La conformité commerciale a toujours été un fourré dense dans lequel naviguer. Le fait qu'un fournisseur mondial de logiciels de chaîne d'approvisionnement ait traité près de 50 millions de mises à jour commerciales réglementaires dans sa base de données de contenu commercial en 2021 est un bon exemple de la difficulté de la conformité commerciale sans tirer parti de l'expertise d'un tiers. Les relations commerciales internationales sont pleines de risques cachés qui peuvent complètement bouleverser une entreprise en raison d'amendes coûteuses, d'emprisonnement, de révocation de privilèges et de ternissement de marque. 

Chaque entreprise doit examiner chaque entité avec laquelle elle effectue des transactions, qu'il s'agisse d'individus ou de sociétés de fournisseurs, et se demander : Faisons-nous affaire avec des personnes ou des entités que nous ne sommes pas censés faire ? Qu'il s'agisse d'entrepreneurs, de fournisseurs, d'employés, de fournisseurs - La liste se rallonge de plus en plus. 

C'est une étape au-dessus de la conformité commerciale traditionnelle. Il y a toute une couche supplémentaire de données que les entreprises devraient examiner. La bonne nouvelle est qu'il y a beaucoup d'informations disponibles. Si une entité refuse de partager les informations dont vous avez besoin, vous pouvez insister ou cesser de faire affaire avec elle. Sinon, vous risquez la réputation de votre entreprise.

Voici cinq domaines sur lesquels vous concentrer.

 Parties restreintes. 

La seule façon de vous assurer que vous ne faites pas affaire avec des parties restreintes est de filtrer activement. L'un des défis est le nombre d'entités ajoutées aux nombreuses listes internationales de parties restreintes - telles que la liste des "parties préoccupantes" du Bureau de l'industrie et de la sécurité (BIS) du Département américain du commerce pour exportations des États-Unis - se développe quotidiennement. Il y a un nombre impressionnant de nouvelles règles en place qui n'existaient pas il y a même six mois. Un autre défi est que la plupart des entreprises sont formées pour filtrer uniquement les transactions d'exportation et ne tiennent pas compte des implications pour les importations, par exemple, en ce qui concerne les problèmes de travail forcé en Chine et dans d'autres pays. 

En particulier à la lumière des perturbations de la chaîne d'approvisionnement de ces dernières années, où de nombreuses entreprises américaines ont intégré de nouveaux fournisseurs, souvent rapidement, il est important de se rappeler que vous êtes responsable de qui et de ce que vous introduisez dans votre chaîne d'approvisionnement. 

 Opérations financières. 

La crypto-monnaie fait la une des journaux depuis un certain temps, mais il reste de nombreuses autres façons plus démodées de blanchir de l'argent. Encore une fois, le filtrage actif est essentiel car une chaîne d'approvisionnement typique implique beaucoup trop de parties pour qu'elle reste une question de confiance. La US Customs and Border Patrol (CBP) et ses homologues dans d'autres pays s'orientent rapidement vers un examen minutieux des chaînes d'approvisionnement à la recherche de signes de blanchiment d'argent et utilisent une technologie très avancée pour surveiller les transactions à un niveau très fin. 

Lors d'un récent forum de l'industrie organisé par le CBP, les douaniers ont déclaré qu'ils aimeraient voir chaque commande passée via une plate-forme en ligne qui mettrait à disposition de nombreuses données sur les fournisseurs, les clients, les expéditions, l'approvisionnement et autres. Alors que le commerce électronique devient la norme pour les transactions B2B et B2C, la quantité de données disponibles permettra aux autorités d'être beaucoup plus diligentes et expansives à l'avenir.

 Les biens déplacés — à double usage ou sanctionnés ? 

Il s'agit généralement d'une entreprise orientée vers l'exportation. L'expédition notable de tubes en aluminium destinés à l'Iran qui auraient pu être utilisés dans le programme nucléaire du pays, se terminant par une peine de 20 ans de prison pour l'homme qui a tenté de contourner la loi, n'est qu'un exemple de la gravité de la situation. pour garder un œil attentif sur les choses. De nombreuses entreprises comptent encore sur la gestion manuelle de leur processus de contrôle des exportations comme une tâche ponctuelle. Ils ont un contrat, ils vérifient une fois, et c'est tout — ils ont identifié un fournisseur comme étant approuvé, même si les gens chez ce fournisseur peuvent changer. Ce n'est pas une stratégie viable. 

Et le processus de sélection doit être strictement respecté, ne permettant aucune solution de contournement. Par exemple, cela ne sert à rien si les équipes de vente sont en conformité, mais le service client est prêt à se conformer à une demande d'un client pour apporter des modifications de dernière minute au lieu de destination. La cohérence du processus de sélection, y compris la façon dont votre personnel est formé et géré, est importante. 

