Zephyrnet-logo

Herziening van sancties en exportcontroles die zijn opgelegd als reactie op de Russische invasie van Oekraïne

Datum:

Key Takeaways:

  • De eerste golf van sancties was gericht tegen Russische banken en de financiële sector plus individuele elites van de ‘inner circle’, en naarmate de gebeurtenissen zich ontvouwen, zullen er in de komende weken waarschijnlijk meer sancties volgen.
  • Brede beperkingen op schuld- en aandelentransacties met bepaalde entiteiten in de Russische financiële, energie- en infrastructuursectoren.
  • Uitgebreide exportcontroles, waaronder beperkingen op rechtstreekse producten voor buitenlandse producten, nieuwe licentievereisten en aanduidingen van entiteitenlijsten, hebben invloed op een breed scala aan export naar Rusland.

____________________________________________________________________

Zoals we hadden gemeld in onze eerdere klantmelding en 2022 Jaar in preview, heeft de Russische invasie van Oekraïne geleid tot een nieuwe golf van sancties en exportcontroles tegen Rusland, waaronder sancties tegen belangrijke sectoren van de Russische economie en personen die dicht bij de Russische president Vladimir Poetin staan. De internationale reactie op de Russische invasie is onmiddellijk en multilateraal geweest, waarbij onder meer de VS, de EU, het VK, Australië, Nieuw-Zeeland, Japan en Canada sancties tegen Rusland hebben uitgevaardigd. Met name China heeft tot nu toe niet deelgenomen aan de internationale reactie, wat de kans zou kunnen vergroten dat China door de VS en bondgenoten aanvullende handelsbeperkingen worden opgelegd.

Hoewel de laatste tranche van Amerikaanse sancties, vanaf de publicatie van deze waarschuwing, sterk gericht is op Russische banken en de financiële sector, heeft de regering-Biden duidelijk gemaakt dat er aanvullende sancties zullen volgen. Bovendien hebben de nieuwe exportbeperkingen een brede reikwijdte, maar de mogelijkheid bestaat dat ze nog verder worden uitgebreid. Foley Hoag zal klanten blijven informeren als er aanvullende sancties of exportcontroles worden opgelegd.

I. Eerste sancties na de erkenning door Rusland van de zogenaamde Volksrepubliek Donetsk en de Volksrepubliek Loehansk

a. Alomvattende sancties tegen separatistische regio's

Op 21 februari 2022, na de erkenning door Rusland van de zogenaamde Volksrepubliek Donetsk en de Volksrepubliek Loehansk als onafhankelijk van Oekraïne, vaardigde president Biden uitvoeringsbevel 14065 uit dat uitgebreide sancties oplegde aan deze regio's, vergelijkbaar met de sancties die werden opgelegd aan de Krim-regio na de annexatie door Rusland. Deze sancties verbieden Amerikaanse staatsburgers om nieuwe investeringen te doen in, te importeren uit of te exporteren naar deze regio's. Het Amerikaanse Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control ("OFAC") heeft ook verschillende algemene licenties tegelijk afgegeven, onder meer om de beëindiging van operaties en contracten waarbij de twee regio's betrokken zijn tegen 23 maart 2022 mogelijk te maken, en om de voortzetting van de export van landbouwproducten, medicijnen en medische hulpmiddelen naar de regio's.

b. SDN-lijstaanduidingen

De volgende dag, op 22 februari 2022, beschreef president Biden de acties van Rusland als “het begin van een Russische invasie van Oekraïne” en legde uitgebreide sancties op twee Russische banken met banden met de defensie-industrie (State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank en Promsvyazbank Public Joint Stock Company) samen met 42 genoemde dochterondernemingen. Bovendien werden verschillende personen die banden hadden met Poetins 'inner circle' en hun familieleden toegevoegd aan OFAC's Specially Designated Nationals and Blocked Persons List ('SDN List', en dergelijke aangewezen personen, 'SDN's'). Het is Amerikaanse personen over het algemeen verboden om de meeste transacties met SDN's aan te gaan, zonder een specifieke of algemene licentie, en alle Amerikaanse activa van SDN's zijn "geblokkeerd" en moeten worden gemeld aan OFAC. Aangewezen natuurlijke personen zijn ook onderworpen aan een reisverbod en alle entiteiten die voor 50% of meer eigendom zijn van een SDN worden behandeld alsof ze ook op de SDN-lijst staan ​​(bekend als de "50%-regel"). Naast de aankondiging van deze sancties, heeft de OFAC een Algemene licentie autorisatie van liquidatietransacties waarbij de State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank betrokken is voor een periode van 30 dagen tot 24 maart 2022.

