amerikaanse personen en Richtlijn 4-entiteiten. De veelgestelde vragen verduidelijken dat Amerikaanse staatsburgers transacties waarbij Richtlijn 4 Entiteiten betrokken zijn (tenzij vrijgesteld of geautoriseerd door OFAC), maar dat Richtlijn 4 geen blokkeringssancties oplegt zoals een SDN-lijst zou doen. De "50%-regel" is ook niet van toepassing op Richtlijn 4-entiteiten.

III. SWIFT-toegang geweigerd aan zeven Russische banken en dochterondernemingen

Op 2 maart 2022 heeft de Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (“SWIFT”) aangekondigd dat het zou voldoen aan een nieuwe EU-regelgeving en zeven Russische banken, samen met hun dochterondernemingen, op 12 maart 2022 zou ontkoppelen van toegang tot zijn berichtenplatform. SWIFT is een beveiligd berichtensysteem dat door banken en andere financiële instellingen wordt gebruikt om informatie uit te wisselen, zoals zoals details met betrekking tot geldoverdrachten. Zonder toegang tot SWIFT zijn deze Russische banken in feite afgesneden van deelname aan de wereldeconomie. Tot op heden is Iran het enige land dat volledig is uitgesloten van SWIFT.

na een gezamenlijke verklaring uitgegeven door de VS, de Europese Commissie, Frankrijk, Duitsland, Italië, het VK en Canada, op 1 maart 2022, de EU uitgegeven Verordening (EU) 2022/345 van de Raad, die SWIFT vereist om geïdentificeerde Russische banken los te koppelen van haar diensten. De eerste lijst met banken die worden uitgesloten van het SWIFT-berichtenplatform is:

1. Otkritie;
2. Novikombank;
3. Promsvyazbank;
4. Bank Rossia;
5. Sovcombank;
6. VEB; en
7. VTB, samen met hun dochterondernemingen.

Deze banken zijn allemaal al onderworpen aan sancties door de EU en de VS, en velen zijn ook gesanctioneerd door het VK, Canada en Japan.

IV. Update van exportcontroles

Op 2 maart 2022 heeft het Bureau of Industry and Security (“BIS”) van het Amerikaanse ministerie van Handel de Export Administration Regulations (“EAR”) gewijzigd om de op 24 februari 2022 aangekondigde beperkingen op de export naar Rusland uit te breiden naar Wit-Rusland. De belangrijkste kenmerken van de nieuwe bedieningselementen zijn:

1. Nieuwe vergunningsvereiste voor export naar Wit-Rusland voor artikelen die zijn geclassificeerd onder een exportcontroleclassificatienummer (“ECCN”) in categorie 3 tot en met 9 van de Commerce Control List (“CCL”), met een ontkenningsbeleid, behalve voor bepaalde “case-by- case” beoordelingen van export met betrekking tot vliegveiligheid, maritieme veiligheid, humanitaire behoeften, samenwerking met de overheid in de ruimte, civiele telecommunicatie-infrastructuur, activiteiten van overheid tot overheid en export waarbij de eindgebruiker een gespecificeerde westerse dochteronderneming of joint venture is. Dit vangt veel items op waarvoor voorheen geen vergunning nodig was voor export naar Wit-Rusland en die als cruciaal worden beschouwd voor de militaire en defensiesectoren van Wit-Rusland, waaronder vliegtuigonderdelen, scheepsonderdelen en elektronische items.
2. Rusland/Wit-Rusland Foreign Direct Product Rule (“FDP Rule”). Deze nieuwe regel beperkt de export van een breed scala aan in het buitenland geproduceerde artikelen die niet worden aangeduid als EAR99 en die het "directe product" zijn van technologie of software van Amerikaanse oorsprong die onderworpen zijn aan de EAR die is gespecificeerd in een ECCN in productgroepen D of E in de categorieën 3, 4, 5, 6, 7, 8 of 9 van de CCL. De regel is ook van toepassing als het in het buitenland geproduceerde artikel niet wordt aangeduid als EAR99 en wordt geproduceerd door een plant of 'hoofdbestanddeel' van een plant die zich buiten de Verenigde Staten bevindt, wanneer de plant of het 'hoofdbestanddeel' van een plant, in de Verenigde Staten of een ander land, is zelf een "direct product" van "technologie" of "software" van oorsprong uit de VS, onderworpen aan de EAR die is gespecificeerd in een ECCN in productgroepen D of E in categorieën 3, 4, 5 , 6, 7, 8 of 9 van de CCL. Voor deze producten is een exportvergunning vereist als bekend is dat het in het buitenland geproduceerde artikel bestemd is voor Wit-Rusland of Rusland of zal worden verwerkt in of gebruikt bij de productie of ontwikkeling van onderdelen, componenten of apparatuur die zijn geproduceerd in of bestemd zijn voor Wit-Rusland of Rusland. Dit geldt voor alle uitvoer en wederuitvoer wanneer de exporteur "weten" heeft dat het product uiteindelijk bedoeld zal zijn voor eindgebruikers in Wit-Rusland of Rusland, wat de inzet voor de certificerings- en zorgvuldigheidsprocessen van de exporteurs voor eindgebruikers verhoogt.
3. Rusland/Wit-Rusland Militaire eindgebruikers Foreign Direct Product Rule (“MEU FDP Rule”). Net als de FDP-regel, stelt de MEU FDP-regel een nieuwe vergunningsvereiste in voor de wederuitvoer, export vanuit het buitenland of de overdracht (in het land) naar of binnen een bestemming van een in het buitenland geproduceerd item dat onderworpen is aan de EAR, anders dan voedsel of medicijnen wanneer het in het buitenland geproduceerde item zal worden opgenomen in of gebruikt bij de productie of ontwikkeling van onderdelen, componenten of apparatuur die zijn geproduceerd, gekocht of besteld door een entiteit in Wit-Rusland of Rusland met een nieuwe "Voetnoot 3"-aanduiding in de kolom met licentievereisten van de BIS-entiteitenlijst.
4. Uitgebreide reikwijdte van MEU-beperkingen. Controles op "militair eindgebruik" en "militaire eindgebruikers" in Wit-Rusland zijn nu van toepassing op alle items "onderworpen aan de EAR" behalve voedsel en medicijnen die worden aangeduid als EAR99.
5. Landgroepwijzigingen. BIS heeft Wit-Rusland verwijderd uit landengroep A:4 Nuclear Suppliers Group en Wit-Rusland toegevoegd aan landengroep D:2 Nuclear en D:4 Missile Technology van supplement nr. 1 bij deel 740 van de EAR. BIS zou Wit-Rusland nog steeds kunnen verplaatsen naar landengroep E, waaronder Iran, Cuba, Noord-Korea en Syrië, als het conflict in Oekraïne blijft escaleren.

Wijzigingen in de entiteitenlijst. Twee Wit-Russische entiteiten zijn toegevoegd aan de entiteitenlijst, die de export van alle items die onder de EAR vallen (met zeer beperkte uitzonderingen) naar deze entiteiten verbiedt:

1. JSC Integral (ook bekend als OAO Integral of Joint-Stock Company Integral–Holding Managing Company); en
2. Het ministerie van Defensie van de Republiek Wit-Rusland, inclusief de strijdkrachten van Wit-Rusland en alle operationele eenheden, waar deze zich ook bevinden. Dit omvat de nationale strijdkrachten (leger en luchtmacht), evenals de nationale garde en nationale politie, inlichtingen- of verkenningsorganisaties van de regering van de Republiek Wit-Rusland.

