Nota del redattore: questa è la prima puntata di una nuova serie, la a16z Crypto Global Regulatory Roundup, che mette in evidenza gli ultimi avvenimenti normativi e politici rilevanti per i costruttori in web3 e cripto, come tracciato e curato dal team di regolamentazione della criptovaluta a16z. Le raccolte si basano sulle notizie recenti, gli ultimi aggiornamenti, le nuove linee guida, la legislazione in corso e i quadri rilasciati da agenzie/organismi di regolamentazione, consorzi di settore e associazioni professionali, banche, governi e altre entità in quanto influiscono sull'industria (o sulle applicazioni) delle criptovalute Intorno al mondo. Occasionalmente includiamo anche altre risorse selezionate come discorsi, post o altri commenti, da parte nostra o di altri, con gli aggiornamenti; vedi ad esempio i commenti della DC Fintech Week in basso.

Aggiornamento normativo

Dipartimento per la protezione finanziaria e l'innovazione della California

• DFPI depositata ordini di cessazione e cessazione contro 11 società di criptovalute, per presunta appropriazione indebita dei fondi dei clienti e violazione delle leggi statali sui titoli. 

🌽 Commodity Futures Trading Commission

• Il commissario della CFTC Caroline Pham ha spiegato l'attuale ruolo della CFTC nella regolamentazione del pubblico al dettaglio nei mercati statunitensi durante un discorso alla CordaCon 2022. Ha anche proposto dieci principi fondamentali per i mercati degli asset digitali "responsabili", che la CFTC potrebbe utilizzare per creare un quadro normativo basato su principi per il settore. 
• Nella sua causa contro Ooki DAO, la CFTC richiesto che la Corte le consenta di notificare il processo tramite la casella di chat di aiuto del sito Web di DAO (con un avviso contemporaneo sul forum di discussione online del sito Web), sostenendo che non esistono altri meccanismi per consentire al pubblico di contattare Ooki DAO. La Corte concesso richiesta della CFTC. 
• Alla riunione del comitato consultivo sul rischio di mercato della CFTC, il commissario della CFTC Kristin Johnson discusso recenti azioni esecutive della CFTC e proposte di legge relative alle risorse digitali, e ha ribadito che la CFTC "è in una buona posizione" per regolamentare le risorse digitali. Il comitato ha anche votato per creare una sottocommissione Future of Finance per affrontare in modo specifico le risorse digitali. 
• Il presidente della CFTC Rostin Behnam disse che "Bitcoin potrebbe raddoppiare di prezzo se c'è un mercato regolamentato dalla CFTC" e che "le istituzioni storiche nello spazio crittografico vedono un'enorme opportunità di afflussi istituzionali che si verificheranno solo se c'è una struttura normativa attorno a questi mercati" mentre si parla alla NYU Law Scuola. 
• La CFTC ha depositato a denuncia contro Adam Todd, sostenendo di aver gestito una piattaforma illegale di trading di derivati ​​di asset digitali attraverso un'impresa comune di entità, inclusa Digitex LLC, di aver manipolato il prezzo del token nativo Digitex e che Digitex Futures non si è registrato come commerciante di commissioni future. 
• Il commissario della CFTC Summer Mersinger ha parlato dell'azione esecutiva della CFTC contro Ooki DAO, affermando che il regolamento mediante l'applicazione "bypassa [il] tipo di [] processo legislativo pubblico [e] input pubblico" e "non è un modo ideale per governare" in un colloquio con CoinDesk TV.
• Il presidente della CFTC Rostin Behnam ammonito l'industria non si aspetta un "tocco leggero" se alla CFTC viene assegnata la giurisdizione sui mercati spot delle criptovalute durante un discorso a una conferenza tenutasi alla Georgetown University.
• Il commissario della CFTC Christy Goldsmith Romero ha affermato che la CFTC deve ridefinire il modo in cui stabilisce le regole per gli investitori al dettaglio, inclusa la presentazione di una proposta per una nuova definizione di investitore al dettaglio in un colloquio con CoinDesk TV. 

