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एसईसी रूपरेखा नियामक एजेंडा, छूट प्रतिभूतियां रेग डी, मान्यता प्राप्त निवेशक परिभाषा सहित सूची में शीर्ष पर हैं

दिनांक:

RSI प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने आने वाले महीनों के लिए अपने नियामक एजेंडा को रेखांकित किया है और सूची के शीर्ष पर छूट वाली प्रतिभूतियां हैं जिनमें रेग डी और शायद अन्य छूट जैसे रेग सीएफ और रेग ए + शामिल हैं। ध्यान दें, यह है कि मान्यता प्राप्त निवेशक परिभाषा में भी बदलाव हो सकता है।

शुक्रवार को प्रकाशित एक बयान में, एसईसी अध्यक्ष गैरी जेनर ने कहा:

"निवेशकों की सुरक्षा, निष्पक्ष, व्यवस्थित और कुशल बाजारों को बनाए रखने और पूंजी निर्माण की सुविधा के हमारे मिशन को पूरा करने के लिए, एसईसी के पास हमारे आगे बहुत सारे नियामक कार्य हैं। मैं अपने साथी आयुक्तों और समर्पित कर्मचारियों के साथ सहयोग करने और नियमों को अंतिम रूप देने के लिए तत्पर हूं जो हमारे बाजारों को मजबूत करेगा, पारदर्शिता बढ़ाएगा और निवेशकों की सुरक्षा करेगा। ”

सूची में छोटी और लंबी अवधि की नियामक कार्रवाइयां शामिल हैं जो प्रशासनिक एजेंसियों की योजना है।

छूट प्राप्त पेशकशों की अतिरिक्त जांच होगी। सार के अनुसार:

"विभाग [कॉर्पोरेट वित्त का] यह सिफारिश करने पर विचार कर रहा है कि आयोग को छूट की पेशकशों से संबंधित आयोग के नियमों को और अधिक प्रभावी ढंग से अद्यतन करने के तरीकों पर सार्वजनिक टिप्पणी की मांग की जाए, जिसमें मान्यता प्राप्त निवेशक परिभाषा में वित्तीय सीमाओं को अद्यतन करना, उचित पहुंच सुनिश्चित करना रेगुलेशन डी पेशकशों के बारे में उपलब्ध जानकारी और पंजीकृत और छूट प्राप्त पेशकशों के लिए एकीकरण ढांचे से संबंधित संशोधनों को बढ़ाना और बढ़ाना।

जब विकास पूंजी जुटाने वाले शुरुआती चरण के उपक्रमों की बात आती है तो रेग डी शीर्ष प्रतिभूति छूट है। शीर्ष दो पुनरावृत्तियां रेग डी 506 बी और रेग डी 506 सी हैं - बाद में सामान्य आग्रह या ऑनलाइन पूंजी निर्माण (क्राउडफंडिंग) की अनुमति है। कोई भी परिवर्तन होनहार युवा फर्मों के लिए पूंजी तक पहुंच को प्रभावित कर सकता है क्योंकि इसकी वर्तमान पुनरावृत्ति में छूट अत्यधिक प्रभावी रही है।

एक मान्यता प्राप्त निवेशक की परिभाषा की लंबे समय से कई फिनटेक उद्योग के अंदरूनी सूत्रों द्वारा आलोचना की गई है, जो सभी निवेशकों को अवसर से वंचित करते हुए बहुत अधिक प्रतिबंधात्मक है। फिर भी कुछ नीति निर्माता हैं जो मानते हैं कि वर्तमान धन मेट्रिक्स को और अधिक कठोर बनाने की आवश्यकता है, इस प्रकार निवेशकों की पहुंच और भी अधिक सीमित हो जाती है। यह तुरंत स्पष्ट नहीं है कि आयोग के पास किसी भी बदलाव के लिए वास्तव में क्या है।

नोट का एक अन्य नियामक क्षेत्र "Gamification" का विषय है, कुछ डिजिटल निवेश प्लेटफॉर्म, जैसे कि रॉबिनहुड, को आलोचना मिली है और व्यापार को प्रोत्साहित किया गया है - शायद निवेशकों की हानि के लिए।

सार कहता है:

