प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने 25 अक्टूबर से उन संस्थाओं के खिलाफ नौ सार्वजनिक सलाह जारी की हैं जो आयोग से आवश्यक लाइसेंस के बिना निवेश की अनधिकृत अपील में लगी हुई हैं। एसईसी निवेशकों को इन संस्थाओं से सावधान रहने और केवल उन प्रतिभूतियों में निवेश करने की चेतावनी देता है जो लाइसेंस प्राप्त और पंजीकृत निवेश पेशेवरों द्वारा पेश की जाती हैं।
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विषय - सूची
ध्वजांकित संस्थाएँ
1. 7-इलेवन इलेक्ट्रॉनिक कॉमर्स लिमिटेड/7-इलेवन इलेक्ट्रॉनिक कॉमर्स लिमिटेड - पासी शाखा
की तिथि सलाहकार: 25 अक्टूबर 2023.
एडवाइजरी के अनुसार, डेक्सिल जॉय पाल्मा एग्नेस, एल्डिन जॉय पाल्मा एग्नेस और जेनिल पदुरा अलारो के स्वामित्व वाली इकाई कथित तौर पर एक मोबाइल एप्लिकेशन के माध्यम से वर्चुअल 7-इलेवन दुकान किराये की पेशकश कर रही है।
निवेशकों को ₱15,000 से ₱218,000 तक के निवेश पैकेज के साथ, दैनिक और मासिक आय के वादों से लुभाया जाता है। कोलोराडो-आधारित होने का दावा करने के बावजूद, इकाई 7-इलेवन सुविधा स्टोर या उसकी सहायक कंपनियों से संबद्ध नहीं है।
आयोग ने नोट किया कि सिक्योरिटीज रेगुलेशन कोड (एसआरसी) उनकी "स्टोर रेंटल" योजना को प्रतिभूतियों की पेशकश के रूप में मानता है और उचित पंजीकरण अनिवार्य करता है, जिसका इकाई में अभाव है। इसके अलावा, एसईसी ने इस बात पर जोर दिया कि उसकी योजना पोंजी योजना की विशेषताओं को प्रदर्शित करती है, और इकाई जनता से निवेश मांगने के लिए न तो पंजीकृत है और न ही अधिकृत है।
2. एजेसी 888 इंक.
की तिथि सलाहकार: 27 अक्टूबर 2023.
एडवाइजरी के अनुसार, एसईसी ने कहा कि एजेसी 888 इंक फिलीपींस में सबसे बड़ा मध्यस्थ ई-कॉमर्स प्लेटफॉर्म होने का दावा कर रहा है, और उच्च मौद्रिक पुरस्कारों का वादा करके सोशल मीडिया के माध्यम से जनता को लुभा रहा है।
AJC 888 INC. अंशकालिक नौकरियों की पेशकश करता है, व्यक्तियों को कमीशन के लिए ऑनलाइन ऑर्डर देने का निर्देश देता है, जिसे केवल विशिष्ट कार्यों को पूरा करने के बाद ही वापस लिया जा सकता है। हालाँकि, एक जांच से पता चलता है कि AJC 888 INC. एक पंजीकृत कंपनी का प्रतिरूपण कर रही है और एक नकली या गलत पंजीकरण प्रमाणपत्र प्रस्तुत करती है।
आयोग ने रेखांकित किया कि कंपनी "टास्किंग और रिचार्जिंग घोटाले" को लागू कर रही है, जिसमें "निवेश अनुबंध" की परिभाषा के अंतर्गत आने वाली प्रतिभूतियों की पेशकश और बिक्री शामिल है। ऐसे प्रस्तावों के लिए उचित पंजीकरण और लाइसेंसिंग की आवश्यकता होती है, जो एसईसी ने नोट किया कि एजेसी 888 के पास नहीं है।
इसके अलावा, आयोग ने इस बात पर भी जोर दिया कि इकाई की योजना पोंजी योजना की विशेषताओं को भी प्रदर्शित करती है।
3. डीटी ट्रेडिंग डेटा/डेटा टेक्नोलॉजी ट्रेडिंग
की तिथि सलाहकार: 31 अक्टूबर 2023.
