Dalam perkembangan baru-baru ini dalam berita Binance AS, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) telah menyuarakan keprihatinan atas kepatuhan Binance.US, cabang bursa global Binance di Amerika, dengan investigasi yang sedang berlangsung. SEC menuduh bahwa Binance.US telah melakukannya tidak kooperatif dalam memberikan informasi penting mengenai aset pelanggan dan aspek penting lainnya dari penyelidikan.

Tuduhan SEC dan Tanggapan Binance.US

SEC menuduh Binance.US sengaja menggagalkan proses penemuan yang sedang berlangsung karena gagal membuktikan secara memadai bahwa perusahaan induk globalnya, Binance Holdings, tidak memiliki akses ke dana yang dimiliki oleh pelanggan Binance.US.

Dalam laporan status bersama mengajukan ke Pengadilan Distrik Washington, DC, SEC mengklaim bahwa Binance.US tidak mau atau tidak mampu menanggapi permintaan informasi mengenai penyimpanan aset pelanggan. Badan pengawas telah meminta intervensi pengadilan untuk mempercepat proses penemuan.

Regulator menambahkan:

“Penemuan yang dipercepat telah menimbulkan keraguan terhadap klaim BAM bahwa mereka secara eksklusif mengontrol kunci privat.”

Pengacara SEC menegaskan bahwa mereka telah menemui jalan buntu dengan BAM mengenai masalah-masalah penting, dan berpendapat bahwa BAM tidak kooperatif atau tidak mampu memberikan jawaban atas pertanyaan-pertanyaan kunci. SEC percaya bahwa intervensi pengadilan diperlukan mengingat penolakan BAM untuk memenuhi kewajiban penemuan dasar, seperti membuat lampiran dan metadata yang terkait dengan dokumen relevan dan memberikan tanggapan tertulis.

Menurut pengajuan SEC, BAM secara konsisten mengklaim hak asuh dan kendali eksklusif atas aset pelanggannya, termasuk kunci pribadi dan administratif, serta transfer dan penarikan terkait. Kontrol yang diklaim ini meluas hingga pengecualian Entitas Binance.

Namun, proses penemuan SEC telah mengungkap informasi yang menunjukkan bahwa BHL dapat mempengaruhi transfer aset digital BAM dari dompet simpanan pelanggan ke dompet panas, terutama ketika menghadapi masalah dengan sistem PNK. Kepala Kliring BAM, Tao Zhang, diduga berkomunikasi dengan grup chat yang disebut sebagai 'tim dompet BHL' saat menghadapi tantangan teknis terkait pergerakan aset.

Terlepas dari pengungkapan ini, SEC berpendapat bahwa, setelah delapan bulan penemuan, mereka belum menemukan bukti apa pun yang menunjukkan ketidakamanan, penyalahgunaan, atau pemborosan aset pelanggan BAM. Pengajuan tersebut berpendapat bahwa pernyataan tambahan tidak beralasan, dan SEC meminta intervensi pengadilan untuk mengatasi kebuntuan dan mendapatkan informasi yang diperlukan dari BAM.

Menanggapi tuduhan ini, Binance.US dengan keras membantah klaim SEC, menyatakan bahwa mereka telah mematuhi semua permintaan informasi regulator. Bursa berpendapat bahwa klaim SEC mengenai aset pelanggan tidak berdasar dan telah melampaui kewajibannya untuk bekerja sama dengan pengawas sekuritas.

Isu Pokok dalam Investigasi

Di jantung kota investigasi SEC adalah pertanyaan apakah karyawan cabang Binance non-AS memiliki akses ke aset pelanggan yang dimiliki oleh Binance.US. SEC berpendapat bahwa Binance.US gagal membuktikan bahwa mereka tidak memberikan akses ke kunci pribadi atau bentuk akses lain ke aset pelanggan kepada karyawan di luar AS.

Perselisihan antara Binance.US dan SEC adalah bagian dari tantangan hukum yang lebih luas yang diprakarsai oleh SEC pada bulan Juni tahun lalu terhadap Binance, Binance.US, dan pendiri serta mantan CEO mereka, Changpeng Zhao. Gugatan tersebut menuduh pelanggaran undang-undang sekuritas AS, termasuk penjualan sekuritas yang tidak terdaftar dan pencampuran aset pelanggan dengan aset entitas terpisah yang dikendalikan oleh Zhao.

Bacaan terkait: Pertarungan SEC mengenai “Sekuritas Tidak Terdaftar”: Apa yang Dilakukan Regulator?

Pada bulan Juni, SEC menggugat Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US, dan Changpeng Zhao, dengan tuduhan pelanggaran hukum sekuritas AS. Ia mengklaim staf Binance di luar negeri mengakses aset pelanggan Binance.US. Direktur Divisi Penegakan SEC, Gurbir S. Grewal, menyatakan entitas Zhao dan Binance “tidak hanya mengetahui aturan yang berlaku, namun mereka juga secara sadar memilih untuk menghindarinya dan membahayakan nasabah dan investor mereka – semuanya dalam upaya memaksimalkan keuntungan mereka sendiri.”

Selain itu, Binance mencapai penyelesaian dengan Departemen Kehakiman AS pada 21 November, setuju untuk membayar $ 4.3 miliar atas pelanggaran undang-undang anti pencucian uang dan pendanaan terorisme AS. Sebagai bagian dari penyelesaian, Zhao mengaku bersalah atas tuduhan pencucian uang dan sedang menunggu sidang hukuman pidana yang dijadwalkan pada 3 April, di mana ia bisa menghadapi hukuman 10 tahun penjara.

Dampak pada Operasi Binance.US

Investigasi SEC yang sedang berlangsung telah memberikan dampak nyata pada operasi Binance.US. Pertukaran tersebut telah menyatakan keprihatinan atas hilangnya mitra perbankan dan penurunan pengguna aktif. Tantangan-tantangan ini telah menyebabkan perubahan operasional yang signifikan di dalam perusahaan, termasuk pemutusan hubungan kerja (PHK) lebih dari 200 karyawan, setara dengan dua pertiga tenaga kerjanya sejak Juni 2023.

COO Binance.AS Christopher Blodgett terkait pengurangan staf hingga penurunan pendapatan dan peningkatan biaya setelah intervensi SEC.

Berita Binance AS: Kesimpulan

Ketika penyelidikan SEC terhadap Binance.US berlanjut, pertukaran aset digital menghadapi peningkatan pengawasan atas kepatuhannya terhadap persyaratan peraturan. Hasil dari investigasi ini tidak hanya akan berdampak pada Binance.US tetapi juga dapat memiliki implikasi yang lebih luas terhadap industri aset digital secara keseluruhan.

Mengingat perkembangan ini, para pemangku kepentingan memantau proses persidangan dengan cermat, menunggu kejelasan lebih lanjut mengenai tuduhan tersebut dan potensi dampaknya.

• Konten Bertenaga SEO & Distribusi PR. Dapatkan Amplifikasi Hari Ini.
• PlatoData.Jaringan Vertikal Generatif Ai. Berdayakan Diri Anda. Akses Di Sini.
• PlatoAiStream. Intelijen Web3. Pengetahuan Diperkuat. Akses Di Sini.
• PlatoESG. Karbon, teknologi bersih, energi, Lingkungan Hidup, Tenaga surya, Penanganan limbah. Akses Di Sini.
• PlatoHealth. Kecerdasan Uji Coba Biotek dan Klinis. Akses Di Sini.
• Sumber: https://bitcoinnews.com/legal/binance-us-news-sec-non-compliance/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=binance-us-news-sec-non-compliance