c. Uitbreiding van soevereine schuldbeperkingen

OFAC ook gepubliceerd Richtlijn 1A onder Executive Order 14024, Blokkering van eigendom met betrekking tot gespecificeerde schadelijke buitenlandse activiteiten van de regering van de Russische Federatie (“EO 14024”), die de eerdere Richtlijn 1 vervangt. Richtlijn 1A voegt beperkingen toe aan de deelname van de VS aan de secundaire markt voor obligaties of obligaties die niet in roebel luiden uitgegeven door de Centrale Bank van de Russische Federatie, het National Wealth Fund van de Russische Federatie of het Ministerie van Financiën van de Russische Federatie om de eerdere beperkingen op deelname aan de primaire markt voor dergelijke instrumenten.

II. Reacties van de VS op de Russische invasie van Oekraïne: sancties

Op 23 februari 2022 kondigde president Poetin aan dat Rusland een "speciale militaire operatie" ondernam in Oekraïne. President Biden veroordeelde, samen met de voorzitter van de Europese Commissie, Ursula von der Leyen en andere wereldleiders, de acties van Rusland en oordeelde dat dit het begin was van een volledige Russische invasie. Sancties en exportcontroles volgden snel.

a. SDN-lijstaanduidingen

Op 23 februari 2022 hebben Nord Stream 2 AG (“Nord Stream 2”) en zijn algemeen directeur, Matthias Warnig, zijn toegevoegd aan de SDN-lijst als reactie op de inzet van troepen van Rusland aan de Oekraïense grens. Nord Stream 2, een Zwitserse entiteit die volledig eigendom is van Gazprom, is verantwoordelijk voor de planning, aanleg en exploitatie van de Nord Stream 2-pijpleiding, die aardgas levert tussen Rusland en Duitsland. OFAC heeft ook een algemene licentie, die bepaalde afwikkelingstransacties met Nord Stream 2 tot 2 maart 2022 autoriseert.

Op 24 februari 2022, vier grote Russische financiële instellingen en hun genoemde dochterondernemingen, samen met 15 personen die lid zijn van de Russische politieke elite en nauwe banden hebben met president Poetin zijn toegevoegd aan de SDN-lijst.

Tot dusver heeft OFAC geen sancties opgelegd aan extra bedrijven die actief zijn in de Russische energie-, ruimtevaart- en defensiesectoren. Aanwijzingen van bedrijven in deze sectoren zullen waarschijnlijk volgen, aangezien de komende weken aanvullende sancties worden opgelegd.

i. Door SDN aangewezen financiële instellingen

Op 22 februari 2022 heeft de minister van Financiën een vaststelling gedaan in overeenstemming met EO 14024 die sancties toestaat tegen personen die actief zijn of zijn geweest in de financiële dienstensector van de economie van de Russische Federatie. Hoewel dit niet onmiddellijk leidde tot algemene sancties tegen alle Russische financiële instellingen, werden verschillende van de grootste Russische banken en talrijke dochterondernemingen prompt toegevoegd aan de SDN-lijst. Anderen zouden in de komende weken kunnen volgen. De entiteiten die op 24 februari 2022 zijn aangewezen, zijn onder meer:

  • VTB Bank Naamloze vennootschap (“VTB”) en 20 van haar dochterondernemingen. VTB is de op een na grootste financiële instelling in Rusland, die bijna 20 procent van de bancaire activa in Rusland bezit. VTB was al vermeld op de lijst van sectorale sancties van de OFAC (“SSI”) overeenkomstig Richtlijn 1 onder Uitvoeringsbesluit 13662, Blokkering van eigendom van aanvullende personen die bijdragen aan de situatie in Oekraïne (“EO 13662”), die bepaalde transacties in nieuwe schulden of nieuw eigen vermogen, maar de nieuwe SDN-aanduiding voegt blokkeringsbeperkingen toe voor bijna alle transacties tussen Amerikaanse personen en VTB.
  • Naamloze vennootschap Bank Financial Corporation Otkritie (“Otkritie”) en 12 van haar dochterondernemingen. Otkritie is een Russische staatskredietinstelling en de zevende grootste financiële instelling van Rusland.
  • Open Joint Stock Company Sovcombank (“Sovcombank”) en 22 van haar dochterondernemingen. Sovcombank is de op twee na grootste particuliere financiële instelling in Rusland wat betreft totale activa, en de negende grootste bank van Rusland in het algemeen.
  • Joint Stock Commercial Bank Novikombank (“Novikombank”), een van de 50 grootste financiële instellingen in Rusland en voornamelijk actief in de Russische defensiesector. Deze bank fungeert als de financiële kerninstelling voor het Russische defensiebedrijf Rostec, dat eerder op de SSI-lijst stond op grond van Richtlijn 3 onder EO 13662.

ii. "Inner Circle" Elites en president Poetin

Op 24 februari 2022 werden 15 Russische individuen die "elites in de financiële sector" zijn met hoge functies bij staatsbanken, overheidsfunctionarissen of leden van families die dicht bij president Poetin staan, door OFAC toegevoegd aan de SDN-lijst. De volgende dag werden president Vladimir Poetin en minister van Buitenlandse Zaken Sergey Lavrov, samen met de Russische minister van Defensie Sergei Shoigu en chef van de generale staf van de Russische strijdkrachten Valery Gerasimov, in overleg met de EU door de VS gesanctioneerd. Het VK heeft ook soortgelijke sancties opgelegd aan Russische regeringsfunctionarissen en elites, met uitsluiting van Sergei Shoigu, die waarschijnlijk zal worden aangewezen in een toekomstige ronde van Britse acties

iii. Sancties tegen Wit-Rusland

Naast het bestraffen van Russische individuen en entiteiten, voegde OFAC op 24 februari 2022 toe: 24 Wit-Russische individuen en entiteiten op de SDN-lijst vanwege de steun en vergemakkelijking van de Russische acties in Oekraïne door Wit-Rusland. De sancties zijn gericht tegen twee Wit-Russische staatsbanken, evenals tegen veel entiteiten die actief zijn in de Wit-Russische defensiesector. Daarnaast werden ook hoge Wit-Russische functionarissen aangewezen, waaronder de minister van Defensie en de staatssecretaris van de Veiligheidsraad van Wit-Rusland. Net als bij de Russische sancties die hierboven zijn besproken, is de "50%"-regel van toepassing, wat betekent dat entiteiten die direct of indirect 50% of meer in totaal in bezit hebben van een of meer gesanctioneerde personen, ook als gesanctioneerd worden beschouwd. Bovendien worden alle eigendommen en belangen in eigendom van de aangewezen personen in de VS geblokkeerd.

b. Richtlijnen gericht op banken en grote bedrijven

Naast het toevoegen van bepaalde Russische entiteiten en financiële instellingen aan de SDN-lijst, heeft OFAC op 24 februari 2022 twee nieuwe richtlijnen uitgevaardigd: Richtlijn 2 en Richtlijn 3, op grond van EO 14024 die bepaalde soorten transacties verbieden. Beide richtlijnen bevatten de "50%-regel", dus deze beperkingen gelden ook voor entiteiten die voor 50% of meer eigendom zijn van of gecontroleerd worden door een entiteit die door een van beide richtlijnen is aangewezen.