BIS beperkte ook aanzienlijk de export van items die encryptietechnologie bevatten. Artikelen die zijn geclassificeerd onder ECCN's 5A992.c of 5D992.c, evenals artikelen die in aanmerking komen voor licentie-uitzondering ENC, vereisen nu een licentie voor alle eindgebruikers in Wit-Rusland en Rusland, behalve:

1. Civiele eindgebruikers die volledige Amerikaanse dochterondernemingen zijn;
2. Buitenlandse dochterondernemingen van Amerikaanse bedrijven die joint ventures zijn met andere Amerikaanse bedrijven;
3. Joint ventures van Amerikaanse bedrijven met bedrijven waarvan het hoofdkantoor is gevestigd in landen uit de landengroep A:5 en A:6 (de lijst is beschikbaar hier – elk land met een “X” in kolom A:5 en A:6, die nauwe bondgenoten van de VS zijn);
4. De volledige dochterondernemingen van bedrijven met hoofdkantoor in landen uit landengroep A:5 en A:6; of
5. Joint ventures van bedrijven met hoofdkantoor in landengroepen A:5 en A:6 met andere bedrijven met hoofdkantoor in landengroepen A:5 en A:6.

Daarnaast heeft BIS nieuwe exportcontroles aangekondigd die gericht zijn op de olieraffinaderijsector in Rusland en die van kracht worden op 8 maart 2022. Er is nu een vergunning vereist voor het exporteren, herexporteren of overdragen (in het land) van elk item dat onderworpen is aan de EAR vermeld in supplement Nee. 2 tot Deel 746 van de EAR, evenals items gespecificeerd in ECCNs 0A998, 1C992, 3A229, 3A231, 3A232, 6A991, 8A992 en 8D999 wanneer u "weet" dat het item direct of indirect zal worden gebruikt bij exploratie naar of productie van olie of gas in Russisch diepwater (meer dan 500 voet) of Arctische offshore-locaties of schalieformaties in Rusland, of kunnen niet bepalen of het item in dergelijke projecten zal worden gebruikt. Dergelijke items omvatten, maar zijn niet beperkt tot, boorplatforms, onderdelen voor horizontaal boren, boor- en voltooiingsapparatuur, onderzeese verwerkingsapparatuur, uitrusting voor zeeschepen die geschikt is voor het noordpoolgebied, draadlijn- en boorgatmotoren en -apparatuur, boorpijpen en behuizingen, software voor hydrofracturering , hogedrukpompen, seismische acquisitieapparatuur, op afstand bediende voertuigen, compressoren, expanders, kleppen en stijgbuizen. BIS breidde de reikwijdte van de sancties voor de Russische industriesector verder uit door een nieuw algemeen verbod toe te voegen dat van toepassing zal zijn op aanvullende Harmonised Tariff Schedule (HTS)-6-codes en Schedule B-nummers voor alle export, wederuitvoer en overdrachten (in het land) naar of binnen Rusland.

Deze nieuwe exportcontroles gaan op 8 maart 2022 in.

Foley Hoag zal updates blijven geven naarmate de situatie zich ontwikkelt. Bedrijven die vragen hebben over deze acties of hoe ze ervoor kunnen zorgen dat de Amerikaanse sancties en exportcontroleregels worden nageleefd, dienen contact op te nemen met een lid van Foley Hoag's Handelssancties en exportcontrolepraktijken. Voor informatie over eerdere Rusland-gerelateerde acties, zie onze eerdere Klantwaarschuwingen uitgegeven op: maart 1, februari 28 en februari 17.

De post Sancties-update Rusland en Wit-Rusland - 7 maart 2022: Amerikaanse sancties en exportbeperkingen escaleren naarmate het conflict in Oekraïne voortduurt verscheen voor het eerst op IPO, wat dan?.

• Coinsmart. Europa's beste Bitcoin- en crypto-uitwisseling.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligentie. Kennis versterkt. GRATIS TOEGANG.
• CryptoHawk. Altcoin-radar. Gratis proefversie.
• Source: https://ipo.foleyhoag.com/2022/03/07/russia-and-belarus-sanctions-update-march-7-2022-u-s-sanctions-export-restrictions-escalate-as-conflict-in-ukraine-continues/