🦅 Congresso

• Tre membri repubblicani del Congresso, i senatori Pat Toomey (R-Pa.) e Tim Scott (RS.C.) e il rappresentante della Camera Peter Meijer (R-Mich.), hanno presentato una bozza proposta di legge, il Retirement Savings Modernization Act, che consentirebbe ai gestori di investimenti di offrire bitcoin e criptovalute nei loro piani 401(k). 
• I membri del Congresso repubblicano della Commissione per i servizi finanziari della Camera hanno inviato a lettera al procuratore generale degli Stati Uniti Merrick Garland chiedendogli di condividere la valutazione del Dipartimento di Giustizia sul fatto che la Federal Reserve richieda un'espressa autorizzazione legislativa prima di emettere una valuta digitale della banca centrale (CBDC).
• Sette legislatori democratici hanno inviato a lettera a Pablo Vegas, CEO dell'Electric Reliability Council of Texas (ERCOT), esprimendo preoccupazione per la domanda di energia per l'estrazione di bitcoin in Texas. I legislatori democratici sono i senatori Elizabeth Warren (D-Mass.), Sheldon Whitehouse (D-RI) e Edward J. Markey (D-Mass.) e i rappresentanti della Camera Al Green (D-Tex.), Katie Porter (D -Cal.), Jared Huffman (D-Cal.) e Rashida Tlaib (D-Mich.). 
• Il senatore statunitense John Hickenlooper (D-Colo.) ha inviato a lettera al presidente della SEC Gary Gensler, esortando la SEC a emanare regolamenti per i titoli di asset digitali attraverso un processo normativo trasparente di avviso e commento. 

Delaware

• Il Dipartimento di Giustizia del Delaware congelato fondi di 23 individui su vari scambi di criptovalute per presunti contenuti di criptovalute ottenute tramite truffe di "macellazione di maiali" (una truffa di criptovalute in cui i truffatori attirano investitori ignari per inviare loro le loro partecipazioni in criptovalute). 

️ Dipartimento di Giustizia

• Era un uomo della California incriminato per presunta cospirazione con altri per riciclare i proventi della sua organizzazione di traffico di droga utilizzando criptovaluta. Lui e i suoi co-cospiratori avrebbero riciclato più di 5.35 milioni di dollari. 
• Il Dipartimento di Giustizia e la Federal Trade Commission partecipato in un vertice congiunto dei responsabili delle politiche sulla concorrenza e degli esecutori della concorrenza del G7, organizzato dal Bundeskartellamt tedesco e dal Ministero degli affari economici e dell'azione per il clima per esplorare il modo in cui i governi del G7 si stanno avvicinando alla politica di concorrenza nei mercati degli asset digitali.

💲Dipartimento del Tesoro

• I Consiglio di sorveglianza della stabilità finanziaria pubblicato il suo rapporto sulle risorse digitali. Il rapporto raccomanda al Congresso di approvare una legislazione che fornisca ai regolatori finanziari federali autorità di regolamentazione sul mercato spot per le risorse digitali che non sono titoli, adotti misure per affrontare l'arbitraggio normativo e intraprenda lo studio della potenziale integrazione verticale da parte delle aziende crittografiche. (I FSOC è un'organizzazione del governo degli Stati Uniti che è stata costituita in risposta alla crisi finanziaria del 2008 e il suo ruolo è quello di formulare raccomandazioni politiche alle agenzie membri dove esiste già l'autorità o al Congresso dove è necessaria un'autorità aggiuntiva. Il FSOC monitora anche la stabilità finanziaria e designa le società finanziarie non bancarie e le società di servizi di utilità del mercato finanziario come sistemiche. Il consiglio dell'FSOC è composto da 15 membri, di cui 10 votanti e 5 senza diritto di voto, ed è presieduto dal Segretario del Tesoro.)
• Il Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti Ufficio di controllo delle attività estere e la Rete di applicazione dei reati finanziari accordi annunciati per oltre $24 milioni ed $29 milioni, rispettivamente, con Bittrex, Inc. Questa è la più grande azione di contrasto della valuta digitale dell'OFAC fino ad oggi e rappresenta le prime azioni di contrasto parallele di FinCEN e OFAC in questo spazio. 
• Coin Center ha depositato a querela contro il Dipartimento del Tesoro e l'Office of Foreign Assets Control, sostenendo che la sanzione di Tornado Cash era illegittima. Questa è la seconda causa contro il governo relativa a Tornado Cash.
• Intervenendo a una riunione annuale del Fondo monetario internazionale, il segretario al Tesoro Janet Yellen ribadito l'importanza di costruire un quadro normativo per le risorse digitali. 

🏦 Riserva Federale

• Il presidente della Federal Reserve Jerome Powell disse che DeFi ha problemi "strutturali significativi" con trasparenza e conflitti di interesse mentre parla a un evento ospitato dalla Banque of France. Ha anche affermato che l'inverno DeFi non ha avuto "effetti significativi" sul sistema bancario o sulla più ampia stabilità finanziaria, il che offre alle autorità di regolamentazione più tempo per pensare "con attenzione e ponderatezza" alla regolamentazione della DeFi. 
• Il governatore della Federal Reserve Michelle Bowman discusso regolamentazione delle grandi banche, affrontando brevemente gli asset digitali presso l'Institute of International Finance. Ha affermato che le autorità di regolamentazione federali devono migliorare la trasparenza sugli standard di vigilanza per le banche impegnate in attività relative alle criptovalute e limitare il ruolo delle azioni e delle sanzioni formali e informali a "problemi gravi". 
• La Federal Reserve Bank di New York ha pubblicato a carta, discutendo, tra le altre cose, del presunto rischio di stablecoin resilienti che aumentano le possibilità di run su emittenti più piccoli e vulnerabili. 
• Banca Depositaria ha depositato a petizione in tribunale, sostenendo che la Federal Reserve ha dimostrato un doppio standard consentendo a BNY Mellon di impegnarsi nella custodia di criptovalute ma non concedendo a Custodia l'approvazione per un conto master della Federal Reserve. 
• Il governatore della Federal Reserve Christopher Wallace ha dato Osservazioni a un simposio di Harvard, in cui ha discusso se, o in che misura, una CBDC nazionale o estera o una stablecoin privata potrebbero rappresentare una minaccia per il dominio internazionale del dollaro USA. 