i. Richtlijn 2

Deze richtlijn verbiedt Amerikaanse financiële instellingen om (1) een correspondentrekening of doorlopende rekening te openen of aan te houden voor of namens buitenlandse financiële instellingen die onder Richtlijn 2 vallen of hun eigendommen; en (2) het verwerken van transacties waarbij buitenlandse financiële instellingen die onder Richtlijn 2 vallen, of hun eigendommen betrokken zijn. Deze richtlijn treedt in werking op 26 maart 2022 en is momenteel van toepassing op de naamloze vennootschap Sberbank (“Sberbank”) en 25 van haar dochterondernemingen. Zoals gerapporteerd in het ministerie van Financiën persbericht, Sberbank is de grootste financiële instelling in Rusland en is voor het grootste deel in handen van de Russische overheid. Het heeft het grootste marktaandeel van spaardeposito's in het land en is de belangrijkste schuldeiser van de Russische economie. Sberbank was eerder opgenomen op de SSI-lijst van OFAC krachtens Richtlijn 1 onder EO 13662, en is als gevolg daarvan ook onderworpen aan bepaalde beperkingen op het handelen in nieuwe schulden of aandelen.

Als gevolg van de vaststelling van Richtlijn 2 zijn Sberbank en haar geïdentificeerde dochterondernemingen toegevoegd aan OFAC's lijst van buitenlandse financiële instellingen die onderworpen zijn aan sancties op correspondentierekeningen of te betalen rekeningen ("CAPTA-lijst"). De CAPTA-lijst bevat identificatiegegevens van buitenlandse financiële instellingen waarvoor het openen of aanhouden van een correspondentrekening of een doorlopende rekening in de VS verboden is of aan strenge beperkingen onderworpen is. Aangezien de "50%"-regel van toepassing is, vallen alle buitenlandse financiële instellingen die voor 50% of meer, direct of indirect, eigendom zijn van Sberbank, onder Richtlijn 2, zelfs als ze niet expliciet zijn vermeld op de CAPTA-lijst.

ii. Richtlijn 3

Deze richtlijn verbiedt Amerikaanse personen om alle transacties of transacties aan te gaan met nieuwe schulden met een looptijd van meer dan 14 dagen of nieuwe aandelen van grote Russische entiteiten waarvan is vastgesteld dat ze onder de richtlijn vallen. De verbodsbepalingen zijn van kracht vanaf 12 maart 01 om 26:2022 uur oostelijke zomertijd voor entiteiten die zijn vermeld in bijlage 1 bij de richtlijn, of hun eigendom of belangen in eigendom. Voor entiteiten waarvan later is vastgesteld dat ze onderworpen zijn aan de verbodsbepalingen van Richtlijn 3, zijn de verbodsbepalingen 12 dagen na die vaststelling van kracht om 01:30 uur Eastern Time.

Per 24 februari 2022 zijn er 13 Russische entiteiten onderworpen aan Richtlijn 3, waaronder (1) grote financiële instellingen zoals Sberbank (ook onderworpen aan Richtlijn 2, zoals hierboven beschreven), Credit Bank of Moscow Public Joint Stock Company en Joint Stock Company Alfa-Bank; (2) energiebedrijven zoals Public Joint Stock Company Gazprom, 's werelds grootste aardgasbedrijf, Public Joint Stock Company RusHydro, een waterkrachtbedrijf en een van Ruslands grootste energiebedrijven, en Public Joint Stock Company Transneft, die het Russische netwerk van petroleumgerelateerde pijpleidingen beheert; en (3) bedrijven die actief zijn in de infrastructuursector, zoals Public Joint Stock Company Rostelecom, Ruslands grootste telecommunicatiebedrijf, Joint Stock Company Sovcomflot, Ruslands grootste maritieme en vrachtrederij, en Open Joint Stock Company Russian Railways, een van 's werelds grootste spoorwegmaatschappijen. Bovendien is Richtlijn 3 van toepassing op de naamloze vennootschap Alrosa, 's werelds grootste diamantmijnonderneming, die verantwoordelijk is voor 90% van de Russische diamantwinning en voor 28% wereldwijd.

