De regelgevende instantie van de financiële sector (FINRA) in de VS heeft een boete van $ 9 miljoen opgelegd aan Credit Suisse Securities, een onderdeel van een Zwitserse bankgigant, voor meerdere schendingen van regelgevende wetten en regels die de belangen van investeerders beschermen.
Aangekondigd op donderdag, beweerde het zelfregulerende agentschap dat: Credit Suisse heeft tussen 20,000 en 2006 meer dan 2017 onderzoeksrapporten uitgegeven die onjuiste informatie bevatten over mogelijke belangenconflicten. Verder publiceerde de bank meer dan 6,000 rapporten, waarbij enige vereiste openbaarmaking werd weggelaten.
Bovendien slaagde Credit Suisse er niet in het bezit of de controle te behouden over miljarden dollars aan volledig betaalde en overtollige marge-effecten die het voor klanten droeg, en schendt daarmee de regels voor klantenbescherming, aldus FINRA.
De investeringsbank slaagde er zelfs meerdere keren niet in om haar vereiste klantenreserve nauwkeurig te berekenen. Het is het bedrag aan contanten of effecten dat het bedrijf op een speciale reservebankrekening moet aanhouden.
Klantbescherming is cruciaal
"De regel voor klantenbescherming is bedoeld om de effecten van klanten te beschermen door bedrijven te verbieden deze effecten voor hun eigen doeleinden te gebruiken en om de onmiddellijke teruggave van klanteffecten te garanderen in het geval van insolventie van de makelaar-dealer", aldus Jessica Hopper, Executive Vice President en hoofd van de afdeling Handhaving van FINRA.
Credit Suisse heeft de al geaccepteerd regelgevende bevelen en heeft ingestemd zonder enige wijzigingen toe te geven of te ontkennen. De schikking vereist verder dat het bedrijf certificeert dat het toezichtsystemen heeft geïmplementeerd met passende beschermingsmechanismen voor klanten.
"Deze zaak zou de aangesloten bedrijven moeten herinneren aan hun verplichting om het geld van klanten te beschermen tegen oneigenlijk gebruik, en om te zorgen voor een nauwkeurige openbaarmaking van mogelijke conflicten tussen onderzoekssubjecten en bedrijven in onderzoeksrapporten, die beide van cruciaal belang zijn voor de bescherming van beleggers," Hopper toegevoegd.
De regelgevende instantie van de financiële sector (FINRA) in de VS heeft een boete van $ 9 miljoen opgelegd aan Credit Suisse Securities, een onderdeel van een Zwitserse bankgigant, voor meerdere schendingen van regelgevende wetten en regels die de belangen van investeerders beschermen.
Aangekondigd op donderdag, beweerde het zelfregulerende agentschap dat: Credit Suisse heeft tussen 20,000 en 2006 meer dan 2017 onderzoeksrapporten uitgegeven die onjuiste informatie bevatten over mogelijke belangenconflicten. Verder publiceerde de bank meer dan 6,000 rapporten, waarbij enige vereiste openbaarmaking werd weggelaten.
Bovendien slaagde Credit Suisse er niet in het bezit of de controle te behouden over miljarden dollars aan volledig betaalde en overtollige marge-effecten die het voor klanten droeg, en schendt daarmee de regels voor klantenbescherming, aldus FINRA.
De investeringsbank slaagde er zelfs meerdere keren niet in om haar vereiste klantenreserve nauwkeurig te berekenen. Het is het bedrag aan contanten of effecten dat het bedrijf op een speciale reservebankrekening moet aanhouden.
Klantbescherming is cruciaal
"De regel voor klantenbescherming is bedoeld om de effecten van klanten te beschermen door bedrijven te verbieden deze effecten voor hun eigen doeleinden te gebruiken en om de onmiddellijke teruggave van klanteffecten te garanderen in het geval van insolventie van de makelaar-dealer", aldus Jessica Hopper, Executive Vice President en hoofd van de afdeling Handhaving van FINRA.
Credit Suisse heeft de al geaccepteerd regelgevende bevelen en heeft ingestemd zonder enige wijzigingen toe te geven of te ontkennen. De schikking vereist verder dat het bedrijf certificeert dat het toezichtsystemen heeft geïmplementeerd met passende beschermingsmechanismen voor klanten.
"Deze zaak zou de aangesloten bedrijven moeten herinneren aan hun verplichting om het geld van klanten te beschermen tegen oneigenlijk gebruik, en om te zorgen voor een nauwkeurige openbaarmaking van mogelijke conflicten tussen onderzoekssubjecten en bedrijven in onderzoeksrapporten, die beide van cruciaal belang zijn voor de bescherming van beleggers," Hopper toegevoegd.