आयोग ने इस बात पर प्रकाश डाला कि इकाई डीटी ट्रेडिंग डेटा/डेटा टेक्नोलॉजी ट्रेडिंग पेशेवर व्यापारियों का एक समूह होने का दावा कर रही है जो ट्रेडिंग और सिग्नल विश्लेषण में सहायता प्रदान करती है।
एडवाइजरी के अनुसार, ट्रेडिंग कंपनी कमाई के लिए दो रास्ते प्रदान करती है: प्रतिभागी या तो टेलीग्राम सिग्नल के माध्यम से रात्रिकालीन ट्रेडिंग में संलग्न हो सकते हैं या एक टीम को इकट्ठा कर सकते हैं, टीम के आकार के आधार पर ₱400 से ₱8,000 तक दैनिक वेतन कमा सकते हैं। ₱3,000 और ₱100,000 के बीच की राशि वाले निवेश पर 10% दैनिक रिटर्न का वादा किया जाता है।
नतीजतन, एसईसी ने इस योजना को चिह्नित किया क्योंकि यह "निवेश अनुबंध" के समान विशेषताएं प्रदर्शित करता है, जिसके लिए उचित पंजीकरण और लाइसेंसिंग की आवश्यकता होती है - इकाई के पास प्रमाण-पत्र नहीं हैं। इसके अलावा, आयोग ने कहा कि यह एक संभावित पोंजी स्कीम है।
4. बेहतर अनुभव
की तिथि सलाहकार: 31 अक्टूबर 2023.
आयोग के अनुसार, रेमुएल लूनियो (a.k.a. DJ LOONYO) द्वारा प्रचारित बेटर एक्सपीरियंस (बीई) पर नियामकों से आवश्यक प्राधिकरण के बिना जनता से निवेश मांगने का संदेह है।
कंपनी, जो खुद को दुबई स्थित एक शीर्ष प्रौद्योगिकी फर्म के रूप में प्रस्तुत करती है, विदेशी मुद्रा, क्रिप्टोकरेंसी, बाइनरी विकल्प और स्टॉक जैसे वित्तीय बाजारों से संबंधित डिजिटल अनुप्रयोगों और उत्पादों की पेशकश करने का दावा करती है। इसमें विभिन्न एप्लिकेशन भी शामिल हैं, जिनमें वर्ल्ड ऑफ विजडम (WOW!), "कॉपी पेस्ट एप्लिकेशन" (SHIFT, RELIC, WS TITAN, NFX), QUEST नामक एक ट्रैवल प्लेटफॉर्म और AI ट्रेडिंग के लिए सेजमास्टर एप्लिकेशन शामिल हैं।
बेटर एक्सपीरियंस (बीई.) $199 (लगभग ₱11,000) से लेकर $1799 (₱100.8k) तक की कीमत वाले पांच बंडल प्रदान करता है, अधिक महंगे बंडलों में अधिक एप्लिकेशन और सुविधाएं शामिल हैं। कंपनी एक संबद्ध व्यवसाय योजना भी प्रदान करती है, जिसमें उपभोक्ता दूसरों को बंडल खरीदने के लिए रेफर करके कमीशन और शेष आय अर्जित कर सकते हैं।
आयोग का कहना है कि यह योजना एक "निवेश अनुबंध" के संकेत दिखाती है, जिसके लिए एसआरसी के तहत उचित पंजीकरण और लाइसेंस की आवश्यकता होती है। हालाँकि, बेटर एक्सपीरियंस (बीई.) आयोग के साथ एक निगम या साझेदारी के रूप में पंजीकृत नहीं है और उसके पास निवेश प्राप्त करने के लिए आवश्यक पंजीकरण या लाइसेंस नहीं है।
इसके अलावा, एसईसी ने चेतावनी दी कि इस योजना में पोंजी योजना के संभावित लक्षण हैं।
5. न्यू जेन-जेड होल्डिंग्स मार्केटिंग ग्रुप
की तिथि सलाहकार: 9 नवंबर, 2023.