Gezien de aanhoudende escalatie in Oekraïne verwachten we dat in de toekomst aanvullende entiteiten onder deze richtlijn zullen vallen. Bovendien kunnen entiteiten die momenteel onder een richtlijn vallen, worden toegevoegd aan de SDN-lijst in een toekomstige golf van sancties, zoals het geval was bij VTB.

c. Nieuwe algemene licenties

OFAC heeft op 24 februari 2022 ook verschillende algemene vergunningen afgegeven met betrekking tot de sancties tegen Rusland (Algemene licentie 5Algemene licentie 6Algemene licentie 7Algemene licentie 8Algemene licentie 9Algemene licentie 10Algemene licentie 11 en Algemene licentie 12) en Wit-Rusland (Algemene licentie 6 en Algemene licentie 7) die een specifiek beperkt aantal transacties toestaan ​​die anders verboden zouden zijn zonder een specifieke vergunning van OFAC. Deze licenties geven bepaalde autorisaties met betrekking tot (1) internationale organisaties en entiteiten; (2) landbouw- en medische goederen en de COVID-19-pandemie; (3) overvliegen en noodlandingen; (4) energie; (5) transacties in bepaalde schulden of aandelen; (6) derivatencontracten; (7) de afwikkeling van transacties waarbij bepaalde geblokkeerde personen betrokken zijn; en (8) de afwijzing van transacties waarbij bepaalde geblokkeerde personen betrokken zijn. OFAC heeft ook nieuwe richtlijnen gepubliceerd in de vorm van: Veelgestelde vragen ("FAQ's").

III. Reacties van de VS op de Russische invasie van Oekraïne: exportcontroles

Op 24 februari 2022 heeft het Bureau of Industry and Security (“BIS”) van het Amerikaanse ministerie van Handel de Export Administration Regulations (“EAR”) gewijzigd om nieuwe beperkingen op de export naar Rusland op te leggen. De belangrijkste doelwitten zijn de Russische defensie-, ruimtevaart- en maritieme sectoren. BIS is van plan dat deze beperkingen die belangrijke industriële sectoren aanzienlijk zullen schaden. De belangrijkste kenmerken van de nieuwe bedieningselementen zijn:

1. Nieuwe vergunningsvereiste voor export naar Rusland voor artikelen die zijn geclassificeerd onder een exportcontroleclassificatienummer (“ECCN”) in categorie 3 tot en met 9 van de Commerce Control List (“CCL”), met een beleid van weigering, behalve voor bepaalde “case- per geval” beoordelingen van export met betrekking tot vliegveiligheid, maritieme veiligheid, humanitaire behoeften, samenwerking met de overheid in de ruimte, civiele telecommunicatie-infrastructuur, activiteiten van overheid tot overheid en export waarbij de eindgebruiker een gespecificeerde westerse dochteronderneming of joint venture is. De beoordeling zal gebaseerd zijn op de vraag of het item ten goede zou komen aan de Russische overheid of de defensiesector. Dit vangt veel items op, waarvoor voorheen geen vergunning nodig was voor export naar Rusland en die als cruciaal worden beschouwd voor de Russische militaire en defensiesectoren, waaronder vliegtuigonderdelen, scheepscomponenten en elektronische items.

