Logo Zephyrnet

Manajemen Ares menetapkan biaya info orang dalam SEC sebesar $ 1 juta

Tanggal:

Utama ekuitas swasta Manajemen Ares telah setuju untuk membayar $ 1 juta penyelesaian untuk menyelesaikan biaya itu terkena potensi masalah perdagangan orang dalam setelah membeli saham di perusahaan dengan salah satu karyawan di papan tulis.

US SEC mengatakan Ares menginvestasikan beberapa ratus juta dolar di perusahaan publik AS yang tidak disebutkan namanya pada tahun 2016, melalui pinjaman dan investasi ekuitas yang memungkinkannya menunjuk karyawan senior ke dewan perusahaan.

Laporannya mengatakan kebijakan kepatuhan Ares gagal untuk memperhitungkan keadaan khusus yang disajikan dengan memiliki seorang karyawan yang bertugas di dewan perusahaan portofolio sementara karyawan itu terus berpartisipasi dalam keputusan perdagangan mengenai perusahaan portofolio.

SEC mengatakan bahwa Ares memperoleh informasi penting non-publik tentang perusahaan, termasuk melalui perwakilan Ares di dewan perusahaan, yang berkaitan dengan perubahan dalam manajemen senior, penyesuaian dengan strategi lindung nilai perusahaan, dan keputusan sehubungan dengan aset perusahaan, hutang, dan pembayaran bunga .

Setelah menerima informasi ini, perusahaan membeli lebih dari 1 juta saham biasa perusahaan, yang merupakan 17% dari saham yang tersedia untuk umum.

SEC menambahkan bahwa Ares tidak memerlukan staf kepatuhannya, sebelum menyetujui perdagangan, untuk menanyakan dan mendokumentasikan apakah perwakilan dewan dan anggota tim Ares-nya memiliki informasi material non publik yang berkaitan dengan perusahaan portofolio.

Ares menyetujui masuknya perintah gencatan dan penghentian dan kecaman, dan untuk membayar penalti sipil sebesar $ 1 juta, tanpa mengakui atau menolak temuan.

Anita Bandy, associate director di divisi penegakan SEC, mengatakan, “Penasihat investasi dan firma ekuitas swasta yang menempatkan karyawan di dewan perusahaan publik menanggung risiko tinggi bahwa mereka akan memperoleh informasi material non publik melalui perwakilan mereka yang menduduki dua peran.

"Sangat penting bagi perusahaan seperti Ares untuk memiliki kebijakan dan prosedur yang tepat untuk mengatasi risiko ini dan mencegah penyalahgunaan informasi yang diperoleh dalam keadaan khusus ini."

Hak Cipta © 2020 AltAssets

Sumber: https://www.altassets.net/market-news/firm-news/ares-management-settles-sec-insider-info-charg--for-1m.html

tempat_img

Intelijen Terbaru

tempat_img