एसईसी ने जनता को चेतावनी दी है कि न्यू जेन-जेड होल्डिंग्स मार्केटिंग ग्रुप/न्यू जेन-जेड होल्डिंग्स इंक./ऑल न्यू जेनरेशन जेड इंक. निवेश मांगने के लिए अधिकृत नहीं है। होमर लिम के नेतृत्व वाली कंपनी कथित तौर पर मुर्गी पालन का काम करती है और सोशल मीडिया के माध्यम से सह-साझेदारी कार्यक्रम पेश करती है।
न्यू जेन-जेड संभावित निवेशकों के लिए छह अलग-अलग योजनाएं पेश करता है, जिनमें से प्रत्येक अलग-अलग मासिक लाभ और संबंधित भुगतान कार्यक्रम का वादा करती है।
- योजना ए: मासिक भुगतान के साथ 5% मासिक लाभ या 60% प्रति वर्ष।
- प्लान बी: 6% मासिक लाभ या 72% प्रति वर्ष हर 2 महीने में भुगतान के साथ।
- प्लान सी: 7% मासिक लाभ या 84% प्रति वर्ष हर 3 महीने में भुगतान के साथ।
- प्लान डी: 8% मासिक लाभ या 96% प्रति वर्ष हर 4 महीने में भुगतान के साथ।
- योजना ई: हर 9 महीने में भुगतान के साथ 108% मासिक लाभ या 6% प्रति वर्ष।
- प्लान एफ: 11% मासिक लाभ या 132% प्रति वर्ष हर 12 महीने में भुगतान के साथ।
इन आकर्षक प्रस्तावों के बावजूद, एसईसी ने जनता को चेतावनी दी है कि इकाई निवेश मांगने के लिए अधिकृत नहीं है और उसके पास आवश्यक पंजीकरण या लाइसेंस का अभाव है।
आयोग ने इस बात पर प्रकाश डाला कि लिम पहले एसआरसी के उल्लंघन में शामिल था, और उसके खिलाफ पिछले एसईसी सलाहकार में नामित किया गया था जेन-जेड एग्रीवेंचर्स इंक.
6. कामायो सीफ़ूड बुफ़े/कामायो सीफ़ूड फ़्रेंचाइज़िंग और सह-स्वामित्व कार्यक्रम/कामायो फ़ूड पार्क सह-स्वामित्व कार्यक्रम
की तिथि सलाहकार: 9 नवंबर, 2023.
एसईसी द्वारा प्राप्त रिपोर्टों के बाद, आयोग ने कंपनी के खिलाफ जनता को चेतावनी दी क्योंकि यह कथित तौर पर उच्च मौद्रिक पुरस्कारों के वादे के साथ जनता को निवेश करने के लिए लुभा रही है।
कामायो सीफ़ूड्स कथित तौर पर फ़्रेंचाइज़िंग और सह-स्वामित्व कार्यक्रम की आड़ में निवेश का अवसर प्रदान कर रहा है, जो 5% से 15% तक मासिक आय प्रदान करने का दावा करता है।
चूंकि इसमें जनता को प्रतिभूतियों की बिक्री शामिल है, एसईसी इस बात पर जोर देता है कि इन प्रतिभूतियों को विधिवत पंजीकृत किया जाना चाहिए, और संस्थाओं या उनके एजेंटों के पास जनता को ऐसी प्रतिभूतियों को बेचने के लिए उचित पंजीकरण और/या लाइसेंस होना चाहिए, जैसा कि धारा 8 द्वारा अनिवार्य है। और एसआरसी के 28. नतीजतन, आयोग ने चेतावनी दी है कि कामायो सीफूड्स बुफे/कामायो सीफूड्स फ्रैंचाइज़िंग और सह-स्वामित्व कार्यक्रम/कामायो फूड पार्क सह-स्वामित्व कार्यक्रम पंजीकृत नहीं है और जनता को किसी भी निवेश या प्रतिभूतियों की पेशकश करने, आग्रह करने, बेचने या वितरित करने के लिए अधिकृत नहीं है।
7. हेज बिट ट्रेडिंग इंक.
की तिथि सलाहकार: 9 नवंबर, 2023.
यह जानकारी मिलने के बाद कि फर्म का प्रतिनिधित्व करने का दावा करने वाले व्यक्ति या समूह जनता को इकाई में निवेश करने के लिए प्रोत्साहित कर रहे हैं, आयोग ने माइलेन विलानुएवा के नेतृत्व वाली हेज बिट ट्रेडिंग इंक को चिह्नित किया है।
एसईसी ने नोट किया है कि माइलेन विलानुएवा के फेसबुक पोस्ट दो महीनों में 5,000% से 18% की गारंटीकृत रिटर्न के साथ न्यूनतम 144 निवेश की पेशकश करते हैं। निवेशकों को निर्दिष्ट अवधि के भीतर गारंटीकृत लाभ के साथ ₱500.00 से ₱50,000.00 तक की राशि का निवेश करने के लिए भी लुभाया जाता है। इसके अतिरिक्त, निवेशक अपनी भर्ती की निवेश राशि का 20% अतिरिक्त कमा सकते हैं।
तदनुसार, आयोग ने हेज बिट ट्रेडिंग इंक के बारे में जनता को चेतावनी दी, जो एसईसी के साथ पंजीकृत नहीं है और पोंजी योजना चलाने का संदेह है।
8. ZTOCK वेट्रेड टेक्नोलॉजीज पीटीई लिमिटेड द्वारा संचालित और पेश किया जाता है
की तिथि सलाहकार: 9 नवंबर, 2023.