2. Russische Foreign Direct Product Rule (“FDP Rule”). Deze nieuwe regel beperkt de export van een breed scala aan in het buitenland geproduceerde artikelen die niet worden aangeduid als EAR99 en die het "directe product" zijn van technologie of software van Amerikaanse oorsprong die onderworpen zijn aan de EAR die is gespecificeerd in een ECCN in productgroepen D of E in de categorieën 3, 4, 5, 6, 7, 8 of 9 van de CCL. De regel is ook van toepassing als het in het buitenland geproduceerde artikel niet wordt aangeduid als EAR99 en wordt geproduceerd door een plant of 'hoofdbestanddeel' van een plant die zich buiten de Verenigde Staten bevindt, wanneer de plant of het 'hoofdbestanddeel' van een plant, in de Verenigde Staten of een ander land, is zelf een "direct product" van "technologie" of "software" van oorsprong uit de VS, onderworpen aan de EAR die is gespecificeerd in een ECCN in productgroepen D of E in categorieën 3, 4, 5 , 6, 7, 8 of 9 van de CCL. Voor deze producten is een exportvergunning vereist als bekend is dat het in het buitenland geproduceerde artikel bestemd is voor Rusland of zal worden verwerkt in of gebruikt bij de productie of ontwikkeling van onderdelen, componenten of apparatuur die zijn geproduceerd in of bestemd zijn voor Rusland. Dit geldt voor alle uitvoer en wederuitvoer wanneer de exporteur "weten" heeft dat het product uiteindelijk bedoeld zal zijn voor eindgebruikers in Rusland, waardoor de belangen voor de certificerings- en zorgvuldigheidsprocessen van de exporteurs voor de eindgebruikers toenemen.

3. Russische militaire eindgebruikers Foreign Direct Product Rule (“MEU FDP Rule”). Net als de FDP-regel, stelt de MEU FDP-regel een nieuwe vergunningsvereiste in voor het opnieuw exporteren, exporteren vanuit het buitenland of het overbrengen (in het land) naar of binnen een bestemming van een in het buitenland geproduceerd item dat onderworpen is aan de EAR anders dan voedsel of medicijnen of ECCN 5A992.c en 5D992.c (tenzij voor Russische "eindgebruikers van de overheid" en Russische staatsbedrijven) wanneer het in het buitenland geproduceerde artikel zal worden verwerkt in of gebruikt bij de productie of ontwikkeling van onderdelen, componenten of apparatuur die wordt geproduceerd , gekocht of besteld door een entiteit met een nieuwe "Voetnoot 3"-aanduiding in de kolom met licentievereisten van de BIS-entiteitenlijst. Deze “Voetnoot 3” entiteiten zijn Russische entiteiten die eerder waren opgenomen op de BIS Militaire Eindgebruikerslijst (“MEU-lijst”), beschreven in sectie 6 hieronder.

4. Uitgebreide reikwijdte van MEU-beperkingen. Controles op "militair eindgebruik" en "militaire eindgebruikers" in Rusland zijn nu van toepassing op alle artikelen "onderworpen aan de EAR", behalve voedsel en medicijnen die worden aangeduid als EAR99 en items die zijn geclassificeerd onder ECCN's 5A992.c of 5D992.c (tenzij geëxporteerd voor gebruik door Russische "eindgebruikers van de overheid" en Russische staatsbedrijven ("SoE's")).

5. Toevoeging van Rusland aan landengroep D:5. BIS heeft Rusland toegevoegd aan landengroep D:5 van supplement nr. 1 bij deel 740 van de EAR. Deze actie sluit aan bij de toevoeging van Rusland door het Amerikaanse ministerie van Staten aan Deel 126.1 van de International Traffic in Arms Regulations (“ITAR”) op 18 maart 2021. Als Groep D:5-land is Rusland geclassificeerd als een “US Arms Regulations”. Land onder embargo” en onderworpen aan verscherpte exportcontroles, ook met betrekking tot export met de minimis percentages van inhoud van oorsprong uit de VS, beschikbaarheid van licentie-uitzonderingen en licentiebeleid. D:5 is echter niet de meest restrictieve landengroep. BIS zou Rusland nog steeds kunnen verplaatsen naar landengroep E, waaronder Iran, Cuba, Noord-Korea en Syrië vallen, als het conflict in Oekraïne blijft escaleren.

6. Wijzigingen in de entiteitenlijst. Vijfenveertig Russische entiteiten zijn verplaatst van de militaire eindgebruikerslijst (“MEU-lijst”) in supplement nr. 7 naar deel 744 van de EAR en toegevoegd aan de entiteitenlijst en er zijn twee nieuwe Russische entiteiten toegevoegd, wat betekent dat voor de uitvoer van alle artikelen die onder de EAR vallen naar deze 47 aangewezen eindgebruikers is een vergunning vereist. Deze toevoegingen hebben een wijdverbreide impact in de Russische lucht- en ruimtevaart- en defensie-industrie en hun leveranciers en zakenpartners over de hele wereld.