 L'expédition ira-t-elle à un endroit à proximité d'une zone de conflit ? 

Il est absolument essentiel d'être conscient de la proximité géographique lors de l'expédition ou de faire affaire avec des tiers. Par exemple, vous devez évaluer la destination d'un envoi pour savoir s'il se rapproche d'une zone de conflit ou d'un pays dont le statut est refusé, comme l'Iran ou la Corée du Nord. Si le destinataire se trouve à quelques kilomètres de la frontière, il se peut que les marchandises se retrouvent là-bas, malgré votre intention de vous conformer à la loi. 

Encore une fois, les importations doivent être examinées de près ainsi que les exportations, en particulier pour le travail forcé. Sortez une carte et regardez l'emplacement physique de votre fournisseur. S'ils se trouvent près de la frontière de la région chinoise du Xinjian, le travail forcé pourrait être probable. La même chose peut être dite pour de nombreuses régions, il est donc important d'utiliser les capacités de recherche de proximité dès le début de la phase de planification de la chaîne d'approvisionnement.   

 Vos équipes d'approvisionnement, de RH et de sécurité effectuent-elles également des contrôles ? 

Les entreprises disposant de la meilleure gestion des risques de conformité adoptent une vision holistique et approfondie, comprenant non seulement les processus d'approvisionnement et les exportations, mais aussi les ressources humaines (RH) et la sécurité informatique. Ces choses devraient toutes être intégrées dans le profil global de gestion des risques. Par exemple, vous effectuez peut-être des vérifications d'antécédents lors de la sélection de nouvelles recrues ou de nouveaux partenaires commerciaux, mais la recherche de casiers judiciaires et de cotes de crédit ne suffit plus.

En repensant au 9 septembre, il semble incroyable que 11 terroristes soient entrés dans le pays sous leurs propres noms. Dans un monde où les sous-traitants, en particulier les experts informatiques qualifiés, sont très demandés et difficiles à trouver, la sélection des RH est tout aussi importante que les autres domaines de l'entreprise. C'est un problème auquel la plupart des entreprises ne s'attaquent pas pleinement.

Il existe un besoin identifiable pour les entreprises d'étendre l'utilisation d'un filtrage vigoureux au-delà des partenaires commerciaux immédiats. Il vaut la peine d'envisager de mettre en place des obligations contractuelles avec les partenaires commerciaux qui stipulent qu'ils doivent effectuer eux-mêmes le contrôle de toutes les personnes avec lesquelles ils font affaire. Et vous devez suivre et vérifier qu'ils le font.

Comment e2open peut vous aider

E2ouvert est un fournisseur interentreprises de logiciels à la demande basés sur le cloud pour les entreprises exploitant des chaînes d'approvisionnement, en particulier dans les secteurs des systèmes informatiques, des télécommunications et de l'électronique, des composants et des services. L'entreprise se spécialise dans la maintenance méticuleuse d'une base de données des règles de conformité commerciale et aide les clients à naviguer dans le paysage complexe et en constante évolution de la conformité pour les exportations et les importations. L'un des principaux avantages des capacités d'e2open est qu'il permet aux entreprises de rassembler et d'analyser des informations à partir de presque tous les systèmes, d'harmoniser les données et de donner une vue complète des opérations à un niveau de sophistication technologique, y compris le déploiement de l'intelligence artificielle (IA) qui dépasse la plupart des entreprises. ' Ressources. 

Suzanne Richer, directrice de la Global Trade Academy d'e2open, affirme que les entreprises ont une opportunité fantastique de tirer parti des nouvelles capacités offertes par la technologie, en particulier l'IA. "Je pense que nous sommes à une congruence parfaite entre la technologie et les capacités de filtrage fournies pour automatiser la diligence raisonnable », dit-elle. "Désormais, la technologie de pointe peut surveiller non seulement les mauvais acteurs mais aussi les mauvaises chaînes d'approvisionnement, par exemple, lorsqu'une entreprise transporte des marchandises à travers des pays tiers pour contourner les lois, puis les déplace vers les États-Unis"

En fin de compte, la technologie ne vous mènera pas loin, déclare Sung Choi, AVP, conseil en solutions chez e2open. « Le plus gros problème n'est pas un problème technique ; il s'agit de collecter les bonnes informations à la granularité dont vous avez besoin pour que les outils fonctionnent », déclare-t-il. « Parfois, les gens n'ont pas les bonnes données, alors nous leur disons que ce sont les informations dont vous avez besoin. Nous sommes vraiment doués pour savoir ce que notre client doit vérifier.