- De boete van CFTC tegen bZeroX, de oprichters en opvolger van Ooki DAO, heeft betrekking op het illegaal aanbieden van cryptohandel buiten de beurs en voor het overtreden van de Bank Secrecy Act.
- Ooki DAO werkte met het hernoemde bZeroX-protocol.
- Regelgever zegt dat acties gericht zijn op het beschermen van Amerikaanse particuliere beleggers te midden van de snelgroeiende markt van crypto.
De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft een boete van $ 250,000 opgelegd aan het crypto-leenplatform bZeroX en heeft het een verbod opgelegd wegens illegale operaties die in strijd waren met de Commodity Exchange Act, de CFTC-regelgeving en de Bank Secrecy Act.
De boete en de bevelen werden ook ingediend en afgehandeld tegen bZeroX-oprichters Tom Bean en Kyle Kistner, zei het bureau in een persbericht.
"Deze acties maken deel uit van de bredere inspanningen van de CFTC om Amerikaanse klanten te beschermen in een zich snel ontwikkelende gedecentraliseerde financiële omgeving”, zei Gretchen Lowe, de waarnemend directeur handhaving bij CFTC.
bZeroX heeft de registratieregels overtreden
Volgens de toezichthouder opereerde het cryptobedrijf zonder de vereiste registraties en bood het illegaal digitale activa-gerelateerde leveraged en margined commodity-transacties aan. Als zodanig bood het platform diensten aan die alleen kunnen worden uitgevoerd door een correct geregistreerde futures Commission-handelaar (FCM).
"Handel in digitale activa met marge, hefboomwerking of gefinancierde handel in digitale activa die wordt aangeboden aan Amerikaanse retailklanten, moet plaatsvinden op correct geregistreerde en gereguleerde beurzen in overeenstemming met alle toepasselijke wet- en regelgeving. Deze vereisten zijn zowel van toepassing op entiteiten met meer traditionele bedrijfsstructuren als op DAO's', voegde Lowe eraan toe.
CFTC beschuldigde bZeroX ook van het schenden van de Bank Secrecy Act door geen KYC-programma aan te nemen en uit te voeren zoals vereist door FCM's.
De klachten waren ook gericht tegen Ooki DAO, de gedecentraliseerde autonome organisatie die bZeroX opvolgde.
ICYMI: De CFTC heeft bZeroX, LLC en zijn oprichters een boete van $ 250,000 opgelegd en zijn opvolger Ooki DAO in rekening gebracht voor het aanbieden van illegale handel in digitale activa buiten de beurs, registratieschendingen en het niet naleven van de Bank Secrecy Act. https://t.co/dG7IeKKJtn
— CFTC (@CFTC) 23 september 2022
Volgens CFTC hadden de bestellingen betrekking op de ontwikkeling, implementatie en marketing van het op blockchain gebaseerde software bZx-protocol - van ongeveer 1 juni 2019 tot 23 augustus 2021 en toen het veranderde in Ooki DAO.
De toezichthouder zei dus dat het een civiele handhavingsactie had ingediend tegen Ooki DAO, met het verzoek om een handelsverbod, teruggave, geldboetes en dwangbevelen ertegen.