Exporteurs moeten zich ervan bewust zijn dat de updates voor de EAR onmiddellijk van kracht werden (op 24 februari 2022). Bedrijven die ongeoorloofde export hebben uitgevoerd omdat ze de getroffen overdrachten niet konden stoppen, moeten overwegen om een ​​vrijwillige melding in te dienen bij BIS.

IV. Verwijdering van geselecteerde Russische banken van SWIFT

Na veel speculatie over de vraag of Rusland de toegang tot SWIFT zou worden ontzegd, hebben de VS, de Europese Commissie, Frankrijk, Duitsland, Italië, het VK en Canada op 26 februari 2022 een gezamenlijke verklaring uitgegeven waarin zij aankondigden dat "selecte" Russische banken worden verwijderd uit het SWIFT-berichtensysteem. SWIFT staat voor de "Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication" en is een beveiligd berichtensysteem dat door banken en andere financiële instellingen wordt gebruikt om informatie uit te wisselen, zoals details over geldoverdrachten. Zonder toegang tot SWIFT zullen de "geselecteerde" Russische banken in feite worden afgesneden van deelname aan de wereldeconomie. De namen van de eerste banken die van SWIFT worden uitgesloten, zijn nog niet gepubliceerd, hoewel de regering-Biden heeft aangegeven dat de banken die al sancties hebben gekregen, de EU en de VS als eersten in overweging zullen nemen. Net als bij de 'drumbeat'-benadering van SDN-aanduidingen, is het waarschijnlijk dat, na deze eerste golf, extra Russische financiële instellingen de toegang zal worden ontzegd als het conflict in Oekraïne voortduurt. Het enige land dat tot op heden volledig is uitgesloten van het SWIFT-platform, is Iran.

Particulieren en bedrijven die bankrelaties hebben met getroffen Russische banken of die geld moeten verzenden of ontvangen van een getroffen bank, moeten beoordelen of er alternatieve bankrelaties beschikbaar zijn om de activiteiten te behouden.

Daarnaast kondigde de gezamenlijke verklaring ook aanstaande acties aan om “te voorkomen dat de Russische Centrale Bank haar internationale reserves inzet op manieren die de impact van onze sancties ondermijnen.” De reikwijdte van deze acties is nog niet bekendgemaakt. De gezamenlijke verklaring besluit door te stellen dat naast wat al is gepubliceerd, de geallieerde landen bereid zijn verdere maatregelen te nemen om Rusland ter verantwoording te roepen. Aangezien Rusland tot dusver geen tekenen van de-escalatie heeft laten zien, zijn aanvullende sancties en beperkingen vrijwel gegarandeerd.

V. Reacties van de EU en het VK op de Russische invasie van Oekraïne

De VS hebben niet geïsoleerd gehandeld - zoals bij de gezamenlijke verklaring over SWIFT zijn de sancties tegen Rusland strategisch gecoördineerd met acties die onder meer door de EU en het VK zijn genomen voor een maximale economische impact. Hoewel het regime van elke sanctie enigszins varieert, hebben de VS, de EU en het VK allemaal gerichte sancties tegen Russische financiële instellingen, overheidsfunctionarissen en oligarchen.

Op 23 februari 2022 heeft de Raad van de Europese Unie een reeks van: uitvoeringsbepalingen sancties opleggen (de zogenaamde "beperkende maatregelen") tegen Rusland. Deze sancties omvatten het bevriezen van de tegoeden van de leden van de Nationale Veiligheidsraad van de Russische Federatie, bepaalde Russische mediaorganisaties en grote banken (Bank Rossiya, State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank en Promsvyazbank Public Joint Stock Company); samen met de bezittingen van 351 leden van het Russische parlement die vóór de erkenning van de onafhankelijkheid van de zogenaamde Volksrepubliek Donetsk en de Volksrepubliek Loehansk stemden. De EU heeft ook opgelegde beperkingen betreffende de directe of indirecte levering van beleggingsdiensten voor, of hulp bij de uitgifte van, of transacties met overdraagbare effecten en geldmarktinstrumenten aan de regering van Rusland, de Russische Centrale Bank en elke entiteit die optreedt namens de Russische Centrale Bank.

