Réglementation cryptographique | 1 avril 2024

Image : Freepik/Drazen Zigic

Les défis juridiques croissants auxquels KuCoin est confronté ont suscité des complexités juridictionnelles

Le 26er mars 2024, le Département américain de la justice (DOJ) porté des accusations contre un échange cryptographique basé aux Seychelles, KuCoinainsi qu'aux les fondateurs Chun Gan et Ke Tang en violations de la lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et exploitation d'une entreprise de transfert d'argent sans licence. Ces accusations étaient basées sur des allégations selon lesquelles KuCoin, bien qu'il opère avec plus de 30 millions de clients dans le monde, n'a pas réussi à mettre en œuvre des procédures AML et Know Your Customer (KYC) adéquates conformément aux exigences AML de la loi sur le secret bancaire, permettant effectivement à la plate-forme d'être potentiellement utilisée pour des activités illicites.​. Le manque de conformité a apparemment a facilité plus de 9 milliards de dollars de transactions suspectes, soulignant le potentiel d’exploitation des échanges cryptographiques à des fins de blanchiment d’argent.

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Le même jour, le Commission de négociation des contrats à terme sur matières premières (CFTC) a intenté une action civile contre KuCoin, marquant un défi réglementaire distinct mais tout aussi important. Les accusations de la CFTC étaient centrées sur les opérations de KuCoin sur une bourse illégale de produits dérivés d'actifs numériques et sur la commission de multiples violations de la Commodity Exchange Act (CEA) et des réglementations de la CFTC.. En classant certains actifs numériques comme matières premières, la CFTC affirme sa compétence sur les échanges de produits dérivés liés à ces actifs. 

Différend juridictionnel entre la CFTC et la SEC

Un rebondissement intéressant dans le récit est la controverse entourant la compétence réglementaire sur les crypto-monnaies, en particulier Ethereum (ETH), qui a été classée par la CFTC comme une marchandise dans sa plainte contre KuCoin. Cette classification contraste directement avec celle du président de la Securities and Exchange Commission (SEC). Le point de vue de Gary Gensler que la plupart des crypto-monnaies, à l'exception du Bitcoin, pourraient être considérées comme des titres et donc relever du cadre réglementaire de la SEC. Cette divergence dans l’approche réglementaire a semé la confusion et appelle à des lignes directrices plus claires au sein du cadre réglementaire américain pour les crypto-monnaies.

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Ajoutant au débat réglementaire, La commissaire de la CFTC, Caroline Pham, a exprimé ses inquiétudes que les mesures coercitives agressives de la CFTC pourraient porter atteinte à l'autorité de la SEC, compliquant ainsi le paysage réglementaire des actifs numériques. Les commentaires de Pham soulignent l'incertitude persistante et le manque de clarté quant à savoir quel organisme de réglementation a compétence sur divers aspects du marché de la cryptographie, notamment en ce qui concerne la classification des crypto-monnaies comme matières premières ou titres.

Déclaration de la commissaire Caroline D. Pham Concernant la plainte KuCoin :

«La CFTC a déposé une autre mesure coercitive agressive exerçant notre pouvoir pour poursuivre les plateformes de négociation de dérivés d'actifs cryptographiques présumées non enregistrées et d'autres violations de la loi. Je salue la vigilance de la Division de l'application des lois dans la protection de nos marchés. Cependant, je note que la plainte semble affirmer que les actions de fonds détenues par les investisseurs – à savoir les titres – peuvent elles-mêmes constituer des opérations à effet de levier conformément à l'article 2(c)(2)(D) de la Commodity Exchange Act. Cette interprétation ne parvient pas à faire la distinction entre un investissement dans un fonds, qui serait généralement un titre relevant de la compétence de la SEC, et les activités de négociation d'un fonds, censées ici relever de la compétence de la CFTC. L'approche de la CFTC pourrait empiéter sur l'autorité de la SEC et saper des décennies de lois robustes sur la protection des investisseurs en confondant un instrument financier avec une activité financière, perturbant ainsi les fondements des marchés de valeurs mobilières. Détenir des actions n’est pas la même chose que négocier des produits dérivés.

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Réponse de KuCoin

"KuCoin respecte les lois et réglementations de différents pays et adhère strictement aux normes de conformité."

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• La source: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/