XNUMXD덴탈의 증권 거래위원회 (SEC)는 이번 주 UBS 금융 서비스에 변동성 연동 장내 거래 상품(ETP) 판매에 대한 규정 위반과 관련하여 합의된 소송을 제기했습니다. 에이전시의 여섯 번째 사례다. ETP 이니셔티브.
ETP는 변동성 지수의 파생 상품에 대해 측정된 시장의 단기 변동성 기대치를 추적하도록 설계되었습니다. 발행자는 UBS에 제품을 단기간 동안만 보유해야 한다고 경고했으며 제안 문서는 이러한 주장을 뒷받침합니다. SEC에 따르면 UBS는 중개 대리인이 ETP의 판매를 권유하는 것을 금지하고 중개 고객에게 판매를 제한했지만 특정 재무 고문이 임의 관리 고객 계정에서 제품을 사용하는 것에 대해 동일한 조치를 취하지 않았습니다. UBS는 변동성 연계 ETP에 대한 집중 제한을 채택했지만 XNUMX년 동안 이에 대한 모니터링 및 집행 시스템을 도입하지 않았습니다. UBS는 또한 SEC 직원이 연락하기 전에 재무 고문이 이 ETP를 추천하는 것을 중단했다고 문서에 나와 있습니다.
2016년 2018월과 XNUMX년 XNUMX월 사이에 일부 고문들은 변동성 연계 ETP를 적절하게 사용하는 방법을 잘못 이해했으며 장기간 보유할 때의 위험을 이해하기 위한 충분한 조사를 하지 않았습니다. 수백 개의 계정이 결국 XNUMX년 이상 제품을 보유하게 되었고 상당한 손실을 입었습니다.
SEC 집행 부서의 복합 금융 상품 부문 책임자인 다니엘 마이클은 “자문 회사는 복잡한 금융 상품에 대한 부적절한 투자로부터 고객을 보호해야 합니다. “우리는 이러한 위험한 제품과 관련된 기업의 정책과 절차를 계속 조사할 것이며 부적절할 경우 조치를 취할 것입니다.”
조사 결과에 대한 언급 없이 UBS는 206년 투자 자문법의 규칙 4(7)-1940 위반, 책벌, 112,274달러의 추징 및 사전 판단 이자 및 8백만 달러의 민사 처벌을 중단하고 중단하는 데 동의했습니다. 8만 달러는 피해를 입은 투자자들에게 분배될 것입니다.
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