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Three Arrows Capital réprimandé pour avoir induit le MAS en erreur et dépassé son seuil d'actifs sous gestion

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La Autorité monétaire de Singapour (MAS) a réprimandé le fonds spéculatif de crypto-monnaie Three Arrows Capital (TAC) pour avoir fourni de fausses informations au régulateur et dépassé le seuil d'actifs sous gestion (AUM) autorisé pour une société de gestion de fonds enregistrée (RFMC).

En août 2013, TAC a obtenu son statut RFMC qui lui a permis d'exercer des activités de gestion de fonds avec pas plus de 30 investisseurs qualifiés et de gérer des actifs ne dépassant pas 250 millions de dollars singapouriens.

TAC a transféré la gestion du seul fonds qu'il gérait à une entité offshore dans les îles Vierges britanniques le 1er septembre 2021.

Alors qu'elle a repris la gestion d'une partie des actifs du fonds en février 2022, TAC a notifié à MAS le 29 avril 2022 son intention de cesser l'activité de gestion de fonds à Singapour avec effet au 6 mai 2022.

La réprimande concerne des infractions commises par TAC qui ont eu lieu avant sa notification au MAS en avril 2022. Le MAS enquête sur ces infractions depuis juin 2021.

MAS avait répertorié les trois infractions commises par TAC, en vertu du Securities and Futures Act 2001 (SFA) et du Securities and Futures (Licensing and Conduct of Business) Regulations (SFR).

Selon le régulateur, TAC n'a pas veillé à ce que les informations fournies à MAS ne soient pas fausses ou trompeuses. TAC avait déclaré à MAS qu'elle avait transféré la gestion de son fonds à une entité offshore non liée avec effet au 1er septembre 2021. Cependant, cette déclaration était trompeuse car TAC et l'entité offshore partageaient un actionnaire commun, Su Zhu, qui est également un directeur du TAC.

TAC avait également omis d'informer MAS dans les délais requis des changements de direction et d'actionnariat de ses administrateurs, Su Zhu et Kyle Livingston Davies.

Il y a également eu une violation prolongée du seuil d'AUM car le TAC a dépassé son AUM autorisé de 250 millions de dollars singapouriens pour un RFMC entre juillet 2020 et septembre 2020 et entre novembre 2020 et août 2021.

MAS a déclaré dans un communiqué,

"À la lumière des développements récents qui remettent en question la solvabilité du fonds géré par TAC, MAS évalue s'il y a eu d'autres violations par TAC des réglementations de MAS."

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