La Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ha intrapreso nuovamente un'azione coercitiva contro BCM Begin Capital Markets, questa volta stabilendo una sanzione pecuniaria di € 50,000. L'accordo è stato annunciato oggi (giovedì) per “possibili violazioni” delle normative locali. La società ha già versato l'incasso per la liquidazione.
"L'indagine per la quale è stato raggiunto l'accordo prevedeva la valutazione della conformità della Società per quanto riguarda la fornitura di servizi di investimento a clienti [che erano] residenti in Slovenia", osserva l'avviso normativo.
Le possibili decadenze erano legate ai requisiti di autorizzazione e ai requisiti organizzativi del Fondo di investimento di Cipro (CIF). Vi erano inoltre possibili errori in merito ai conflitti di interessi, alla valutazione dell'adeguatezza per i clienti, alla redazione dei documenti contenenti le informazioni chiave, nonché alla forma e al contenuto del documento contenente le informazioni chiave.
BCM Begin Capital Markets, precedentemente nota come OX Capital Markets Limited, gestisce diversi marchi, tra cui CapitalPanda e ProfitLevel. Offrono servizi di trading di controparte con strumenti forex, azioni e altre classi di attività. L'azienda ha ricevuto la licenza CIF nell'aprile 2015. Tuttavia, ha rinunciato volontariamente alla licenza, che ora è sotto controllo normativo.
L'ultima azione contro BCM Begin Capital Markets non è stata la prima. L'anno scorso si è accordato con l'autorità di regolamentazione cipriota due volte, la prima per un accordo sanzione pecuniaria di 170,000 euro ed poi per 100,000€.
La CySEC reprime le mancanze di conformità
CySEC è uno degli enti di regolamentazione preferiti per l'offerta di servizi di forex al dettaglio e contratti per differenza (CFD) nell'Unione Europea. Il regolatore è vigile e sta agendo attivamente contro le aziende con lacune normative. Più recentemente, esso ha represso TriumphFX a causa delle preoccupazioni sull'influenza del suo unico azionista indiretto.
All'inizio di questo mese, l'organismo di vigilanza cipriota ha intrapreso un'azione contro operatore di TradeEU.com e Titan Edge per una liquidazione pecuniaria di € 90,000.
Nel frattempo, l’autorità di regolamentazione sta combattendo contro gli impostori che si spacciano per personale di regolamentazione per frodare gli investitori e in alcuni casi persino le aziende. L’autorità di regolamentazione del mercato dei servizi finanziari in Nuova Zelanda ha persino lanciato numerosi allarmi contro gli impostori della CySEC.
La Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ha intrapreso nuovamente un'azione coercitiva contro BCM Begin Capital Markets, questa volta stabilendo una sanzione pecuniaria di € 50,000. L'accordo è stato annunciato oggi (giovedì) per “possibili violazioni” delle normative locali. La società ha già versato l'incasso per la liquidazione.
"L'indagine per la quale è stato raggiunto l'accordo prevedeva la valutazione della conformità della Società per quanto riguarda la fornitura di servizi di investimento a clienti [che erano] residenti in Slovenia", osserva l'avviso normativo.
Le possibili decadenze erano legate ai requisiti di autorizzazione e ai requisiti organizzativi del Fondo di investimento di Cipro (CIF). Vi erano inoltre possibili errori in merito ai conflitti di interessi, alla valutazione dell'adeguatezza per i clienti, alla redazione dei documenti contenenti le informazioni chiave, nonché alla forma e al contenuto del documento contenente le informazioni chiave.
BCM Begin Capital Markets, precedentemente nota come OX Capital Markets Limited, gestisce diversi marchi, tra cui CapitalPanda e ProfitLevel. Offrono servizi di trading di controparte con strumenti forex, azioni e altre classi di attività. L'azienda ha ricevuto la licenza CIF nell'aprile 2015. Tuttavia, ha rinunciato volontariamente alla licenza, che ora è sotto controllo normativo.
L'ultima azione contro BCM Begin Capital Markets non è stata la prima. L'anno scorso si è accordato con l'autorità di regolamentazione cipriota due volte, la prima per un accordo sanzione pecuniaria di 170,000 euro ed poi per 100,000€.
La CySEC reprime le mancanze di conformità
CySEC è uno degli enti di regolamentazione preferiti per l'offerta di servizi di forex al dettaglio e contratti per differenza (CFD) nell'Unione Europea. Il regolatore è vigile e sta agendo attivamente contro le aziende con lacune normative. Più recentemente, esso ha represso TriumphFX a causa delle preoccupazioni sull'influenza del suo unico azionista indiretto.
All'inizio di questo mese, l'organismo di vigilanza cipriota ha intrapreso un'azione contro operatore di TradeEU.com e Titan Edge per una liquidazione pecuniaria di € 90,000.
Nel frattempo, l’autorità di regolamentazione sta combattendo contro gli impostori che si spacciano per personale di regolamentazione per frodare gli investitori e in alcuni casi persino le aziende. L’autorità di regolamentazione del mercato dei servizi finanziari in Nuova Zelanda ha persino lanciato numerosi allarmi contro gli impostori della CySEC.
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- Fonte: https://www.financemagnates.com//forex/cysec-fined-bcm-begin-capital-markets-50k-for-an-array-of-possible-lapses/
