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SEC, 규제 의제, 면제 증권 개요 Reg D, 공인 투자자 정의 포함

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최대 XNUMXW 출력을 제공하는 증권 거래위원회 (SEC)는 향후 몇 달 동안 규제 의제를 개괄했으며 목록의 맨 위에는 Reg D 및 Reg CF 및 Reg A +와 같은 다른 면제를 포함하는 면제 증권이 있습니다. 참고로, 공인 투자자 정의도 변경 될 수 있습니다.

금요일에 발표 된 성명에서 SEC 의장은 게리 젠 슬러 정해진:

“투자자를 보호하고, 공정하고, 질서 있고, 효율적인 시장을 유지하고, 자본 형성을 촉진하는 우리의 사명을 충족하기 위해 SEC는 우리보다 앞서 많은 규제 작업을 진행하고 있습니다. 저는 동료 커미셔너 및 전담 직원과 협력하여 시장을 강화하고 투명성을 높이며 투자자를 보호 할 규칙을 제안 및 마무리하기를 기대합니다.”

이 목록에는 행정 기관이 취할 계획 인 단기 및 장기 규제 조치가 모두 포함되어 있습니다.

면제 서비스는 추가 조사를 받아야합니다. 초록에 따르면 :

“[기업 재무 부서]는인가 된 투자자 정의의 재정 임계 값을 업데이트하고 적절한 액세스를 보장하는 등 투자자 보호를보다 효과적으로 촉진하기 위해 면제 제안과 관련된위원회의 규칙을 추가로 업데이트하는 방법에 대해위원회가 공개 의견을 구할 것을 고려하고 있습니다. 규정 D 오퍼링과 관련하여 사용 가능한 정보 및 등록 및 면제 오퍼링에 대한 통합 프레임 워크와 관련된 수정 사항에 대한 정보를 강화합니다.”

Reg D는 성장 자본을 조달하는 초기 단계 벤처와 관련하여 최고의 증권 면제입니다. 상위 506 개 반복은 Reg D 506b 및 Reg D XNUMXc입니다. 후자는 일반 권유 또는 온라인 자본 형성 (크라우드 펀딩)을 허용합니다. 현재 반복되는 면제가 매우 효과적 이었기 때문에 모든 변경 사항은 유망한 젊은 기업의 자본 접근에 영향을 미칠 수 있습니다.

공인 투자자의 정의는 많은 Fintech 업계 내부자들에 의해 너무 제한적이며 모든 투자자에게 기회를 거부하는 것으로 오랫동안 비판을 받아 왔습니다. 그러나 현재의 자산 메트릭스를 더욱 엄격하게 만들어 투자자에 대한 접근을 더욱 제한해야한다고 믿는 일부 정책 입안자들이 있습니다. 위원회가 변경 사항에 대해 정확히 무엇을 준비했는지는 즉시 명확하지 않습니다.

주목해야 할 또 다른 규제 영역은 Robinhood와 같은 일부 디지털 투자 플랫폼이 비판을 받고 거래를 장려하는 "게임 화"라는 주제로, 아마도 투자자에게 손해를 끼칠 수 있습니다.

추상 상태 :

"[거래 및 시장 부서]는위원회가 게임 화, 행동 프롬프트, 예측 분석 및 차등 마케팅과 관련된 잠재적 인 규칙에 대해 대중의 의견을 구하도록 권고하는 것을 고려하고 있습니다."

SPAC (Special Purpose Acquisition Companies) 또는 백지 수표 회사가 목록을 작성했으며이 금융 부문은 작년에 호황을 누리고 있습니다. SPAC가 증가함에 따라 규제 기관과 선출 된 공무원 모두 민간 기업을 공개하는 방법에 더 많은 관심을 기울였습니다.

SEC는 다음과 같이 말합니다.

"[기업 금융부]는위원회가 특수 목적 인수 회사와 관련된 규칙 개정안을 제안 할 것을 고려하고 있습니다."

현재로서는 모든 결과가 순전히 추측이지만, 자본에 대한 접근 및 면제 증권 생태계 개선과 같은 분야에서 지난 행정부 동안 이루어진 진전이 위험에 처할 수 있습니다. 시간이 말해 줄거야.

혁신 및 중소기업 지원으로 잘 알려진 SEC 커미셔너 Hester Peirce는이 목록이 그녀의 "이상적인 목록"이 아닐 수도 있지만위원회에서 동료들과 함께 일할 준비가되어 있다고 트윗했습니다.

SEC 규제 의제에는 더 많은 것이 있습니다.

목록은 아래에 있거나 액세스 할 수 있습니다. 여기를 클릭해 문의해주세요.


