Regulasi Kripto | 1 April 2024

Gambar: Freepik/Drazen Zigic

Meningkatnya Tantangan Hukum yang Dihadapi KuCoin Telah Memicu Kompleksitas Yurisdiksi

Pada tanggal 26 Maret 2024 Departemen Kehakiman AS (DOJ) mengenakan biaya terhadap pertukaran kripto yang berbasis di Seychelles, KuCoin, Dan yang pendiri Chun Gan dan Ke Tang untuk pelanggaran anti pencucian uang (AML) dan menjalankan bisnis pengiriman uang tanpa izin. Tuduhan ini didasarkan pada tuduhan bahwa KuCoin, meskipun beroperasi dengan lebih dari 30 juta pelanggan di seluruh dunia, gagal menerapkan prosedur AML dan Kenali Pelanggan Anda (KYC) yang memadai sesuai dengan persyaratan AML Undang-Undang Kerahasiaan Bank, yang secara efektif memungkinkan platform tersebut berpotensi digunakan untuk aktivitas terlarang.​. Kurangnya kepatuhan telah terjadi kabarnya memfasilitasi lebih dari $9 miliar transaksi mencurigakan, menyoroti potensi pertukaran kripto untuk dieksploitasi untuk pencucian uang.

Lihat:  OSC Mempublikasikan Pernyataan Tuduhan Terhadap KuKcoin Karena Gagal Mematuhi Hukum Sekuritas Ontario

Pada hari yang sama Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) mengajukan tindakan penegakan sipil terhadap KuCoin, menandai tantangan regulasi yang terpisah namun sama pentingnya. Tuduhan CFTC berpusat pada operasi KuCoin terhadap pertukaran derivatif aset digital ilegal dan melakukan berbagai pelanggaran terhadap Commodity Exchange Act (CEA) dan peraturan CFTC​. Dengan mengklasifikasikan aset digital tertentu sebagai komoditas, CFTC menegaskan yurisdiksinya atas perdagangan derivatif terkait aset tersebut. 

Sengketa Yurisdiksi Antara CFTC dan SEC

Hal menarik dalam narasi ini adalah perselisihan seputar yurisdiksi regulasi atas mata uang kripto, khususnya Ethereum (ETH), yang telah diklasifikasikan oleh CFTC sebagai komoditas dalam keluhannya terhadap KuCoin. Klasifikasi ini sangat kontras dengan Ketua Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC). sudut pandang Gary Gensler bahwa sebagian besar mata uang kripto, kecuali Bitcoin, dapat dianggap sebagai sekuritas dan karenanya berada di bawah payung peraturan SEC. Perbedaan dalam pendekatan peraturan ini telah menyebabkan kebingungan dan memerlukan pedoman yang lebih jelas dalam kerangka peraturan AS untuk mata uang kripto.

Lihat:  CFTC Menerbitkan Laporan DeFi untuk Pembuat Kebijakan dan Industri

Menambah perdebatan peraturan, Komisaris CFTC Caroline Pham telah menyatakan keprihatinannya bahwa tindakan penegakan hukum CFTC yang agresif mungkin melanggar otoritas SEC, sehingga mempersulit lanskap peraturan untuk aset digital. Komentar Pham menyoroti ketidakpastian yang sedang berlangsung dan kurangnya kejelasan mengenai badan pengawas mana yang memiliki yurisdiksi atas berbagai aspek pasar kripto, terutama mengenai klasifikasi mata uang kripto sebagai komoditas atau sekuritas.

Pernyataan Komisaris Caroline D. Pham Mengenai Keluhan KuCoin:

“CFTC telah mengajukan tindakan penegakan hukum agresif lainnya yang menggunakan wewenang kami untuk mengejar dugaan platform perdagangan derivatif aset kripto yang tidak terdaftar dan pelanggaran hukum lainnya. Saya memuji kewaspadaan Divisi Penegakan dalam melindungi pasar kita. Namun, saya mencatat bahwa keluhan tersebut tampaknya menegaskan bahwa dana saham yang dimiliki oleh investor—yaitu sekuritas—dapat menjadi perdagangan dengan leverage sesuai dengan pasal 2(c)(2)(D) Undang-Undang Pertukaran Komoditas. Penafsiran ini gagal membedakan antara investasi dalam dana, yang biasanya merupakan sekuritas di bawah yurisdiksi SEC, dan aktivitas perdagangan dana, yang diduga berada di bawah yurisdiksi CFTC. Pendekatan CFTC dapat melanggar otoritas SEC dan melemahkan undang-undang perlindungan investor yang kuat selama puluhan tahun karena menggabungkan instrumen keuangan dengan aktivitas keuangan, sehingga mengganggu fondasi pasar sekuritas. Memiliki saham tidak sama dengan memperdagangkan derivatif.”

Lihat:  SEC Meneliti Ethereum karena Persetujuan ETF Tertunda

Tanggapan KuCoin

“KuCoin menghormati hukum dan peraturan berbagai negara dan secara ketat mematuhi standar kepatuhan.”

Grafik Asosiasi Crowdfunding & Fintech Nasional (NCFA Canada) adalah ekosistem inovasi keuangan yang memberikan pendidikan, intelijen pasar, pengelolaan industri, jaringan dan peluang serta layanan pendanaan kepada ribuan anggota komunitas dan bekerja sama dengan industri, pemerintah, mitra, dan afiliasi untuk menciptakan fintech dan pendanaan yang dinamis dan inovatif industri di Kanada. Terdesentralisasi dan terdistribusi, NCFA terlibat dengan pemangku kepentingan global dan membantu menginkubasi proyek dan investasi di bidang fintech, keuangan alternatif, crowdfunding, keuangan peer-to-peer, pembayaran, aset dan token digital, kecerdasan buatan, blockchain, mata uang kripto, regtech, dan sektor insurtech . Ikuti seminar Komunitas Fintech & Pendanaan Kanada hari ini GRATIS! Atau jadilah anggota yang berkontribusi dan mendapat tunjangan. Untuk informasi lebih lanjut, silahkan kunjungi: www.ncfacanada.org

• Konten Bertenaga SEO & Distribusi PR. Dapatkan Amplifikasi Hari Ini.
• PlatoData.Jaringan Vertikal Generatif Ai. Berdayakan Diri Anda. Akses Di Sini.
• PlatoAiStream. Intelijen Web3. Pengetahuan Diperkuat. Akses Di Sini.
• PlatoESG. Karbon, teknologi bersih, energi, Lingkungan Hidup, Tenaga surya, Penanganan limbah. Akses Di Sini.
• PlatoHealth. Kecerdasan Uji Coba Biotek dan Klinis. Akses Di Sini.
• Sumber: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/