Zoals hierboven besproken, hebben de EU en het VK op 25 februari 2022 de activa van president Poetin en andere hoge regeringsfunctionarissen bevroren. De Europese Unie ook aangekondigd dat er sancties zullen komen als reactie op de aanhoudende militaire agressie van Rusland in Oekraïne. Deze sancties zijn van toepassing op de financiële, energie-, transport- en technologiesectoren, en omvatten een reisverbod voor aangewezen personen.

Het VK heeft ook in verschillende golven zijn eigen sancties tegen Rusland geïmplementeerd. Het VK wijzigde voor het eerst zijn Rusland-gerelateerde sanctieprogramma op 10 februari 2022 om de reikwijdte van zijn sancties voor het bevriezen van tegoeden uit te breiden. Op 22 februari 2022 wees het VK vervolgens verschillende grote Russische banken aan: Rossiya Bank, PJSC Promsvyazbank, JSC Genbank en JSC Black Sea Bank Development and Reconstruction. Op 24 februari 2022 heeft het VK aanvullende Russische entiteiten aangewezen, waaronder ruimtevaart-, productie- en defensiebedrijven zoals JSC Research and Production Corporation Uralvagonzavod, United Aircraft Corporation, United Shipbuilding Corporation, Rostec en VTB. Als gevolg van de aanwijzing zijn deze entiteiten nu onderworpen aan sancties voor de bevriezing van tegoeden in het VK. Hoewel de VS VTB op 24 februari ook aan de SDN-lijst hebben toegevoegd, hebben de VS Russische lucht- en ruimtevaart- en defensiebedrijven nog niet breed gesanctioneerd, hoewel er veel zijn toegevoegd aan de lijsten met exportcontroles die worden bijgehouden door het ministerie van Handel, zoals hieronder wordt besproken.

Het VK heeft ook aangekondigd dat er samen met de EU aanvullende sancties komen.

VI. Impact op de betrekkingen tussen de VS en China

China is nog steeds een van de weinige landen die tot nu toe heeft verworpen dat Rusland de acties van Rusland in Oekraïne als een "invasie" beschrijft en heeft aangegeven dat het handel met Rusland zal blijven drijven, onder meer door de regionale beperkingen op de invoer van Russische tarwe op te heffen. Dit zal waarschijnlijk de reeds gespannen relaties tussen de VS en China doen oplaaien en mogelijk leiden tot verdere exportcontroles en beperkingen op buitenlandse investeringen voor Chinese individuen en entiteiten. Momenteel overweegt het Congres de America COMPETES Act van 2022, die door het Huis is aangenomen en die een "overheidsscreeningproces voor uitgaande investeringen en de offshoring van kritieke capaciteiten en toeleveringsketens" zou opleggen. Als de wet wordt ondertekend, zou de Amerikaanse regering de bevoegdheid hebben om bepaalde Amerikaanse investeringen in China te weigeren als deze de nationale veiligheid zouden bedreigen. Hoewel dit wetsvoorstel aanvankelijk onwaarschijnlijk leek, gezien het gebrek aan tweeledige steun, zouden de groeiende banden van China met Rusland een stimulans kunnen zijn voor de VS om sterkere controles tegen China te omarmen.

Bedrijven die vragen hebben over deze acties of hoe ze kunnen zorgen voor naleving van Amerikaanse sancties en exportcontrolevoorschriften, kunnen contact opnemen met een lid van Foley Hoag's Handelssancties en exportcontrolesce.

De post Herziening van sancties en exportcontroles die zijn opgelegd als reactie op de Russische invasie van Oekraïne verscheen voor het eerst op IPO, wat dan?.

spot_img

Laatste intelligentie

spot_img