  • SEC 프리 룰 단계 면제 제공 3235-AM85
  • SEC 프리 룰 단계 타사 서비스 제공 업체 3235-AM95
  • SEC 프리 룰 단계 보안 기반 교환과 관련된 사기, 조작 및기만 금지 3235-AK77
  • SEC 프리 룰 단계 게임 화 3235-AN00
  • SEC 제안 규칙 단계 잘못 지급 된 보상 복구를위한 기준 나열 3235-AK99
  • SEC 제안 규칙 단계 이사회 다양성 3235-AL91
  • SEC 제안 규칙 단계 자원 추출 발행자에 의한 지불 공개 3235-AM06
  • SEC 제안 규칙 단계 필수 전자 파일링 3235-AM15
  • SEC 제안 규칙 단계 규칙 10b5-1 3235-AM86
  • SEC 제안 규칙 단계 기후 변화 공개 3235-AM87
  • SEC 제안 규칙 단계 인적 자본 관리 공개 3235-AM88
  • SEC 제안 규칙 단계 사이버 보안 위험 거버넌스 3235-AM89
  • SEC 제안 규칙 단계 특수 목적 인수 회사 3235-AM90
  • SEC 제안 규칙 단계 규칙 14a-8 수정 3235-AM91
  • SEC 제안 규칙 단계 대리 투표 조언 3235-AM92
  • SEC 제안 규칙 단계 수익 적 소유권 및 스왑에 관한 공개 3235-AM93
  • SEC 제안 규칙 단계 환매 공시 현대화 공유 3235-AM94
  • SEC 제안 규칙 단계 임원 보상 및 기타 사항에 대한 대리 투표보고 3235-AK67
  • SEC 제안 규칙 단계 투자 고문을위한 양육권 규칙 수정 3235-AM32
  • SEC 제안 규칙 단계 투자 회사법에 따른 규칙 17a-7의 개정 3235-AM69
  • SEC 제안 규칙 단계 양식 PF에 대한 수정 3235-AM75
  • SEC 제안 규칙 단계 머니 마켓 펀드 개혁 3235-AM80
  • SEC 제안 규칙 단계 환경, 사회 및 거버넌스 요인과 관련된 문제를 해결하기위한 투자 회사 및 투자 자문관 관련 규칙 3235-AM96
  • SEC 제안 규칙 단계 고 문법에 따른 주문 신청서 전자 제출, 양식 13F 제출에 대한 기밀 처리 요청 및 ADV-NR 3235-AM97
  • SEC 제안 규칙 단계 개방형 펀드 유동성 및 희석 관리 3235-AM98
  • SEC 제안 규칙 단계 보안 기반 스왑 실행 시설 등록 및 규제 3235-AK93
  • SEC 제안 규칙 단계 특정 증권화와 관련된 이해 상충 금지 3235-AL04
  • SEC 제안 규칙 단계 인센티브 기반 보상 제도 3235-AL06
  • SEC 제안 규칙 단계 브로커-딜러 유동성 스트레스 테스트, 조기 경고 및 계좌 이체 요구 사항 3235-AL50
  • SEC 제안 규칙 단계 에이전트 3235-AL55
  • SEC 제안 규칙 단계 브로커-딜러 보고서의 전자 파일링 3235-AL85
  • SEC 제안 규칙 단계 양식 1 및 양식 1 수정안의 전자 제출; 양식 19b-4 (e) 3235-AM09
  • SEC 제안 규칙 단계 숏 세일 공개 개혁 3235-AM34
  • SEC 제안 규칙 단계 시장 구조 현대화 3235-AM57
  • SEC 제안 규칙 단계 청산되지 않은 스왑 및 삭제되지 않은 보안 기반 스왑의 포트폴리오 마진 3235-AM64
  • SEC 제안 규칙 단계 특정 거래소 회원, 중개인 및 딜러가 보존해야 할 기록 3235-AM76
  • SEC 제안 규칙 단계 지주 외국 기업 책임법 및 상장 기준 강화에 따른 거래 금지 3235-AM81
  • SEC 제안 규칙 단계 증권의 대출 또는 차입 3235-AN01
  • SEC 제안 규칙 단계 증권 거래 정산주기의 개정 3235-AN02
  • SEC 제안 규칙 단계 위원회의 내부 고발자 프로그램 규칙 수정 3235-AN03
  • SEC 최종 규칙 단계 성과 대 지불 3235-AL00
  • SEC 최종 규칙 단계 범용 프록시 3235-AL84
  • SEC 최종 규칙 단계 제출 수수료 공개 및 지불 방법 현대화 3235-AL96
  • SEC 최종 규칙 단계 규칙 144 보유 기간 및 양식 144 제출 3235-AM78
  • SEC 최종 규칙 단계 맞춤형 주주 보고서, 기존 투자자에 대한 연간 투자 설명서 업데이트 처리, 뮤추얼 펀드 및 ETF에 대한 개선 된 수수료 및 위험 공개; 투자 회사 광고의 수수료 정보 3235-AM52
  • SEC 최종 규칙 단계 보안 기반 스왑 딜러 및 보안 기반 스왑 실행 시설의 특정 활동에 대한 "청산 기관"정의 면제 3235-AK74
  • SEC 최종 규칙 단계 보안 기반 스왑 데이터 저장소가 보안 기반 스왑 데이터를위원회에 제공해야하는 형식 및 방법 설정 3235-AL72
  • SEC 최종 규칙 단계 미국 정부 증권을 거래하는 ATS에 대한 규정 ATS 3235-AM45
  • SEC 최종 규칙 단계 통합 감사 추적 데이터 보안을위한 NMS 계획 수정 3235-AM62

코인 스마트. 유로파 최고의 비트 코인-보르 스
출처 : https://www.crowdfundinsider.com/2021/06/176549-sec-outlines-regulatory-agenda-exempt-securities-top-the-list-include-reg-d-accredited-investor-definition/

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