💵 Ufficio del Controllore della Valuta

• Nexo ha annunciato di aver acquisito una partecipazione segreta nella società madre della Summit National Bank, una banca statunitense fondata a livello federale. Nexo è ora la terza società di criptovalute ad ottenere un statuto di una banca federale (dopo Anchorage Digital e Protego Trust Bank), ma la prima a farlo attraverso un'acquisizione piuttosto che il processo di richiesta. Non è chiaro come reagiranno i regolatori bancari all'acquisto di Nexo. 
• Il controllore ad interim della valuta, Michael Hsu, ha discusso la necessità di chiarire le aspettative di vigilanza relative alle attività crittografiche e il ruolo delle autorità di regolamentazione per garantire la sicurezza promuovendo al contempo l'innovazione in Osservazioni alla Harvard Law School. 

📈 Commissione Titoli e Cambi

• La SEC ha annunciato accuse contro The Hydrogen Technology Corporation e altri per aver presumibilmente effettuato offerte e vendite non registrate di titoli di criptovalute chiamati "Hydro" e per aver manipolato il volume degli scambi e il prezzo di tali titoli, che hanno fruttato più di $ 2 milioni per Hydrogen. 
• La SEC ha annunciato accuse contro Arbitrade Ltd. e altri per aver presumibilmente perpetrato uno schema di pump-and-dump che coinvolge un asset crittografico chiamato "Dignity" o "DIG". Arbitrade ha affermato falsamente di aver acquisito $ 10 miliardi di lingotti d'oro, cosa che non aveva, e che avrebbe sostenuto ogni token DIG con $ 1.00 di oro. Gli imputati hanno quindi venduto almeno 36.8 milioni di dollari di DIG, a prezzi fraudolentemente gonfiati dalle inesattezze pubbliche sulla presunta acquisizione di oro. 
• La SEC ha annunciato un accordo con Kim Kardashian per la presunta "pubblicità" di EthereumMax sui social media senza rivelare il pagamento che ha ricevuto per la promozione. L'accordo richiede a Kardashian di pagare $ 1.26 milioni. 
• Grayscale Investments ha presentato la sua prima istanza breve legale nella sua azione contro la SEC, accusando l'agenzia di aver violato i requisiti di base dell'Administrative Procedure Act nel respingere la sua richiesta di convertire il suo Grayscale Bitcoin Trust (GBTC) in un ETF spot bitcoin. La risposta della SEC è prevista per il 9 novembre 2022. 
• La SEC negato La richiesta di WisdomTree di quotare un ETF spot Bitcoin per motivi di insufficiente protezione degli investitori. 
• Presidente della SEC Gary Gensler ha dichiarato che il Congresso dovrebbe dare alla CFTC più poteri per controllare le stablecoin per ridurre i rischi per il sistema finanziario mentre parla a una conferenza tenutasi alla Georgetown University. 

🌍 Internazionale

🏦 Banca dei Regolamenti Internazionali

• I BIS, nota anche come "Banca delle banche centrali" è un'istituzione finanziaria internazionale di proprietà di 63 banche centrali, che rappresentano paesi di tutto il mondo che insieme rappresentano circa il 95% del PIL mondiale. La BRI fornisce uno spazio istituzionale per la condivisione delle informazioni tra i governatori delle banche centrali; realizza profitti come banca del mercato monetario all'ingrosso per le banche centrali; e promuove la cooperazione monetaria e finanziaria internazionale.
• It ha annunciato il completamento con successo del primo pilota CBDC che ha coinvolto quattro giurisdizioni, Hong Kong, Thailandia, Cina ed Emirati Arabi Uniti. La prova è stata condotta su mBridge Ledger, una piattaforma DLT sviluppata su misura. 
• Anche la BRI ha annunciato l'inizio del "Project Icebreaker", in cui lavorerà con le banche centrali di Israele, Norvegia e Svezia per esplorare come le CBDC possono essere utilizzate per pagamenti internazionali al dettaglio e rimesse. 

🇧🇷 Brasile

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