"विभाग [व्यापार और बाजार] यह सिफारिश करने पर विचार कर रहा है कि आयोग गैमिफिकेशन, व्यवहार संबंधी संकेतों, भविष्य कहनेवाला विश्लेषण और अंतर विपणन से संबंधित संभावित नियमों पर सार्वजनिक टिप्पणी मांगे।"

विशेष प्रयोजन अधिग्रहण कंपनियों (SPACs), या ब्लैंक चेक फर्मों ने सूची बनाई है और साथ ही वित्त के इस क्षेत्र में पिछले एक साल में उछाल आया है। जैसे-जैसे SPAC में वृद्धि हुई है, नियामकों और निर्वाचित अधिकारियों दोनों ने अपना अधिक ध्यान एक निजी फर्म को सार्वजनिक करने के तरीके पर केंद्रित किया है।

एसईसी कहते हैं:

"विभाग [कॉर्पोरेट वित्त का] यह सिफारिश करने पर विचार कर रहा है कि आयोग विशेष प्रयोजन अधिग्रहण कंपनियों से संबंधित नियम संशोधन का प्रस्ताव करे।"

हालांकि इस समय कोई भी परिणाम शुद्ध अटकलें हैं, पिछले प्रशासन के दौरान पूंजी तक पहुंच और छूट वाली प्रतिभूतियों के पारिस्थितिकी तंत्र में सुधार जैसे क्षेत्रों में हुई प्रगति जोखिम में हो सकती है। समय ही बताएगा।

एसईसी आयुक्त हेस्टर पीयरस, एक व्यक्ति जो नवाचार और छोटी फर्मों के समर्थन के लिए जाना जाता है, ने ट्वीट किया कि सूची उसकी "आदर्श सूची" नहीं हो सकती है, लेकिन वह आयोग में अपने साथियों के साथ काम करने के लिए तैयार है।