एसईसी ने जनता को सूचित करते हुए एक सलाह जारी की है कि वेट्रेड टेक्नोलॉजीज पीटीई लिमिटेड द्वारा संचालित ZTOCK, जनता से निवेश मांगने के लिए अधिकृत नहीं है।
यह सलाह उन रिपोर्टों पर आधारित है जो दर्शाती हैं कि ZTOCK अपनी वेबसाइट और विभिन्न सोशल मीडिया प्लेटफार्मों के माध्यम से जनता को अपंजीकृत प्रतिभूतियों में निवेश करने के लिए लुभा रहा है। ZTOCK खुद को जेन-जेड निवेशकों को लक्षित करने वाले एक "ऑल-इन-वन निवेश ऐप" के रूप में प्रस्तुत करता है, जो 8,000 से अधिक अमेरिकी शेयरों और एक्सचेंज-ट्रेडेड फंड (ईटीएफ) का व्यापार करने की क्षमता प्रदान करता है।
एसईसी इस बात पर जोर देता है कि प्रतिभूतियों को जनता को बेचने या पेश करने से पहले ठीक से पंजीकृत किया जाना चाहिए, और ZTOCK/WETRADE TECHNOLOGIES PTE LTD. जनता से निवेश मांगने, पेश करने या स्वीकार करने के लिए आवश्यक लाइसेंस के साथ एक निगम या साझेदारी के रूप में पंजीकृत नहीं है।
एसईसी अनुस्मारक
आयोग इस बात पर प्रकाश डालता है कि निवेश करने वाली जनता को पोंजी योजनाओं से सावधान रहना चाहिए - निवेश बहुत कम या बिना किसी जोखिम के आशाजनक रिटर्न की पेशकश करता है। ये योजनाएं अक्सर धोखाधड़ी वाली होती हैं और इनके ढहने के बारे में जाना जाता है, जिससे निवेशकों को काफी नुकसान होता है। आयोग इस बात पर जोर देता है कि इस तरह की धोखाधड़ी और अस्थिर प्रथाओं में शामिल होना पंजीकरण योग्य सुरक्षा नहीं है, और यह ऐसी योजनाओं में शामिल संस्थाओं को प्रतिभूतियां बेचने का लाइसेंस जारी नहीं करेगा।
इसके अलावा, जो लोग सेल्समैन, ब्रोकर, डीलर, एजेंट, प्रतिनिधि, प्रमोटर, ऑपरेटर, रिक्रूटर्स, अपलाइन, प्रभावशाली, समर्थनकर्ता, दुष्प्रेरक और निवेश योजनाओं की पेशकश करने वाली संस्थाओं के समर्थकों के रूप में कार्य करते हैं जो एसईसी के साथ पंजीकृत नहीं हैं, उन्हें आपराधिक रूप से उत्तरदायी ठहराया जा सकता है। एसआरसी की धारा 28 और गणतंत्र अधिनियम संख्या 11 या वित्तीय उत्पाद और सेवा उपभोक्ता संरक्षण अधिनियम (एफसीपीए) की धारा 11765 के तहत। एसआरसी की धारा 5,000,000 के अनुसार, इन अपराधों के लिए दंड 21 तक का जुर्माना या 73 साल तक की कैद या दोनों हैं।
यह लेख बिटपिनस पर प्रकाशित हुआ है: एसईसी ने 9 अवैध निवेश योजनाओं के खिलाफ जनता को सलाह दी
अस्वीकरण:
- किसी भी क्रिप्टोकुरेंसी में निवेश करने से पहले, यह आवश्यक है कि आप अपना खुद का उचित परिश्रम करें और कोई भी वित्तीय निर्णय लेने से पहले अपनी विशिष्ट स्थिति के बारे में उचित पेशेवर सलाह लें।
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- एसईओ संचालित सामग्री और पीआर वितरण। आज ही प्रवर्धित हो जाओ।
- प्लेटोडेटा.नेटवर्क वर्टिकल जेनरेटिव एआई। स्वयं को शक्तिवान बनाएं। यहां पहुंचें।
- प्लेटोआईस्ट्रीम। Web3 इंटेलिजेंस। ज्ञान प्रवर्धित। यहां पहुंचें।
- प्लेटोईएसजी. कार्बन, क्लीनटेक, ऊर्जा, पर्यावरण, सौर, कचरा प्रबंधन। यहां पहुंचें।
- प्लेटोहेल्थ। बायोटेक और क्लिनिकल परीक्षण इंटेलिजेंस। यहां पहुंचें।
- स्रोत: https://bitpinas.com/regulation/sec-advises-public-against-9-illegal-investment-schemes/
