Dans un récent développement dans l'actualité de Binance US, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a fait part de ses inquiétudes quant à la conformité de Binance.US, la branche américaine de la bourse mondiale Binance, avec enquêtes en cours. La SEC allègue que Binance.US a été peu coopératif en fournissant des informations cruciales concernant les actifs des clients et d’autres aspects essentiels de l’enquête.

Allégations de la SEC et réponse de Binance.US

La SEC a accusé Binance.US d'avoir délibérément fait échouer le processus de découverte en cours en ne parvenant pas à prouver de manière adéquate que sa société mère mondiale, Binance Holdings, n'a pas accès aux fonds détenus par les clients de Binance.US.

Dans un rapport de situation conjoint déposé devant un tribunal de district de Washington, DC, la SEC a affirmé que Binance.US n'avait pas voulu ou était incapable de répondre aux demandes d'informations concernant la garde des actifs des clients. L'organisme de réglementation a demandé l'intervention du tribunal pour accélérer le processus de découverte.

Le régulateur a ajouté:

"La découverte accélérée a semé le doute sur les affirmations de BAM selon lesquelles elle contrôle exclusivement les clés privées."

Les avocats de la SEC affirment qu'ils sont dans une impasse avec BAM sur des questions cruciales, affirmant que BAM s'est montré peu coopératif ou incapable de fournir des réponses aux questions clés. La SEC estime que l'intervention du tribunal est nécessaire à la lumière du refus de BAM de remplir ses obligations fondamentales de découverte, telles que la production de pièces jointes et de métadonnées associées aux documents pertinents et la fourniture de réponses écrites.

Selon le dossier de la SEC, BAM a toujours revendiqué la garde et le contrôle exclusifs des actifs de ses clients, notamment clés privées et administratives, ainsi que les virements et retraits associés. Ce prétendu contrôle s'étend à l'exclusion des entités Binance.

Cependant, le processus de découverte de la SEC a découvert des informations suggérant que BHL peut influencer les transferts d'actifs numériques de BAM des portefeuilles de dépôt des clients vers les portefeuilles chauds, en particulier lorsqu'il rencontre des problèmes avec le système PNK. Le responsable de la compensation chez BAM, Tao Zhang, communiquerait avec un groupe de discussion appelé « l'équipe du portefeuille BHL » lorsqu'il est confronté à des défis techniques liés au mouvement des actifs.

Malgré ces révélations, la SEC affirme qu'après huit mois de découverte, elle n'a trouvé aucune preuve indiquant une insécurité, une utilisation abusive ou une dissipation des actifs des clients de BAM. Le dossier soutient que des dépositions supplémentaires ne sont pas justifiées et la SEC demande l'intervention du tribunal pour sortir de l'impasse et obtenir les informations nécessaires auprès de BAM.

En réponse à ces allégations, Binance.US a nié avec véhémence les affirmations de la SEC, affirmant qu'elle s'était conformée à toutes les demandes d'informations du régulateur. La bourse fait valoir que les affirmations de la SEC concernant les actifs des clients sont infondées et qu'elle est allée au-delà de ses obligations de coopération avec l'organisme de surveillance des valeurs mobilières.

Questions centrales de l'enquête

Au coeur de la L'enquête de la SEC est la question de savoir si les employés de la branche non américaine de Binance avaient accès aux actifs des clients détenus par Binance.US. La SEC affirme que Binance.US n'a pas réussi à prouver qu'elle n'accordait pas l'accès aux clés privées ou à d'autres formes d'accès aux actifs des clients à des employés en dehors des États-Unis.

Ce différend entre Binance.US et la SEC fait partie d'une contestation judiciaire plus large lancée par la SEC en juin de l'année dernière contre Binance, Binance.US et leur fondateur et ancien PDG, Changpeng Zhao. Le procès allègue des violations des lois américaines sur les valeurs mobilières, notamment la vente de titres non enregistrés et le mélange des actifs de clients avec ceux d'une entité distincte contrôlée par Zhao.

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En juin, la SEC a poursuivi Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US et Changpeng Zhao, alléguant des violations de la loi américaine sur les valeurs mobilières. Il a affirmé que le personnel de Binance à l'étranger avait accédé aux actifs des clients de Binance.US. Le directeur de la division de l'application de la SEC, Gurbir S. Grewal, a déclaré que les entités Zhao et Binance « Non seulement ils connaissaient les règles de la route, mais ils ont aussi consciemment choisi de les contourner et de mettre leurs clients et investisseurs en danger – le tout dans le but de maximiser leurs propres profits. »

De plus, Binance a conclu un accord avec le ministère américain de la Justice le 21 novembre, acceptant de payer 4.3 milliard de dollars pour violations des lois américaines contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme. Dans le cadre du règlement, Zhao a plaidé coupable des accusations de blanchiment d'argent et attend son audience de détermination de la peine pénale prévue le 3 avril, où il risque jusqu'à 10 ans de prison.

Impact sur les opérations de Binance.US

L'enquête en cours de la SEC a eu des effets tangibles sur les opérations de Binance.US. La bourse a exprimé ses inquiétudes concernant la perte de partenaires bancaires et une diminution du nombre d'utilisateurs actifs. Ces défis ont conduit à des changements opérationnels importants au sein de l'entreprise, notamment le licenciement de plus de 200 salariés, soit les deux tiers de ses effectifs depuis juin 2023.

Christopher Blodgett, directeur des opérations de Binance.US lié des réductions de personnel se traduisant par une baisse des revenus et une augmentation des dépenses après l'intervention de la SEC.

Binance US News : Conclusion

Alors que l'enquête de la SEC sur Binance.US se poursuit, la bourse d'actifs numériques fait l'objet d'un examen de plus en plus minutieux quant à sa conformité aux exigences réglementaires. Le résultat de cette enquête aura non seulement un impact sur Binance.US, mais pourrait également avoir des implications plus larges pour le secteur des actifs numériques dans son ensemble.

À la lumière de ces développements, les parties prenantes suivent de près les procédures, dans l’attente de plus de clarté sur les allégations et leurs répercussions potentielles.

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