एसईसी नियामक एजेंडे पर और भी बहुत कुछ है।

सूची नीचे है या पहुँचा जा सकता है को यहाँ से डाउनलोड कर सकते हैं।


  • एसईसी प्रीरूल स्टेज छूट की पेशकश 3235-AM85
  • एसईसी प्रीरूल स्टेज तृतीय पक्ष सेवा प्रदाता 3235-AM95
  • एसईसी प्रीरूल स्टेज सुरक्षा-आधारित अदला-बदली के संबंध में धोखाधड़ी, हेर-फेर और धोखे के विरुद्ध निषेध 3235-एके77AK
  • एसईसी प्रीरूल स्टेज Gamification 3235-एएन 00
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण गलती से दिए गए मुआवजे की वसूली के लिए सूचीकरण मानक 3235-एके99AK
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण कॉर्पोरेट बोर्ड विविधता २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण संसाधन निष्कर्षण जारीकर्ताओं द्वारा भुगतान का प्रकटीकरण 3235-AM06
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण अनिवार्य इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग 3235-AM15
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण नियम 10b5-1 3235-AM86
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण जलवायु परिवर्तन प्रकटीकरण 3235-AM87
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण मानव पूंजी प्रबंधन प्रकटीकरण 3235-AM88
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण साइबर सुरक्षा जोखिम शासन 3235-AM89
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण विशेष प्रयोजन अधिग्रहण कंपनियां 3235-AM90
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण नियम 14क-8 संशोधन 3235-AM91
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण प्रॉक्सी वोटिंग सलाह 3235-AM92
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण लाभकारी स्वामित्व और अदला-बदली के संबंध में प्रकटीकरण 3235-AM93
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण शेयर पुनर्खरीद प्रकटीकरण आधुनिकीकरण 3235-AM94
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण कार्यकारी मुआवजे और अन्य मामलों पर प्रॉक्सी वोट की रिपोर्टिंग 3235-एके67AK
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण निवेश सलाहकारों के लिए अभिरक्षा नियमों में संशोधन 3235-AM32
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण निवेश कंपनी अधिनियम के तहत नियम 17a-7 में संशोधन 3235-AM69
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण फॉर्म पीएफ में संशोधन 3235-AM75
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण मुद्रा बाजार निधि सुधार 3235-AM80
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण निवेश कंपनियों और निवेश सलाहकारों से संबंधित नियम पर्यावरण, सामाजिक और शासन संबंधी कारकों से संबंधित मामलों को संबोधित करने के लिए 3235-AM96
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण एडवाइजर्स एक्ट के तहत ऑर्डर के लिए आवेदनों का इलेक्ट्रॉनिक सबमिशन, फॉर्म 13F पर फाइलिंग के लिए गोपनीय उपचार अनुरोध, और एडीवी-एनआर 3235-AM97
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण ओपन-एंड फंड लिक्विडिटी और कमजोर प्रबंधन 3235-AM98
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण सुरक्षा-आधारित स्वैप निष्पादन सुविधाओं का पंजीकरण और विनियमन 3235-एके93AK
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण कुछ प्रतिभूतियों से संबंधित हितों के टकराव के खिलाफ निषेध २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण प्रोत्साहन-आधारित मुआवजा व्यवस्था २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण ब्रोकर-डीलर चलनिधि दबाव परीक्षण, पूर्व चेतावनी, और खाता स्थानांतरण आवश्यकताएँ २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण एजेंटों को स्थानांतरित करें २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण ब्रोकर-डीलर रिपोर्ट की इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण फॉर्म 1 और फॉर्म 1 संशोधनों की इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग; फॉर्म 19बी-4(ई) 3235-AM09
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण लघु बिक्री प्रकटीकरण सुधार 3235-AM34
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण बाजार संरचना आधुनिकीकरण 3235-AM57
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण गैर-साफ़ किए गए स्वैप और गैर-समाशोधित सुरक्षा आधारित स्वैप का पोर्टफोलियो मार्जिन 3235-AM64
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण कुछ एक्सचेंज सदस्यों, दलालों और डीलरों द्वारा संरक्षित किए जाने वाले रिकॉर्ड 3235-AM76
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण होल्डिंग फॉरेन कंपनीज एकाउंटेबल एक्ट और एन्हांस्ड लिस्टिंग स्टैंडर्ड्स के तहत ट्रेडिंग निषेध 3235-AM81
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण प्रतिभूतियों का ऋण या उधार लेना 3235-एएन 01
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण प्रतिभूति लेनदेन निपटान चक्र में संशोधन 3235-एएन 02
  • एसईसी प्रस्तावित नियम चरण आयोग के व्हिसलब्लोअर कार्यक्रम नियमों में संशोधन 3235-एएन 03
  • एसईसी अंतिम नियम चरण भुगतान बनाम प्रदर्शन २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी अंतिम नियम चरण यूनिवर्सल प्रॉक्सी २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी अंतिम नियम चरण फाइलिंग शुल्क प्रकटीकरण और भुगतान के तरीके आधुनिकीकरण २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी अंतिम नियम चरण नियम 144 होल्डिंग अवधि और फॉर्म 144 फाइलिंग 3235-AM78
  • एसईसी अंतिम नियम चरण अनुकूलित शेयरधारक रिपोर्ट, मौजूदा निवेशकों के लिए वार्षिक प्रॉस्पेक्टस अपडेट का उपचार, और म्यूचुअल फंड और ईटीएफ के लिए बेहतर शुल्क और जोखिम प्रकटीकरण; निवेश कंपनी विज्ञापनों में शुल्क की जानकारी 3235-AM52
  • एसईसी अंतिम नियम चरण सुरक्षा-आधारित स्वैप डीलरों और सुरक्षा-आधारित स्वैप निष्पादन सुविधाओं की कुछ गतिविधियों के लिए "समाशोधन एजेंसी" की परिभाषा से छूट 3235-एके74AK
  • एसईसी अंतिम नियम चरण सुरक्षा-आधारित स्वैप डेटा रिपॉजिटरी को आयोग को सुरक्षा-आधारित स्वैप डेटा उपलब्ध कराने के लिए प्रपत्र और तरीके की स्थापना २२४०१-एएल५१५
  • एसईसी अंतिम नियम चरण अमेरिकी सरकारी प्रतिभूतियों का व्यापार करने वाले एटीएस के लिए विनियमन एटीएस 3235-AM45
  • एसईसी अंतिम नियम चरण समेकित ऑडिट ट्रेल-डेटा सुरक्षा के लिए एनएमएस योजना में संशोधन 3235-AM62

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स्रोत: https://www.crowdfundinsider.com/2021/06/176549-sec-outlines-regulatory-agenda-exempt-securities-top-the-list-जिसमें-reg-d-accredited-investor-definition/

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